Приложение 1 СОСТОЯНИЕ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В БАНКЕ ПО СОСТОЯНИЮ НА 200 г.
№ п/п Вопросы Ответы 1. Наличие службы внутреннего контроля в банке (да, нет) 1.1. Численность службы внутреннего контроля сотрудников банка 2. Наличие пакета документов, регулирующих деятельность банка, включая (да, нет) - документы, определяющие процедуры принятия решений; - документы, определяющие распределение функций и полномочий между подразделениями и сотрудниками банка; -документы, регулирующие деятельность службы внутреннего контроля; - документы, определяющие политику банка при проведении операций по размещению средств; - документы, определяющие политику привлечения средств; - положение о процедуре эмиссии банком ценных бумаг; - документы, определяющие меры по реализации требований к регламентации операций на финансовых рынках; - положение о порядке открытия и обслуживания счетов клиентов; - положение о распределении доступа пользователей к осуществлению операций в программном обеспечении, а также к базам данных в компьютерных системах 2.1.
Наличие должностных инструкций для всех штатных должностей в банке (да, нет) ППЕ Осуществляется ли контроль за состоянием информационной системы банка и ее безопасностью (да, нет) 2.3. С какой периодичностью оценивается уровень безопасности информационной системы банка (да, нет) - один раз в месяц; - один раз в квартал; - один раз в год 3. Организация внутреннего контроля за деятельностью филиалов (да, нет) 3.1. Наличие службы внутреннего контроля непосредственно в филиалах банка (да, нет) 3.2. Количество проведенных проверок в филиалах банка в течение отчетного периода 4. Система оценки кредитов: (да, нет): - разработана; - внедрена. 4.1. Наличие системы оценки кредитоспособности (да, нет): - российских и зарубежных банков; - нефинансовой клиентуры. 4.2. Количество выявленных нарушений при оформлении просроченной задолженности (количество случаев/млн, руб.) 4.3. Количество выявленных нарушений при оформлении пролонгирования задолженности (количество случаев / млн. руб.) 5. Система оценки других рисков, принимаемых на себя банком, в т.ч. система контроля и управления рисками: (да, нет): - разработана; - внедрена. 6. С какой периодичностью проводится выверка межфилиальных и межбанковских счетов: (да, нет): - не реже одного раза в месяц; - один раз в квартал; - один раз в полгода.Руководитель банка
Руководитель службы внутреннего контроля
"_"______________200_ г.