§ 3. Преступления в сфере предпринимательской и банковской деятельности

Незаконное предпринимательство (ст. 171 УК). Уголовная ответственность по ст. 171 УК возможна только в том случае, если ее предметом выступает предпринимательская деятельность, которая может быть зарегистрирована.

Объективная сторона заключается в незаконном предпринимательстве, т.е. в занятии инициативной самостоятельной деятельностью, осуществляемой на свой риск и направленной на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг, самовольно, не на законных основаниях. Незаконное предпринимательство может выражаться в трех самостоятельных формах. Для наличия состава достаточ-

237

ДГ.5

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

но одной формы при условии осуществления незаконного предпринимательства с извлечением дохода в крупном размере или причинения в результате его совершения крупного ущерба гражданам, организациям или государству.

Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации имеет место в следующих случаях: 1) когда лицо занимается предпринимательством без обращения за регистрацией в органы местной администрации; 2) когда лицо подало документы на государственную регистрацию предпринимательской деятельности и занимается ею, не дожидаясь принятия решения по его вопросу; 3) когда лицо получило отказ в государственной регистрации, но тем не менее продолжает осуществлять предпринимательскую деятельность; 4) когда лицо ведет предпринимательскую деятельность после аннулирования государственной регистрации.

Осуществление предпринимательства без лицензии имеет место, когда: 1) лицо занимается предпринимательством, требующим лицензирования, не обращаясь в лицензирующие органы за соответствующей лицензией; 2) деятельность осуществляется после подачи заявления о выдаче лицензии, но до принятия решения по нему; 3) деятельность ведется после отказа в выдаче лицензии; 4) деятельность осуществляется после приостановления лицензирующим органом действия лицензии; 5) деятельность осуществляется после аннулирования лицензирующим органом или судом лицензии — при неуплате лицензиатом лицензионного сбора в течение трех месяцев после получения уведомления о выдаче лицензии.

Для уяснения сущности такой формы незаконного предпринимательства, как осуществление предпринимательской деятельности с

й«-

Глава 8

Нарушением условий лицензирования, принципиально важны положения базового Федерального закона «О лицензировании отдельных видов деятельности» о лицензионных требованиях и условиях. Под ними понимается совокупность установленных нормативными правовыми актами требований и условий, выполнение которых лицензиатом обя-ютельно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.

Лицензионные требования и условия можно классифицировать на общие и специальные. Общими являются следующие: 1) передача лицензии лицам или организациям, не получавшим ее, невозможна;

2) при осуществлении лицензируемого вида деятельности обязательно соблюдение законодательства РФ, экономических, санитарно-эпи-демиологических, гигиенических, противопожарных норм и правил. Их несоблюдение должно влечь уголовную ответственность по ст. ) 71 УК, а при необходимости и по другим статьям Уголовного кодекса (например, ст. 296, 246).

К специальным лицензионным требованиям и условиям относятся: 1) квалификационные требования к соискателю лицензии и лицензиату, в частности — к работникам юридического лица или индивидуальному предпринимателю. Они выдвигаются в отношении лицензируемых видов деятельности, требующих для их осуществления специальных знаний; 2) требования о соответствии объекта, в котором или с помощью которого осуществляется вид деятельности (здание, сооружение, оборудование и иные технические средства), специальным условиям его осуществления; 3) иные требования и условия, предусмотренные положениями о лицензировании конкретных видов деятельности.

Момент окончания незаконного предпринимательства зависит от строения состава.

ЗД9

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

крупным при превышении 200 минимальных размеров оплаты труда'.

Само понятие дохода неоднозначно толкуется теорией и практикой. Согласно одной позиции доход включает в себя все полученное от предпринимательской деятельности, без вычета понесенных предпринимателем расходов (валовой доход). Вторая позиция состоит в трактовке дохода как чистой прибыли; здесь уже принимаются во внимание понесенные предпринимателем расходы. Следует исходить из понятия дохода, содержащегося в Налоговом кодексе РФ: это экономическая выгода в денежной или натуральной форме, учитываемая в случае возможности ее оценки и в той мере, в которой такую выгоду можно оценить (ст. 41 НК). Экономическую выгоду можно понимать только как разницу между всем полученным от предпринимательской деятельности и понесенными предпринимателем затратами — например, на закупку сырья, оплату аренды транспорта или помещения, оплату труда наемных работников и т.п. Соответственно доход, оговариваемый в диспозиции ст. 171 У К, включает в себя только чистую прибыль, полученную виновным.

Субъективная сторона незаконного предпринимательства характеризуется ^л<ышленной формой вины. Незаконное предпринимательство, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству, может быть совершено с прямым или косвенным умыслом. Незаконное предпринимательство, сопряженное с извлечением дохода в крупном размере, совершается только с прямым умыслом.

Субъектом преступления может быть частное лицо; лицо, зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя; руководитель, собственник, совладелец или соучредитель коммерческой организации, как зарегистрированной, так и действующей нелегально.

Квалифицирующими признаками незаконного предпринимательства, предусмотренными в ч.

' Далее — МРОТ.

240

Глава 8

Понятие организованной группы дано в ч. 3 ст. 35 УК.

Понятие дохода в особо крупном размере дается в примечании к ст. 171 УК. Его сумма превышает 500 МРОТ.

Ответственность ужесточается, если виновный ранее был судим по ст. 171 или по ст. 172 УК. Содержание рецидива (судимость за оконченное или неоконченное преступление, за преступление, совершенное единолично или в соучастии) не имеет значения для квалификации.

Незаконное предпринимательство часто связано с неуплатой налогов за осуществленную деятельность. Постановление Пленума Верховного Суда РФ «О некоторых вопросах применения судами Российской Федерации уголовного законодательства об ответственности за уклонение от уплаты налогов» от 4 июля 1997 г. разрешило вопрос о квалификации содеянного в этом случае: «В соответствии с Законом Российской Федерации «О подоходном налоге с физических лиц» налогообложению подлежат доходы, получаемые физическими лицами в связи с осуществлением ими любых видов предпринимательской деятельности. Исходя из этого, действия виновного, занимающегося предпринимательской деятельностью без регистрации или без специального разрешения либо с нарушением условий лицензирования и уклоняющегося от уплаты налога с доходов, получаемых в результате такой деятельности, надлежит квалифицировать по совокупности преступлений, предусмотренных соответствующими частями ст. 171 и 198 УК РФ» (п. 4).

Производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немаркированных товаров и продукции (ст. 171' УК). Нормативную базу к статье составляют: Федеральный закон от 1995 г. в редакции от 07.01. 1999 г. «О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртсодержащей продукции»;

постановления Правительства РФ от 03.08.1996 г.

241

ствия, защищенными от подделок», от 18.06. 1999 г. «О маркировке специальными марками табака и табачных изделий, производимых на территории Российской Федерации», от 12.07.1999 г. «Об обязательной маркировке специальными марками алкогольной продукции, производимой на территории Российской Федерации», от 04.09.1999 г. с изменениями от 20.04.2000 г. «О марках акцизного сбора» с утвержденными этим постановлением Правилами маркировки подакцизных товаров, от 23.12. 1999 г. «О маркировке алкогольной продукции, производимой на территории Российской Федерации» с утвержденными этим постановлением Правилами маркировки алкогольной продукции, производимой на территории РФ, от 07.03. 2000 г. «О маркировке отдельных подакцизных товаров, предназначенных для реализации в магазинах беспошлинной торговли» и др.

Предмет преступления — немаркированные товары и продукция, подлежащие обязательной маркировке марками акцизного сбора, специальными марками или знаками соответствия, защищенными от подделок.

Марки акцизного сбора предназначены для маркировки алкогольной продукции (этилового питьевого спирта, спиртных напитков, вина), табака и табачных изделий, ввозимых на таможенную территорию РФ. Ввоз на таможенную территорию РФ немаркированных подакцизных товаров, а также оборот указанных товаров и продукции без маркировки акцизными марками в России запрещен, за отдельными исключениями. Ответственными за маркировку подакцизных товаров являются приобретатели марок, а также лица, фа<стически перемещающие маркированные подакцизные товары через таможенную границу РФ. Марка наклеивается на упаковку подакцизного товара, в которой он представляется для розничной продажи и которая неотделима от него до употребления, до ввоза товара на таможенную территорию РФ.

Специальные марки предназначены для подтверждения легальности производства алкогольной продукции, табака и табачных изделий.

Глава 8

продукция, табак и табачные изделия, произведенные на территории России. Производство, реализация и продажа указанной продукции без специальной маркировки в России запрещена. Марки имеют степень защиты на уровне ценных бумаг; они наклеиваются на крышку (пробку) и горловину бутылки (емкости) таким образом, чтобы она плотно к ним прилегала.

Маркировке знаками соответствия подлежат товары и продукция, которые подвергаются обязательной сертификации, вне зависимости от того, произведены ли они на территории России, или импортируются на нее. В перечень товаров и продукции, которые маркируются знаками соответствия, включены: аудиовидеотовары (телевизоры, видеомагнитофоны, тюнеры, радиоприемники, магнитофоны, электрофоны, громкоговорители, усилители, эквалайзеры, блоки питания и т.д.), компьютерная техника. Ответственными за маркирование знаками соответствия являются организации-продавцы, импортеры, торговые организации и индивидуальные предприниматели. Организации-производители вправе не маркировать дополнительно товары и продукцию, если знаки соответствия уже нанесены на них в процессе изготовления.

Объективная сторона преступления альтернативно выражается в производстве, приобретении, хранении, перевозке в целях сбыта или сбыте немаркированных товаров и продукции. Обязательным условием для привлечения лица к уголовной ответственности является крупный размер товаров или продукции.

Под производством немаркированных товаров и продукции понимают их непосредственное создание, изготовление. По сути, это неучтенные товары и продукция.

Приобретение включает в себя все формы возмездного и безвозмездного получения немаркированных товаров и продукции (покупку, обмен, принятие в дар, в оплату долга, в счет взаимных расчетов и т.п.).

Хранение предполагает нахождение немаркированных товаров и продукции у виновного. Хранение является длящимся преступлением.

Д43

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

Перевозка представляет собой перемещение немаркированных товаров' и продукции из одного местонахождения в другое.

Сбыт предметов преступления заключается в любой форме их отчуждения — возмездной или безвозмездной (продаже, обмене, дарении, передаче в счет погашения долга, в счет оплаты чьего-либо труда и т.д.).

Преступление окончено с момента совершения деяния в любой форме в крупном размере. Понятие крупного размера сформулировано в примечании к статье; им признается стоимость немаркированных товаров и продукции, в 200 раз превышающая МРОТ. Состав преступления — формальный.

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. Для производства, приобретения, хранения и перевозки немаркированных товаров или продукции обязательна цель сбыта.

Субъект преступления — частное лицо, индивидуальный предприниматель, руководитель предприятия и др.

Квалифицирующими признаками преступления, указанными в ч. 2 ст. 171', являются: а) организованная группа; б) совершение преступления неоднократно; в) совершение преступления в особо крупном размере.

Особо крупным размерам согласно примечанию к статье признается стоимость немаркированных товаров и продукции, в 500 раз превышающая МРОТ.

Если лицо производит, приобретает, хранит, перевозит или сбывает немаркированные товары и продукцию, занимаясь этим как предпринимательской деятельностью, без регистрации либо без лицензирования или с нарушением условий лицензирования, содеянное им должно квалифицироваться дополнительно по ст. 171 УК, при условии причинения крупного ущерба либо извлечения дохода в крупном размере. Ст. 171' УК должна применяться и тогда, когда товары и продукция маркируются поддельными марками акцизного сбора, специальными марками или знаками соответствия, при осознании виновным факта недействительности, фальшивости соответствующих марок (знаков). Кроме ст. 171' УК действия виновного дополнительно квалифицируются по ст. 327' УК.

Глава 8

В случае уклонения виновного в производстве, приобретении^ хра-нении, перевозке или сбыте немаркированных товаров и продукции от уплаты в крупном размере налогов или страховых взносов в государственные внебюджетные фонды содеянное требует дополнительной квалификации по ст. 198,199 УК. ,,г;

Незаконная банковская деятельность (ст. 172 УК). Нормативный материал к статье составляют: ПС РФ; Закон РФ от 02.12.1990 г. вуед. от 03.02.1996 г. с изменениями «О банках и банковской деятельности», Закон РФ от 02.12.1990 г. в редакции от 26.04.1995 г. с изменениями «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»; Методические указания о создании и деятельности коммерческих банков на территории РСФСР, утвержденные Центробанком РСФСР 13.02.1991 г., с учетом положений Письма Центробанка РФ от 17.02.1995 г. № 145;

Письмо Центробанка РСФСР от 01.10.1991 г. № 4 «О порядке регистрации и лицензирования коммерческих банков» с учетом названного выше письма Центробанка РФ; нормативные акты по вопросам, государственной регистрации и лицензирования предпринимательской деятельности, указанные в анализе ст. 169 УК.

Незаконная банковская деятельность — специальный состав, по отношению к общему составу незаконного предпринимательства. Строение составов и их основные понятия во многом схожи. Специфика ст. 172 УК определяется сферой совершения преступления — банковской деятельностью, которая, если носит законный характер, осуществляется в рамках банковской системы РФ. Последняя включает в себя Банк России, кредитные организации, а также филиалы и представительства иностранных банков.

Банковская деятельность по статье подразумевает осуществление банковских операций. К ним относятся: 1) привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады; 2) размещение этих средств от своего имени и за свой счет; 3) открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц; 4) осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам; 5) инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кас-

245'

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

совое обслуживание физических и юридических лиц; 6) купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах; 7) привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов; 8) выдача банковских гарантий; 9) осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов). Разовое выполнение банковской операции (например, покупка-продажа иностранной валюты) под понятие «деятельность» и, соответственно, под ст. 172 УК не подпадает. Объективная сторона преступления выражается в трех формах. Осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации означает нарушение установленного законом разрешительного порядка занятия этим бизнесом, который заключается в следующем. Кредитные организации подлежат государственной регистрации в Банке России, для чего подаются: заявление, учредительный договор, если его подписание предусмотрено федеральным законом, устав, перечень осуществляемых банковских операций и сделок, сведения о размере уставного капитала, системе органов управления и внутреннего контроля, о порядке их образования и полномочиях, протокол собрания учредителей, свидетельство об уплате государственной пошлины, копии свидетельств о государственной регистрации учредителей — юридических лиц, аудиторские заключения о достоверности их финансовой отчетности, декларации о доходах учредителей — физических лиц, анкеты кандидатов на должности руководителей исполнительных органов и главного бухгалтера кредитной организации и др. Принятие решения о государственной регистрации или об отказе в этом производится в срок, не превышающий 6 месяцев с даты представления всех документов. О принятии решения Банк России в 3-дневный срок уведомляет учредителей с требованием произвести в месячный срок оплату 100% ее объявленного уставного капитала и выдает свидетельство о государственной регистрации кредитной организации. При неоплате или неполной оплате уставного капитала в установленный срок решение о государственной регистрации может быть аннулировано.

Преступным, при наличии условий привлечения к ответственнос-

246-

Глава 8

ги по ст. 172 УК, признается, например, осуществление банковских операций незарегистрированной кредитной организацией; осуществление указанных операций после подачи документов на регистрацию, но до получения положительного решения по нему, осуществление банковских операций после получения отказа в регистрации или после аннулирования государственной регистрации в связи с неоплатой или неполной оплатой уставного капитала; и т.д.

Осуществление банковской деятельности без специального разрешения (лицензии) есть в том случае, если кредитная организация не имеет лицензии на банковские операции, и тем не менее ведет их.

Лицензирование банковской деятельности производится одновременно с государственной регистрацией; к документам на регистрацию прилагается дополнительно заявление с ходатайством о выдаче лицензии на осуществление банковских операций. Лицензия выдается после государственной регистрации кредитной организации без ограничения сроков ее действия, в 3-дневный срок после предъявления документов, подтверждающих оплату 100% объявленного уставного капитала.

Формы осуществления преступления аналогичны этой же форме незаконного предпринимательства с учетом специфики лицензирования банковских операций.

Осуществление банковской деятельности с нарушением условий лицензирования. В отношении банковской деятельности действуют общие лицензионные требования и условия, указанные в Федеральном законе «О лицензировании отдельных видов деятельности». Так, при наличии других признаков состава преступления преступным будет осуществление банковских операций по лицензии, выданной Другой кредитной организации, или нарушение при ведении банковской деятельности экологических, санитарно-эпидемиологических, гигиенических, противопожарных норм и правил.

Специальные условия лицензирования следует искать в банковском законодательстве. Так, в ст. 13 Закона «О банках и банковской деятельности» подчеркивается: «В лицензии на осуществление банковских операций указываются банковские операции, на осуществле-

2«<. •

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

ние которых данная кредитная организация имеет право, а также валюта, в которой эти банковские операции могут совершаться». Таким образом, если, например, банк не имеет права на выдачу банковских гарантий, его руководство при наличии соответствующих условий может быть привлечено к уголовной ответственности по ст. 172 УК. Так же обстоят дела при осуществлении операций в иностранной валюте, в то время как лицензия допускает только рублевые расчеты.

Момент окончания преступления зависит от строения состава. Преступление может быть окончено в момент причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству, или в момент извлечения дохода в крупном размере. Понятия крупного ущерба и дохода в крупном размере анализировались в комментарии к ст. 171 УК.

Субъективная сторона характеризуется умышленной формой вины.

Субъектами незаконной банковской деятельности выступают учредители и руководители коммерческих организаций и прежде всего руководители их исполнительных органов, в том числе главный бухгалтер. Частные лица и индивидуальные предприниматели при совершении отдельных незаконных банковских операций (например, сделок купли-продажи иностранной валюты), при наличии условий, могут привлекаться за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем.

В ч. 2 ст. 172 УК предусмотрены три квалифицирующих признака:

а) совершение деяния организованной группой; б) извлечение дохода в особо крупном размере; в) совершение деяния лицом, ранее судимым за незаконную банковскую деятельность или незаконное предпринимательство. Толкование этих признаков дано в комментарии к ст. 171 УК.

Лжепредпринимательство (ст. 173 УК). Предметом лжепредпринимательства выступает коммерческая организация. Организационно-правовые формы и собственность создаваемых коммерческих организаций квалифицирующего значения не имеют.

Создание фиктивной некоммерческой организации (потребительского кооператива, общественной или религиозной организации) под ст. 173 УК не подпадает. В некоторых случаях возможно привлечение

Й8

Глава 8

виновных к ответственности по ст. 239 или по другим статьям УК, например по ст. 159, 176, 228 УК.

Объективная сторона преступления состоит в лжепредпринимательстве, под которым понимают создание коммерческой организации без намерения осуществлять предпринимательскую или банковскую деятельность, преследующее определенные цели, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству.

Создание коммерческой организации заключается в ее государственной регистрации. Действия виновного выглядят внешне вполне официально: подаются документы на государственную регистрацию, иногда и на лицейзирование; соответствующими органами с соблюдением необходимой процедуры принимается решение о регистрации (и лицензировании). Однако еще до официального создания организации лицо осознает, что оно не будет осуществлять предпринимательскую или банковскую деятельность.

Государственная регистрация предприятия в подобных случаях может осуществляться и незаконно, за взятку должностному лицу регистрирующего органа. Последнее привлекается к ответственности за получение взятки и, при осознании фиктивного характера создаваемой фирмы, — за должностное злоупотребление.

По ст. 173 УК наказуемо только создание лжефирмы. Приобретение в любой форме уже созданной организации, а равно использование для целей, указанных в составе, организации, находящейся в процедуре банкротства, под ст. 173 УК не подпадает.

Обязательной характеристикой созданной лжепредпринимательской структуры является отсутствие у создателей фирмы намерения осуществлять заявленную в учредительных документах предпринимательскую или банковскую деятельность. Соответственно, осуществление такой фирмой хотя бы разовых сделок или даже однократное оказание какой-либо заявленной в учредительных документах услуги не дает возможности привлечь виновного к уголовной ответственности по ст. 173 УК. Представляется в то же время, что лжеорганизация должна реально осуществлять деятельность, которая указана в ст. 173 УК в качестве целей ее создания: прикрываясь государствен-

т

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

нон регистрацией организации, виновный незаконно получает кредиты; освобождается от уплаты налогов по той деятельности, которая ведется в рамках другой организации; получает имущественную выгоду (путем прокручивания, например, на счетах в банках средств, полученных от физических или юридических лиц); занимается запрещенной деятельностью (производством наркотиков, оружия и т.п.).

Преступление имеет материальный состав и окончено, когда гражданам, организациям или государству причинен крупный ущерб, конкретный размер которого определяется в каждом конкретном случае.

Между деянием и последствием должна быть установлена причинная связь: крупный ущерб должен причинно вытекать из создания фиктивной лжефирмы. Однако сама юридическая регистрация организации едва ли вообще может повлечь причинение какого-либо ущерба; последний рождается от той деятельности, которую виновный прикрывает созданием фирмы. Таким образом, между созданием лжефирмы и наступившими последствиями существует не причинная, а функциональная связь. Причинная связь должна устанавливаться между деятельностью, ради которой и была создана фирма, и крупным ущербом.

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. Обязательным элементом состава является наличие хотя бы одной из четырех указанных в законе целей действия виновного: 1) получение кредитов; 2) освобождение от налогов; 3) извлечение иной имущественной выгоды; 4) прикрытие запрещенной деятельности. Закон не требует, чтобы виновный достиг поставленных перед собой целей.

Мошенничество, совершенное в рамках лжефирмы, требует самостоятельной квалификации по ст. 159 УК, равно как и другие преступления, предусмотренные, например, ст. 220, 222, 223, 228, 232 У К.

Субъектом выступает вменяемое лицо, достигшее 16 лет, зарегистрировавшее коммерческую лжеорганизацию.

Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем (ст. 174 У К). Преступление носит международный характер. Для уяснения его состава имеют большое значение международные правовые документы: Базель-230.;,

Глава 8

фКОС заявление по принципам от 12.12.1988 г., Венская конвенция ООН от 20.12.1988 г., регламентирующая борьбу с «отмыванием» денег от наркобизнеса; Страсбургская конвенция Европейского Совета 1990 г. по этому же вопросу; Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности, принятая также в Страсбурге в 1990 г. государствами — членами Совета Европы, и др. Российский федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем» находится в стадии принятия.

Предмет преступления — денежные средства и иное имущество, приобретенные заведомо незаконным путем.

Денежные средства здесь включают в себя наличные и безналичные деньги в любой национальной валюте в том числе, в рублях. К иному имуществу относятся ценные бумаги, движимые и недвижимые вещи (строения, автотранспорт, сырье, материалы, товар, земельные участки и т.д.). И денежные средства, и иное имущество выступают предметом легализации при условии, что приобретены заведомо незаконным путем. Поскольку диспозиция статьи специально не подчеркивает преступный характер получения имущества, постольку последнее может появиться у виновного не только в результате преступления, но и в результате,совершения правонарушений, налоговых например.

Понятие приобретения имущества также толкуется широко. Виновный может совершить преступление или правонарушение лично, например совершить сделки с оружием, наркотиками, совершить убийство, хищение, вымогательство, коммерческий подкуп, незаконно получить кредит, получить взятку и т.д. В то же время имущество может быть куплено виновным, принято в качестве подарка, оплаты долга и т.д., при условии, что ему известно о незаконном происхождении этого имущества.

Объективная сторона преступления состоит в легализации (отмывании) имущества, приобретенного незаконным путем. Легализация означает придание происхождению имущества официального характера, маскировку его незаконного приобретения. Преступление

2».:..

может быть совершено в двух формах: 1) совершение финансовых операций и других сделок с указанным имуществом; 2) использование указанного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности.

К финансовым относятся операции по движению капитала: зачисление денежных средств на счет предприятия, рассредоточение их на вкладах в различных банках, перевод в другую валюту, приобретение на незаконно полученные деньги ценных бумаг, перевод денежных средств за границу физическим или юридическим лицам или на вклады в банках с последующим их возвращением оттуда и т.д.

Сделки, посредством которых совершается легализация, понимаются так же, как в гражданском праве; к ним относятся, например, купля-продажа, залог, аренда, мена, дарение. Как правило, для отмы-вания незаконно приобретенных-денежных средств или другого имущества используют не одну, а несколько последовательных и часто разных сделок и операций, в результате которых теряются следы происхождения полученных средств, например покупка акций, недвижимости и т.п., затем продажа их, при совершении того и другого с законодательно установленной регистрацией (в определенной форме).

Денежные средства или иное незаконно приобретенное имущество могут вкладываться в законный бизнес: в предпринимательскую, банковскую, иную деятельность. На это имущество под прикрытием законных или фиктивных сделок может арендоваться другое имущество, помещения, строения; может приобретаться товар или сырье для производства; денежные средства или имущество могут быть внесены в уставной капитал какого-либо предприятия; и т.д.

Преступление имеет формальный состав.

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. В сознание виновного обязательно должно входить, что имущество приобретено им незаконно. Целью действий виновного выступает стремление легализовать (отмыть) незаконно полученное имущество.

Субъектом является вменяемое лицо, достигшее 16 лет. Преступление может совершить владелец денежный средств или имущества, полученных незаконным путем; лицо, действующее от его имени, по

Глава 8

его поручению; любое другое лицо, сознающее, что совершает финансовую операцию или сделку, направленную на легализацию денег или имущества, полученных заведомо незаконным путем.

В ч. 2 статьи содержатся три квалифицирующих признака совершения легализации: а) группой лиц по предварительному сговору; б) неоднократно; в) лицом с использованием своего служебного положения.

Формулировка такого признака, как совершение деяния лицом с ис-пшьзованием своего служебного положения, позволяет сделать вывод, что субъектами деяния в указанном случае могут быть: 1) должностное лицо; 2) государственные служащие и служащие органов местного самоуправления, не относящиеся к числу должностных лиц;

3) лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации; 4) служащий коммерческой или иной организации, управленческих функций не выполняющий. К субъектам легализации, предусмотренной п. «в» ч. 2 ст. 174 УК, можно относить, например, работников правоохранительных органов, налоговых органов, работников нотариата, управляющих фирмами, руководителей государственных, муниципальных предприятий, учреждений, организаций. Необходимо, чтобы преступление совершалось этими лицами с использованием своего служебного положения.

В ч. 3 ст. 174 УК предусмотрено два особо квалифицирующих обстоятельства: совершение преступлений, указанных в ч. 1 и ч. 2 статьи, организованной группой или в крупном размере. Закон не раскрывает понятие крупного размера легализации незаконно приобретенного имущества; этот вопрос решается в каждом конкретном случае с учетом всех обстоятельств, в том числе — способа приобретения имущества или денег.

Приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст. 175 УК). Предметом преступления выступает имущество, заведомо добытое преступным путем. Понятие имущества включает ценные бумаги, движимые и недвижимые вещи, деньги, которые специально законодателем не выделены, например валюта, похищенная из обменного пункта или из квартиры. В отличие от

253

??.$

ст. 174 УК, в ст. 175 законодатель прямо указывает, что имущество должно быть добыто не просто незаконным, а преступным путем, т.е. в результате совершения преступлений. Спектр последних законодателем не ограничен, однако виновный в приобретении или сбыте имущества не может участвовать в этих преступлениях; он является посторонним по отношению к ним.

Предметом преступления пост. 175 УК не могут быть драгоценные металлы, природные драгоценные камни, ядерные материалы или радиоактивные вещества, оружие или его основные части, боеприпасы, взрывчатые вещества и взрывные устройства, наркотические средства или психотропные вещества, сильнодействующие или ядовитые вещества. Их незаконное приобретение наказывается, соответственно, по ст. 191, 220, 222, 228, 234 УК.

Порнографические материалы или предметы, а также печатные издания, кино- или видеоматериалы, изображения или иные предметы порнографического характера не могут быть предметом сбыта имущества, заведомо добытого преступным путем. В этом случае должна применяться ст. 242 УК, устанавливающая ответственность за незаконное распространение порнографических материалов или предметов. Заранее не обещанное приобретение указанного имущества подпадает под ст. 175 УК.

Объективную сторону преступления составляют: 1) заранее не обещанное приобретение указанного выше имущества и 2) его заранее не обещанный сбыт.

Под приобретением имущества понимают возмездные и безвозмездные способы его получения: покупку, принятие в подарок, в уплату долга, в качестве оплаты услуг, обмена и т.д. Необходимо, чтобы виновный в результате приобретения получил имущество в собственность, мог этим имуществом в полном объеме распоряжаться. Взятие имущества «взаймы», на какое-либо время, с условием возврата не подпадает под ст. 175 УК.

Сбыт имущества понимается как его отчуждение, которое также может быть возмездным и безвозмездным. Сбыт может осуществляться в форме продажи имущества, обмена, дарения, выплаты долга,

Глава 8

арендной платы и т.д. Сбыт по ст. 175 УК также является окончательным отчуждением имущества; передача его кому-либо на время не подпадает под ст. 175 УК.

И приобретение, и сбыт не могут быть заранее обещанными; в Противном случае содеянное квалифицируется как соучастие в коч-кретном преступлении.

Состав преступления формальный; приобретение окончено с момента получения имущества, сбыт — с момента его отчуждения.

Субъективная сторона предполагает наличие прямого умысла. В статье специально подчеркивается, что лицо должно осознавать, что имущество добыто преступным путем.

Субъект преступления — вменяемое лицо, достигшее возраста 16 лет.

Уголовная ответственность повышается, если деяние совершено группой лиц по предварительному сговору — п. «а» ч. 2, или в отношении автомобиля или иного имущества в крупном размере — п. «б», либо лицом, ранее судимым за хищение, вымогательство, приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, — п. «в» ч. 2 ст. 175 УК.

Предметом преступления, предусмотренного в п. «б» ч. 2 ст. 175 ' УК, выступает автомобиль и иное имущество в крупном размере. Таким образом, законодатель сориентировал практиков по понятию крупного размера имущества, увязав его со стоимостью автомобиля. К такому имуществу можно отнести мебельные гарнитуры, дорогие ювелирные изделия, изделия из меха, вычислительную технику, отдельные музыкальные инструменты, антиквариат и т.п. Крупный размер имущества, заведомо добытого преступным путем, может быть образован совокупной стоимостью нескольких вещей.

В п. «в» ч. 2 ст. 175 УК законодатель предусмотрел специальный чид неоднократности. Она характеризуется одновременным наличием следующих признаков: 1) лицо ранее совершило одно или несколько преступлений, предусмотренных ст. 158—164, 209, 221, 226, 229 УК (примеч. 4 к ст. 158 УК) или ст. 175 УК; 2) лицо было судимо за первое преступление; 3) судимость эта не снята и не по-

,255

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

гашена; 4) лицо вновь совершило преступление, предусмотренное ст. 175 УК.

Особо квалифицирующими признаками по ч. 3 ст. 175 УК признаются совершение преступления организованной группой и лицом с использованием своего служебного положения.

Преступление имеет некоторую схожесть с легализацией (отмыва-нием) денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем. Однако между ними есть принципиальное различие:

при приобретении или сбыте имущества, заведомо добытого преступным путем, виновный не стремится придать его происхождению официальный, законный характер.

В случае легализации имущества или денежных средств, полученных в результате совершения преступления, предусмотренного ст. 175 УК, ответственность наступает сразу по обеим статьям: ст. 175 и ст. 174 УК.

Монополистические действия и ограничение конкуренции (ст. 178 У К). Нормативной базой к статье служат федеральные законы от 22.03.1991 г. в редакции от 25.05.1995 г. «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», от 17.08.1995 г. «О естественных монополиях», от 23.06.1999 г. «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг»; постановление Правительства РФ от 13.10.1999 т. «Об обеспечении соблюдения экономически обоснованных принципов формирования цен на продукцию (услуги) субъектов естественных монополий»; Положение о рассмотрении федеральными органами исполнительной власти по регулированию естественных монополий дел о нарушениях Федерального закона «О естественных монополиях», утвержденное постановлением Правительства РФ от 24.03.2000 г.; и др.

Объективная сторона преступления представлена двумя самостоятельными формами: 1) монополистическими действиями и 2) ограничением конкуренции.

Базовый закон о конкуренции дает понятие монополистической деятельности. Она заключается в действиях (бездействии) хозяйствующих субъектов или федеральных органов исполнительной власти,

256

Глава 8

органов исполнительной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления, противоречащих антимбнопольному законодательству, направленных на ограничение или устранение конкуренции. Под монополистические действия в смысле ст. 178 УК подпадают только две разновидности злоупотребления хозяйствующим субъектом своим положением: 1) установление монопольно высоких цен; 2) установление монопольно низких цен.

Монопольно высокая цена — это цена товара, устанавливаемая хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение на товарном рынке, с целью компенсации необоснованных затрат, вызванных недоиспользованием производственных мощностей, и (или) получения дополнительной прибыли в результате снижения качества товара. Под монопольно низкой ценой понимают цену приобретаемого товара, устанавливаемую хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение на товарном рынке в качестве покупателя, 8 целях получения дополнительной прибыли и (или) компенсации необоснованных затрат за счет продавца; или цену товара, сознательно устанавливаемую хозяйствующим субъектом, занимающим доминирующее положение на товарном рынке в качестве продавца, на уровне, приносящем убытки от продажи данного товара, результатом установления которой является или может являться ограничение конкуренции посредством вытеснения конкурентов с рынка.

Ограничение конкуренции, согласно антимонопольному законодательству, это также монополистическая деятельность. Она может проявляться в соглашениях (согласованных действиях) хозяйствующих субъектов, актах и действиях органов власти и управления, согласованных действиях органов власти и управления с другим органом власти или хозяйствующим субъектом, направленных на ограничение самостоятельности хозяйствующих субъектов или на создание дискриминирующих или, напротив, благоприятствующих условий деятельности отдельных хозяйствующих субъектов. Уголовно наказуемое ограничение конкуренции выражается: 1) в разделе рынка;

2) в ограничении доступа на рынок; 3) в устранении с него других субъектов экономической деятельности; 4) в установлении или под-

2$7

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

держании единых цен. Для наличия состава достаточно одного .из угаданных действий.

ч раздел рынка представляет собой достижение в любой форме со-глащении между конкурирующими хозяйствующими субъектами, имеющими или могущими иметь в совокупности долю на рынке определенного товара более 35%, или между органом власти или управления с другим органом власти или управления либо с хозяйствующим субъектом о разграничении сфер влияния на рынке, делении последнего на части: а) по территориальному принципу; б) по объему продаж или закупок; в) по ассортименту реализуемых товаров; г) по кругу .продавцов или покупателей (заказчиков).

Две следующие формы ограничения конкуренции похожи между собой, поскольку обе представляют создание препятствий другим хозяйствующим субъектам по проникновению на товарный рынок. При ограничении доступа на него у иных хозяйствующихсубьектов оста-ется.возможность присутствовать на рынках, хотя и в меньшем объема,При устранении с рынка других субъектов экономической деятельности рынок представлен только виновным — субъектом, занимающим доминирующее положение.

;У способам ограничения доступа на рынок и устранения с него хозяйствующих субъектов относятся, например, уничтожение или повреждение товара, причинение вреда оборудованию предприятий (квалифицированный состав), блокирование транспортных коммуникаций,, скупка торговых мест, незаконное закрытие предприятий торговли, незаконный отказ в выдаче лицензии на занятие предпринимательской деятельностью, .угрозы различного содержания: насилием, уничтожением или повреждением чужого имущества (признается отягчающим обстоятельством), разглашением позорящих сведений, применением дисциплинарных мер, привлечением к уголовной ответственности; распространение ложных, неточных или искаженных сведений о деловой репутации хозяйствующих субъектов; введение потребителей в заблуждение относительно характера, способа, места изготовления, потребительских свойств, качества товара; некорректное сравнение в процессе рекламной деятельности своих производи-

йй

мых или реал1йуа|йй;э'й^^№^^^ субъектов; н др. ЙН|йЕвф|й^й^^ дояояйи-тельной квали4йОЕав»?1^^ЗДй(<^ реклама. Должностные лица органов власти 1^^|«Е1Й|^^Й^^^^Е^^ дополнительно по сг;1б9,^83^Ж^^^ .. • -!1•.-•;

Установление или поддержание единых цен наказуемо также, если имело место еойхаэдй^^з^^ Оно заключается в догевореивос'ги^^о&дйвйЙанйМйаа??^йнй^ одйнатовые вйды'то-варов и услуг уразным^ хозяйстзд9оай1|хсубъектов с целью извлечения дополнитеяьвой^^прибйа^.яай хозяйствующих субъектов 1с:да^«^;^^аН^|а^^I|^ временное изъятие товаров из обращения, сдерживание их от реализации и т.п.

Преступление хйб0*йве|к^йэн^у^й^^ вьйокие ИЛИ низкие ценвд ил^^огрвяйчй!» указанными в законе способами конкуренцй» »^^^ййа1йй|а№^Ййй^к^

Местом ес»<фввйЙ^дрёст^^ р^ндк, т.е. сфера обращения товаров (включая работы и услуги), предназначенных для продажи ИЯйобмеш,;ае имеющих заменителей, либо' взаимозаменяемых товаров на территории России или ее части, опреяе-лснной исходя из экономической возмежности покупателя приобрести товар на соотаетствуюайй^территориияотсутствия этой вбзмож-иости-заеелределав^^':^^^'4';11"^'.^ '!' ••.•/^•'

Субъективная^ <^^«о^а1СБ^рйзуется

Субъекты г^есз^ааевмя^айбйи^ дяй мойополистических действий и ограничейзд'1№й^|ейвд^ /• . • :"-'

Совершить мон(^кв1йти^еаа^! действия 1йогут только представители хозяйетвуюнзонх^ субвея^ з^ййюоы^ положение. Последнее ознаваст^ исквючитевьное положение одного или нескольких хозяйствующих субъектов на рынке товара, не имеющего эаменителя, либо взаимозаменяемых товаров, дающее ему (им) возможность оказывать решающее влияние на общие условия обращения товара на соответствующем товарном рынке или затруднять, доступ на рынок другим^хозяйствующим субъектам. Доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта, доля которого на

./ . . '<2$9 •:'

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

рьщке определенного товара составляет 65% и более, за исключением тех. случаев, когда хозяйствующий субъект докажет, что, несмотря на превышение указанной величины» его положение на рынке не является^доминирующим. Доминирующим, исходя из стабильности доли хозяйствующего субъекта на рынке, относительного размера долей, принадлежащих конкурентам, возможности доступа на рынок новых конкурентов и других критериев, признается антимонопольным органов и положение хозяйствующего субъекта, доля которого менее 65%» однако более 35%.

Субъектом ограничения конкуренции, кроме указанных выше лиц, признаются также представители органов власти и управления —должностные лица. Специфика этого преступления, согласно базовому закону о конкуренции, состоит в том, что совершить его может только группа лиц по заключенному между собой соглашению. В эту группу могут входить представители хозяйствующих субъектов — достаточно, чтобы доминирующее положение занимал хотя бы один из них, другим же было об этом известно; представители органов власти и управления; представители тех и других лиц. Соглашение представителей власти должно обязательно создавать доминирующее положение какому-либо субъекту экономической деятельности или иметь отношение к субъекту, уже его занимающему. Таким образом, подавляющее большинство фактов ограничения конкуренции подпадает под ч. 2 ст. 178 УК, поскольку в содеянном обязательно присутствует группа лиц с предварительным сговором.

В то же время ограничение доступа на рынок и устранение с него других субъектов экономической деятельности могут быть совершены и при отсутствии признаков группы лиц. Субъектом преступления в данном случае выступают представители субъектов, занимающих доминирующее положение, представители органов власти и управления, создавшие своими действиями доминирующее положение для однбго из субъектов.

Квалифицирующими признаками монополистических действий и ограничения конкуренции в ч. 2 ст. 178 УК являются совершение деяния неоднократно, группой лиц по предварительному сговору и организованной группой.

260

Глава 8

Особо квалифицирующими признаками ст. 178 УК, предусмотренными в ч. 3, выступают: 1) применение насилия или угроза его применения; 2) уничтожение или повреждение чужого имущества Либо угроза его уничтожения или повреждения, при отсутствии признаков вымогательства. '"

Насилие по составу включает в себя причинение, легкого или средней тяжести вреда здоровью, побои, истязание, неквалифицированное незаконное лишение свободы. Эти действия полностью охватыва-ются ч. 3 ст. 178 УК. Если монополистические действия и ограничение конкуренции сопровождались причинением тяжкого вреда здоровью, они .требуют дополнительной квалификации по ст. 111 УК. При совершении в процессе монополистических действий и ограничения конкуренции убийства, оно квалифицируется по п. «б» или «з» ч. 2 ОТ.105УК.

Угроза применением насилия по ч. 3 ст. 178 УК включает в себя угрозу убийством и причинением тяжкого вреда здоровью. ' '

Понятия уничтожения и повреждения чужого имущества тради-ционны для уголовного права; они отличаются друг от друга возможностью и целесообразностью восстановления причиненного вреда'и полностью охватываются ч. 3 ст. 178 УК.

Угроза насилием или уничтожением и повреждением чужого имущества должна характеризоваться реальностью.

В особо квалифицированных монополистических действиях или ограничении конкуренции должны отсутствовать признаки вымогательства; если же виновный, угрожая насилием или причинением вреда имуществу, требует передать ему какое-либо имущество или право на него либо выполнить действия имущественного характера, он привлекается к уголовной ответственности по ст. 163 УК.

Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179 УК). Предметам преступления выступает сделка, к совершению или к отказу от совершения которой принуждается потерпевший. Сделка понимается как действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение и прекращение гражданских прав и обязанностей (ст. 153 ГК РФ). Форма и вид сделки, к

361

которой принуждаетсявиновный,^ жваяифйвдфующего значения не имеют. Это может быть, например, купля-продажа, обмен, подряд, афеяда, поставка, прокат, заем, кредагг и т.д.

Объективная сторона преступления представлена двумя альтер-нативными формами: 1) принуждением к совершению сделки и 2) принуждением к отказу от ее совершения. Обязательным признаком являются указанные, в законе способы принуждения: угроза насилием, уничтожением или повреждением чужого имущества, распространением сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких. Деяние при атом не должно- содержать^^йзна№»аьадо1атеяьй»а. .

. Принуждение состоите воздейетяй-йв^а^йге^першего с целью заставить его поступить нужным идявинойюнэ образом. По первой форме объективной стороны виновный воздействует на потерпевше-го^чтобы заставитьего ооверй^<^^^^в^^^ напротив для того, чтобы заставить потерпевшего отказаться от своих намерений по заключению сделки.Ддясоставанеимеет значения, в интересах кого должна быть совершена сделка или кому она может причинить ущерб.

Все уголовно наказуемые способы принуждения объединяются понятием угрозы, т.е. психичеекоро воздействия на потерпевшего. Законодатель называет следующие виды угрозы: 1) применения насилия; 2) уничтожения или повреяяенй» чужого цмущества;3) распространения сведений,которые; могутпричинить существенный вред правам и законным интересамлютерневшего или его близких.

Угроза применения насилия включает а себя угрозу убийством, причинением вреда здоровью различной степени тяжести, ограничением свободы. Дополнительная квалификация этой угрозы по ст. 119 УК не требуется.

Угроза уничтожения или повреждения, чужого имущества предполагает различные формы обещания привести это имущество в полную-или частичную негодность. Не имеет значения, кому принадлежит имущество; оно должно быть чужим для виновного и может находиться в собственности или во владении у потерпевшего, принад-

Гяава 8

лежать близким потерпевшего или юридическому лицу — работодателю последнего. Приведение угрозы в действительность,, т.е. 1р?адь-ное причинение вреда чужому имуществу, требует дополнителввой Квалификации по ст. 167 УК. ,о

Угроза распространения сведений, которые могут причинить 'существенный вред правам и законным интересам потерпевшего' яли его близких, — это угроза оглашения сведений, которые потерпевший или его близкие хотели бы сохранить в тайне, и желание это не/противоречит закону. Уголовный закон не оговаривает характер свеяе-иий; они могут быть истинными и ложными, компрометирующими деловую репутацию, позорящими и не имеющими подобных характеристик. Обязательным условием угрозы является возможностыири-чинения существенного вреда правоохраняемым интересам прклре-Творении угрозы в действительность. Понятие существенного >вдеда Мкон не раскрывает; вопрос о его содержании решается в каждом конкретном случае. Представляется, что нарушение любого из конституционных прав человека и гражданина должно признаватвеапеу-шественным вредом — например, нарушение права на неприкаено-Мнность частной жизни, личную и семейную тайну, доброе имяяПрв-творение угрозы распространения сведений в действительность.'Требует в ряде случаев дополнительной квалификации —• например^ до ет. 129,137,138,155,183 УК. „.

Угроза любого вида должна носить реальный харакгер^т.е.'у потерпевшего должны иметься объективные основания ее опасаться. Угроза может быть направлена на потерпевшего или его близких (родственников потерпевшего, его супруга (-гу), друзей и других лиц, судьба которых ему не безразлична). Способ доведения угрозы до потерпевшего квалифицирующего значения не имеет. Она может быть высказана устно, по телефону, через третьих лиц, письменно и т.д.

Преступление имеет формальный состав и признается оконченным с момента принуждения к совершению сделки или к отказу'от ее совершения, вне зависимости от того, достиг ли виновный своей.це-ли: заключена ли сделка или потерпевший отказался против своей воли от ее заключения. !';!

й@

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом. Целями действия виновного выступают: 1) стремление заключить сделку или, альтернативно, 2) стремление сорвать ее заключение.

Субъект преступления — вменяемое лицо, достигшее возраста 16 лет.

Уголовная ответственность ужесточается, если деяние совершено неоднократно (п. «а» ч. 2 ), с применением насилия (п. «б» ч. 2) или организованной группой (п. «в» ч. 2 ст. 179 УК).

Под насилием здесь понимают причинение потерпевшему простого и квалифицированного тяжкого вреда здоровью (ч. 1 и ч. 2 ст. 111 УК), вреда здоровью средней тяжести или легкого. Умышленное причинение особо квалифицированного тяжкого вреда здоровью или убийство потерпевшего квалифицируется дополнительно по ч. 3 и ч. 4 ст. 111, ст. 105 УК РФ.

Преступление следует разграничивать с вымогательством по следующим моментам: 1) предметом принуждения выступает сделка в ее гражданско-правовом понятии, как одна из категорий экономической деятельности. В вымогательстве предметом является чужое имущество, право на имущество или действия имущественного характера. Последние могут включать в себя и совершение возмездных сделок; однако это не характерно для вымогательства. Виновные в нем чаще всего не стремятся к внешнему гражданеко-правовому оформлению имущественных действий; 2) вымогательство напрямую затрагивает отношения собственности: виновный требует безвозмездного совершения действий имущественного характера, преследуя при этом корыстную цель. В принуждении к совершению сделки виновный хотя и может руководствоваться корыстными мотивами, однако не стремится к безвозмездности заключаемой сделки. Главная его цель — добиться, чтобы сделка была заключена. Условия сделки в принуждении не конкретизируются. Виновный может принуждать совершить сделку, но не может требовать передачи ему имущества или права на имущество, либо совершения действий имущественного характера (снижения или повышения цены договора, например).

Незаконное использование товарного знака (ст. 180 УК). Нормативный материал к статье включает в себя Парижскую конвенцию

264-'-

Глава 8

1983 г. по охране промышленной собственности. Мадридскую конвенцию о международной регистрации товарных знаков, закон РФ от 23.09.1992 г. «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименовании мест происхождения товаров». Правила составления и подачи заявки на регистрацию товарного знака и знака обслуживания, утвержденные Комитетом РФ по патентам и товарным знакам 29.12. 1992 г., аналогичные утвержденные тогда же Правила по наименованию места происхождения товара и т.д.

В ст. 180 УК изложены два самостоятельных преступления, похожих друг на друга признаками объективной и субъективной сторон и субъекта и различающихся предметом преступного посягательства.

Предметом преступления по ч. 1 ст. 180 УК выступают чужие:

1) товарный знак; 2) знак обслуживания; 3) наименование места происхождения товара, а также 4) сходные с ними обозначения для однородных товаров.

Названные выше нормативные акты не делают разграничения между товарным знаком и знаком обслуживания, давая им одно определение: они представляют собой обозначения, способные отличать, соответственно, товары и услуги одних юридических или физических лиц от однородных товаров и услуг других юридических или физических лиц. Таким образом, товарный знак служит для идентификации товаров, знак обслуживания — для идентификации услуг.

Правовая охрана товарного знака предоставляется на основании его государственной регистрации в установленном законом порядке или в силу международных договоров РФ. Он может быть зарегистрирован на имя юридического или физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность. Заявка на регистрацию подается в Высшую Патентную палату Российского агентства по патентам и товарным знакам. Последняя, проведя предварительную экспертизу и экспертизу заявленного обозначения, принимает решение о регистрации или об отказе в регистрации товарного знака (знака обслуживания). Владельцам при положительном решении выдается свидетельство на товарный знак (знак обслуживания), которое удостоверяет приоритет знака, исключительное право владельца на знак в отношении товаров (услуг), указанных в свидетельстве.

2^

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

В качестве товарных знаков (знаков обслуживания) могут быть зарегистрированы словесные, изобразительные, объемные, комбинированный и другие обозначения, например звуковые, световые и т.д. Товарный знак может быть зарегистрирован в любом цвете или цветовом сЬчетанйи.

Нс/именование места происхождения товара — это название страны, населенного пункта, местности или другого географического объекта, используемое для обозначения товара (услуги), особые свойства которого исключительно или главным образом определяются характерными для данного географического объекта природными условиями или людскими факторами либо природными и людскими факторами одновременно. Наименованием места происхождения товара может являться историческое название географического объекта. Примерами наименования мест происхождения товара могут служить: «Хохлома», «Гжель», «Федоскино», «Тульский пряник», «Пав-лопойадские платки», «Дымковская игрушка», «Ростовская финифть», «Якутская резьба по кости» и т.п.

Правовая охрана наименования места происхождения товара (услуги) в РФ также возникает на основании его регистрации в установленном законом порядке или в силу международных договоров РФ. Оно может быть зарегистрировано одним или несколькими юридическими или физическими лицами в Высшей патентной палате. В отличие ,от товарного знака право пользования этим же наименованием места происхождения товара может быть предоставлено любому юридическому или физическому лицу, находящемуся в том же географическом объекте и производящему товар с теми же свойствами. Процедура регистрации наименования места происхождения товара аналогична такой же процедуре по товарному знаку.

Срок действия товарного знака (знака обслуживания) и свидетельства на право пользования наименованием места происхождения товара составляет 10 лет.

Товарный знак, знак обслуживания, наименование места происхождения товара, как предметы преступления по ч. 1 ст. 180 УК, должны обладать следующими обязательными признаками: 1) они

2<^

Глава 8

должны быть чужими для виновного. Последний пользуется ими незаконно, они ему не принадлежат; 2) они должны быть зарегистрированы в нашей стране. Регистрации подлежат и товарные знаки иностранных государств.

Сходные с товарными знаками, знаками обслуживания, наименованием места происхождения товара обозначения для однородных товаров представляют собой обозначения, тождественные или похожие на чужие знаки и наименования до степени сличения с ними; например, Рапазотх вместо Рапазомс — для радиоаппаратуры; АЫлуа вместо АЫ, Апуа — для телеаппаратуры; ОШепо вместо ОШепе — для бритвенных лезвий; «Кульгейт» вместо «Колгейт» —для зубной пасты; «Биг» вместо «Бик» — для французских шариковых ручек и т.п.

Предметом ч. 2 ст. 180 УК является предупредительная маркировка в отношении не зарегистрированного в РФ товарного знака или наименования места происхождения товара. Предупредительная маркировка указывает, что применяемое обозначение является товарным знаком (знаком обслуживания) или наименованием места происхождения товара, зарегистрированным в России. Она проставляется по желанию владельца товарного знака (наименования места происхождения товара) рядом с последним. В ч. 2 ст. 180 УК имеется в виду предупредительная маркировка, которая обозначает незарегистрированный в Российской Федерации товарный знак или наименование места происхождения товара.

Объективная сторона преступлений, предусмотренных в ч. 1 и ч. 2 ст. 180 УК, полностью совпадает и состоит в незаконном использовании предметов преступления, если деяние совершено неоднократно или причинило крупный ущерб.

Под использованием товарного знака, знака обслуживания или их предупредительной маркировки понимают применение их на товарах и (или) их упаковке, в рекламе, печатных изданиях, на официальных бланках, вывесках, при демонстрации экспонатов на выставках и ярмарках. Так же понимается использование наименования места происхождения товара или его предупредительной маркировки.

Использование предметов преступления незаконно в следующих случаях: 1) если товарный знак (знак обслуживания) применяется юри-

Ш

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

дическим и физическим лицом, которые не осуществляли их регистрацию и не имеют на них свидетельства; если товарный знак (знак обслуживания) не был им передан на законном основании его владельцем в порядке договора об уступке знака или лицензионного договора или применяется невладельцами знака в отсутствие договора о посреднической деятельности, дающего им право использовать свой товарный знак наряду с товарным знаком изготовителя товаров или вместо товарного знака последнего; 2) если наименование места происхождения товара применяется лицами, не осуществлявшими его регистрацию и не имеющими свидетельства об этом; 3) если предметы преступления используются лицами по истечении сроков регистрации товарного знака (знака обслуживания) или сроков действия свидетельства на право пользования наименованием места происхождения товара, и срок не продлен в законном порядке; 4) если юридические и физические лица применяют в качестве знаков обозначения своих товаров и услуг обозначения, тождественные или сходные до степени смешения с чужими знаками (ч. 1 ст. 180 УК); 5) если на товары проставляется предупредительная маркировка в отношении товарного знака или наименования места происхождения товара, не зарегистрированных в Российской Федерации (ч. 2 ст. 180 УК). Другие нарушения прав владельцев указанных выше предметов (несанкционированное изготовление, ввоз, продажа, хранение и т.п.) не подпадают под сферу действия уголовного закона.

Условиями привлечения к уголовной ответственности как по ч. 1, так и по ч. 2 статьи выступают: 1) неоднократность деяния, указанного в диспозициях частей; 2) причинение в результате деяния крупного ущерба.

Привлечение к уголовной ответственности за неоднократное использование товарного знака возможно только, если первое подобное деяние было преступным, т.е. причинило крупный ущерб. Определяя понятие неоднократности, законодатель прямо в ст. 16 УК говорит о совершении двух или более преступлений, предусмотренных Уголовным кодексом.

Следует заметить, что законодатель предусматривает свое понятие неоднократности для ч. 1 и ч. 2 ст. 180 УК. Неоднократность по ч. 1

•Их

Глава 8

ст. 180 УК означает, что ранее лицо совершило преступление, предусмотренное этой частью статьи; неоднократность по ч. 2 ст. 180 УК предполагает повторное совершение незаконного использования предупредительной маркировки в отношении незарегистрированного в России товарного знака или наименования места происхождения товара. Совершение преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 180 УК, после преступления, обозначенного в ч. 2 статьи, и наоборот, расценивается как совокупность преступлений. Если лицо ранее к уголовной ответственности не привлекалось, вменяются одновременно обе части ст. 180 УК.

Закон не конкретизирует понятие крупного ущерба и круг потерпевших. Необходимо руководствоваться общими соображениями, изложенными в комментарии к ст. 169 УК.

Субъективная сторона преступлений, указанных в ч. 1 и ч. 2 ст. 180, характеризуется умышленной формой вины. При использовании предупредительной маркировки по ч. 2 ст. 180 УК виновный должен знать, что товарный знак или наименование места происхождения не прошли регистрацию в Российской Федерации.

Субъектом преступлений выступают частные лица, индивидуальные предприниматели, руководители и рядовые работники юридических лиц, независимо от формы собственности, организационно-правовой формы и цели деятельности, гражданства и других характеристик.

Заведомо ложная реклама (ст. 182 УК). Нормативный материал к статье составляют Федеральный закон от 18.07.1995 г. с изменениями «О рекламе»; Указ Президента РФ «О защите потребителей от недобросовестной рекламы» от 10.06.1994 г. и др.

Предметом преступления выступает заведомо ложная реклама. Под рекламой понимают распространяемую в любой форме, с помощью любых средств информацию о физическом или юридическом лице, товарах, идеях и начинаниях, предназначенную для неопределенного круга лиц и призванную формировать или поддерживать интерес к этим физическому, юридическому лицу, товарам, идеям и начинаниям и способствовать реализации товаров, идей и начинаний. Реклама может распространяться в радио- и телепрограммах, в печатных пе-

риодических и других изданиях, в кино- и видеообслуживании, справочном обслуживании; она может быть наружной (в виде стендов, плакатов, световых табло, иных технических средств стабильного территориального размещения); распространяться с помощью транспортных средств и почтовых отправлений и т.п.

Такая реклама, как указано в ст. 182 УК, включает в себя заведомо ложную информацию относительно товаров, работ или услуг, а также их изготовителей (исполнителей, продавцов). Ложная информация — это не соответствующие действительному положению дел, противоречащие истине данные о качестве товара, его предназначении, месте производства товара, способах его изготовления, профессиональной подготовленности изготовителей, степени вредности или полезности товара, безопасности последнего или услуг, их стоимости, гарантийных сроках и т.п. Ложная информация должна содержать сведения о фактах, которые произошли, происходят либо точно произойдут в будущем. Предположительная, прогнозируемая информация под понятие заведомо ложной не подпадает.

Объективную сторону преступления составляют: 1) деяние — использование в рекламе заведомо ложной информации; 2) последствие — значительный ущерб; 3) причинная связь между первым и вторым.

Под использованием заведомо ложной информации в рекламе понимают ее применение в любых формах и любыми способами. Не имеет значения, кем была придумана ложная информация; однако лицо, использующее ее в своей рекламе, должно сознавать ее ложность.

Понятие значительного ущерба законом не дается. Это оценочная категория; конкретное ее выражение определяется в каждом случае с учетом всех обстоятельств дела; ущерб чаще причиняется предпринимателям, конкурирующим с виновным, хотя может быть причинен и интересам потребителя.

Преступление считается оконченным с момента наступления указанных в законе последствий. Состав преступления — материальный.

Субъективная сторона характеризуется умышленной виной и корыстной заинтересованностью. Последняя может выражаться в стремлении получить дополнительную прибыль (доход) путем сокра-

Глава8

Шбния товарного оборота своего конкурента, увеличения своего товарооборота и т.д.

Субъектом преступления выступают рекламодатели, рекламопро-НЗВОДители и рекламораспространители — физические лица и пред-етавители юридических лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью.

Заведомо ложную рекламу следует отграничивать от одной из форм обмана потребителей (ст. 200 УК), а именно от введения в заблуждение относительно потребительских свойств или качества товара (услуги). Обман потребителей направлен на причинение вреда конкретному потерпевшему, реклама же предназначена для неопределенного круга лиц.

Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну (ст. 183 УК). Нормативную базу к статье составляют: ст. 34 Конституции РФ, ГК РФ;' федеральные законы от 02.12.1990 г. в редакции от 03.02.1996 г. с изменениями «О банках и банковской деятельности», от 20.02.1995 г. «Об информации, информатизации и защите информации»; Указ Президента РФ от 06.03.1997 г. «Об утверждении перечня сведений конфиденциального характера»; Перечень сведений, которые не могут еоставлять коммерческую тайну, утвержденный Постановлением Правительства РФ от 05.12.1991 г. и др.

В ч. 1 и ч. 2 (ст. 183 УК) предусмотрены самостоятельные составы Преступлений, которые объединяются предметом преступного посягательства — сведениями, составляющими коммерческую или банковскую тайну.

Понятие коммерческой тайны дается в ст. 139 ГК РФ. Ее признаками выступают: 1) сведения, включенные в тайну, носят коммерческий характер, т.е. владелец тайны из факта обладания ею извлекает экономическую выгоду или избегает возможных материальные ^потерь; 2) сведения, составляющие тайну, представляют ценность в силу того, что они неизвестны третьим лицам; 3) сведения являются закрытыми, т.е. с ними не может ознакомиться любой желающий; 4) конфиденциальность сведений охраняется их владельцами и лицами,

271 0\^

на законном основании допущенными к тайне. Так, налоговые органы и их сотрудники обязаны сохранять коммерческую тайну, равно как и тайну сведений о вкладах физических лиц. Полученная федеральными органами налоговой полиции информация используется исключительно в служебных целях и разглашению не подлежит.

Не могут составлять коммерческую тайну: учредительные документы и документы, дающие право заниматься предпринимательской деятельностью; сведения по установленным формам отчетности о финансово-хозяйственной деятельности; иные сведения, если они необходимы для проверки правильности начисления и уплаты налогов;

документы о платежеспособности, сведения о численности и составе работающих и т.д.

Банковская тайна — это разновидность служебной или коммерческой тайны, включающая в себя тайну об операциях, счетах и вкладах своих клиентов и корреспондентов. Банковскую тайну могут составлять и иные сведения, устанавливаемые кредитной организацией, если это не противоречит федеральному закону, например конфиденциальная информация, полученная банком по планировавшемуся, но не состоявшемуся по каким-либо причинам кредитному договору. Справки по банковской тайне могут выдаваться кредитной организацией в строго конкретных ситуациях (они перечислены в законе) и строго конкретным лицам и организациям. Так, например, справки по счетам и вкладам физических лиц выдаются кредитной организацией им самим, судам; при наличии согласия прокурора — органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве. Справки по счетам юридических, лиц и граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, выдаются им самим, судам и арбитражным судам (судьям), Счетной палате РФ, органам государственной налоговой службы и налоговой полиции, таможенным органам РФ в случаях, предусмотренных законодательными актами об их деятельности, а при наличии согласия прокурора — органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве.

Объективная сторона преступления, предусмотренного в ч. 1 ст. 183

272

Глава 8

УК, состоит в собирании вышеназванных сведений указанными в диспозиции статьи способами: 1) путем похищения документов; 2) путем подкупа; 3) путем угроз; 4) иным незаконным способом.

Собирание сведений представляет процесс их поиска, обнаружения или накапливания у лица, не допущенного к обладанию коммерческой или банковской тайной, незаконными способами.

При собирании сведений путем похищения документов виновный противоправно безвозмездно изымает не принадлежащие ему материальные носители информации (договоры, банковские справки и платежные документы, накладные и т.п.) из собственности или законного владения юридических лиц, в том числе банков, или индивидуальных предпринимателей. Похищение может заключаться в краже, грабеже, разбойном нападении, завладении указанными предметами путем обмана или злоупотребления доверием. В анализируемой части ст. 183 УК конкурирует с ч. 1 ст. 325 УК как целое и его часть. По правилам квалификации, собирание сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну, путем похищения документов полностью охватывается ст. 183 УК и не требует дополнительной квалификации по ч. 1 ст. 325 УК.

При собирании сведений путем подкупа виновный приобретает нужные ему данные, пообещав или передав незаконное вознаграждение обладающему тайной лицу. При этом возможна дополнительная квалификация его действий по ч. 1 ст. 204 или по ст. 291 УК.

Содержание угрозы как способа собирания сведений в законе не раскрывается; и теория и практика трактует его как угрозу насилием, уничтожением или повреждением имущества, разглашением сведений, позорящих лицо, допущенное к тайне, или его близких или сведений, которые эти лица хотят сохранить в тайне, а также как угрозу другого содержания, способную воздействовать на держателя тайны с целью заставить передать ее виновному — например, угрозу дисциплинарным взысканием, привлечением к ответственности и т.д..

Перечень иных незаконных способов собирания сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну, законодательство не ограничивает, главным здесь признается отсутствие у виновного за-

273

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

конных оснований на получение тайны. К числу таких способов могут быть отнесены, например, использование прослушивающих и иных подобных средств (что требует дополнительной квалификации по ч. 2 ст. 138 УК), похищение не документов, а самой информации путем незаконного ознакомления с нею в компьютерной системе (действия дополнительно квалифицируются по ст. 272 УК), в документах и т.д.

К владельцу или держателю тайны может быть применено насилие. Оно требует дополнительной квалификации по соответствующим статьям УК.

Объективная сторона преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 183 УК,носит сложный характер; она обязательно включает в себя один из указанных способов и собирание информации. Если виновный не успел получить сведения, составляющие коммерческую или банковскую тайну, а лишь применил незаконный способ (например, угрожал убийством банковскому клерку), его действия расцениваются как покушение на преступление, по ст. 30, ч. 1 ст. 183 УК.

Преступление окончено, когда виновный, применив незаконный способ, завладел сведениями, составляющими коммерческую или банковскую тайну. Состав преступления — формальный.

Субъективная сторона преступления, предусмотренного в ч. 1 ст. 183 У К, выражается в прямом умысле. Обязательным элементом выступает специальная цель собирания сведений — разглашение либо их незаконное использование.

Под. разглашением сведений следует понимать передачу их хотя бы одному лицу, не допущенному к обладанию тайной. По составу не требуется, чтобы цель разглашения сведений была достигнута. Если же разглашение коммерческой или банковской тайны все же произошло, квалификация содеянного меняется — факт предания сведений огласке квалифицируется дополнительно по ч. 2 ст. 183 УК.

Незаконное использование сведений, составляющих коммерческую или банковскую тайну, состоит в распоряжении ими любым способом — в их продаже, обмене на другую информацию или материальные ценности, применении сведений по прямому назначению — для

®79

Глава 8

производства каких-либо товаров; для корректировки своих действий при заключении договора с владельцем тайны и т.д. Цель незаконного использования сведений альтернативна цели их разглашения; ее реальное достижение также не требуется. Обе цели лицо может преследовать одновременно.

Субъектом преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 183 УК, является вменяемое лицо, достигшее 16 лет, не допущенное на законных основаниях к обладанию тайной.

Объективная сторона преступления, предусмотренного в ч. 2 ст. 183 УК, включает в себя действие, которое может быть выражено в незаконном разглашении или использовании сведений, содержащих коммерческую или банковскую тайну, без согласия их владельца, последствие в виде крупного ущерба и причинную связь между первым

и вторым.

Понятия разглашения сведений и их использования были даны выше. Они являются незаконными, если владелец тайны не давал на них согласия и отсутствовали оговоренные в законе и других нормативных актах основания для передачи конфиденциальных сведений уполномоченным на то лицам или органам.

Понятие крупного ущерба в законе не рассматривается; он должен устанавливаться в каждом конкретном случае и будет разным в зависимости от различных обстоятельств. Преступление окончено с момента причинения вреда правоохраняемым интересам, так как состав преступления — материальный.

Субъективная сторона преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 183 УК характеризуется прямым или косвенным умыслом. Обязательным признаком здесь выступает специальный мотив — корыстная или иная личная заинтересованность:

Субъект преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 183 УК, — лицо на законном основании допущенное к обладанию коммерческой или банковской тайной (руководители коммерческой или иной организации, банкиры, работники налоговых, правоохранительных, таможенных и иных органов), а также любое лицо, ставшее незаконным обладателем тайны. " -

вв

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

Норма, предусмотренная в ч. 2 ст. 183 УК, конкурирует с составами злоупотребления полномочиями (ст. 201 У К) и злоупотребления должностными полномочиями (ст. 285 УК) как специальная и об-щаянормы. Применению подлежит, согласно правилам конкуренции, специальная норма.

Подкуп участников и организаторов профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов (ст. 184 УК). В данной статье УК объединены две группы действий:

1) подкуп и 2) незаконное получение вознаграждения указанными в законе лицами — участниками и организаторами профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов. Они выступают самостоятельными преступными деяниями. Включение их в одну статью УК обусловлено единой сферой действия статьи и корреспондирующим друг другу характером.

Закон определяет сферу, где совершается это преступление, как профессиональные спортивные соревнования и зрелищные коммерческие конкурсы (конкурсы красоты, кинофестивали и т.п.). При всем различии профессиональные спортивные и зрелищные коммерческие конкурсы объединяются коммерческим характером, получением в результате выигрыша соревнования или конкурса, помимо морального удовлетворения, значительных денежных средств или иных материальных ценностей.

Предметом преступлений по ст. 184 УК выступает незаконное вознаграждение, которое обещается, передается или принимается субъектами преступления. Оно носит только материальный характер, не предусмотрено нормативными или другими актами в виде оплаты определенного поведения, действия или бездействия организаторов или участников спортивных соревнований или зрелищных конкурсов и прямо противоречит условиям проведения последних. Виды незаконного вознаграждения: 1) деньги; 2) ценные бумаги (акции, облигации, аккредитивы, векселя и т.п.); 3) иное имущество (например, видео- и аудиотехника, книги, автомобиль, мебель, антиквариат, ювелирные украшения и т.п.); 4) услуги имущественного характера (пошив, ремонт, строительство, реставрация и т.п.).

276

Глава 8

Они прямо названы в качестве предмета составов, предусмотренных в ч.З и ч. 4 ст. 184 УК.

Объективная сторона преступления, предусмотренного в ч. 1 ст. 184 УК, заключается в подкупе спортсменов, спортивных судей, тренеров, руководителей команд и других участников или организаторов профессиональных спортивных соревнований, а равно организаторов или членов жюри зрелищных коммерческих конкурсов.

Под подкупом названных лиц понимают воздействие на них, выражающееся в передаче незаконного вознаграждения в целях оказания влияния на результаты соревнований или конкурсов. Подкуп в форме передачи (дачи) незаконного вознаграждения окончен, когда другой стороной — спортсменом, судьей, тренером и др. — принята хотя бы часть незаконного вознаграждения. Если незаконное вознаграждение не было принято, содеянное следует квалифицировать как покушение на подкуп, по ст. 30, ч. 1 (или ч. 2) ст. 184 УК.

Лица, подкуп которых наказуем по этой части ст. 184 УК, указаны в диспозиции статьи. Всех их можно разделить на четыре разные категории: 1) участники соревнований — спортсмены; 2) лица, готовившие участников соревнований, — тренеры, руководители команд; 3) лица, готовившие и оценивающие соревнования и конкурсы, — спортивные судьи, организаторы соревнований и конкурсов, члены жюри;

4) иные лица, могущие оказать воздействие на результаты соревнования или конкурса, — например лица, занимающиеся техническим оснащением соревнования или конкурса, спонсоры соревнований и конкурсов и др.

Субъективная сторона преступления, предусмотренного в ч. 1 ст. 184 УК, характеризуется прямым умыслом. Обязательным элементом выступает цель подкупа — оказание влияния на результаты соревнований или конкурсов. Лицо может преследовать цель победы или поражения конкретного участника, неприсуждение главного денежного или иного приза, неустановление или, наоборот, установление определенного спортивного результата и т.п. Фактического достижения виновным цели для оконченного состава не требуется.

Субъектом преступления по ч. 1 и ч. 2 ст. 184 УК могут быть

277

д\^

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

вменяемые лица, достигшие возраста 16 лет: как участники и организаторы профессиональных спортивных соревнований или зрелищных коммерческих конкурсов, так и посторонние к ним лица (болельщики, например).

В ч. 2 ст. 184 УК устанавливается повышенная уголовная ответственность за подкуп, совершенный неоднократно или организованной группой.

В ч. 3 и ч. 4 ст. 184 УК предусмотрены составы незаконного получения вознаграждения участниками и организаторами профессиональных спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов. Составы отличаются друг от друга только лицами, их совершающими.

Объективная сторона ч. 3 и ч. 4 ст. 184 УК заключается в незаконном получении денег, ценных бумаг, иного имущества или в незаконном пользовании виновным услугами имущественного характера.

Под получением незаконного вознаграждения или пользованием виновным услугами имущественного характера понимают принятие их виновным. Получение денег и др. незаконно, если не предусмотрено положениями о проведении соревнований и конкурсов, противоречит им.

Преступление считается оконченным с момента принятия виновным хотя бы части предмета преступления или с момента начала пользования услугами имущественного характера. Для состава не имеет значения, выполнил ли виновный деяние, за которое он получил вознаграждение. Не влияет на квалификацию также, собирался ли он совершить обещанное, и время передачи незаконного вознаграждения — до или после выполнения обусловленного действия.

Субъективная сторона преступлений, указанных в ч. 3 и ч. 4 ст. 184 УК, характеризуется прямым умыслом. Обязательным признаком является осознание виновным цели, с которой ему было передано незаконное вознаграждение: для оказания им влияния на результаты соревнования или конкурса.

Субъектами преступления по ч. 3 ст. 184 УК выступают спортсмены-профессионалы; по ч. 4 ст. 184 — спортивные судьи, тренеры, ру-

278

Глава 8

ководители команд и другие участники или организаторы профессиональных спортивных соревнований, организаторы или члены жюри зрелищных коммерческих конкурсов.

Неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК). Нормативный материал к статье составляют: ГК РФ; федеральные законы от 08.01.1998 г. «О несостоятельности (банкротстве)», от 25.02.1999 г. «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций», от 24.06.1999 г. «Об особенностях несостоятельности (банкротства) субъектов естественных монополий топливно-энергетического, комплекса» и др.

Преступление совершается при банкротстве или в предвидении банкротства.

Под банкротством понимают признанную арбитражным судом или объявленную должником неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей.

Банкротство характеризуется наличием признаков, отличающихся для гражданина и юридического лица. И для того, и для другого общим признаком является неспособность удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если соответствующие обязательства и (или) обязанности не исполнены в течение трех месяцев с момента наступления даты их исполнения. Для того чтобы банкротом был признан гражданин (в том числе, индивидуальный предприниматель), необходим еще один признак: сумма его обязательств должна превышать стоимость принадлежащего ему имущества.

Преступления, предусмотренные ст. 195 У К, совершаются при банкротстве, если оно состоялось, подтверждено в установленном законом порядке: или признано арбитражным судом, или заявлено должником.

Преступления, предусмотренные ст. 195 УК, совершаются в предвидении банкротства, если наличествуют обстоятельства, очевидно свидетельствующие о том, что должник будет не в состоянии исполнить денежные обязательства и (или) обязанность по уплате обяза-

279

в\ ^

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

тельных платежей в установленный срок, и этот факт осознается руководителем или собственником организации или индивидуальным предпринимателем.

Ситуация предвидения банкротства может сложиться и до наступления указанной даты, например при долгосрочном кредитовании, когда задолго до наступления срока погашения кредита становится ясно, что средств на возврат кредита в силу разных обстоятельств нет и не будет, или, напротив, что выданный кредит никогда не будет возвращен.

Объективная сторона преступления по ч. 1 ст. 195 УК включает в себя деяние — (неправомерные действия при банкротстве или в предвидении банкротства), последствие — (крупный ущерб) и причинную связь между первым и вторым.

Деяние может быть совершено в следующих формах: 1) сокрытие имущества или имущественных обязательств, сведений об имуществе, его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе; 2) передача имущества в иное владение; 3) отчуждение имущества; 4) его уничтожение; 5) сокрытие документов, отражающих экономическую деятельность; 6) их уничтожение; 7) их фальсификация.

Неправомерные действия могут быть сгруппированы в две группы: 1) неправомерные действия в отношении имущества, имущественных обязательств или сведений об имуществе; и 2) неправомерные действия в отношении документов, отражающих экономическую деятельность.

Предметом неправомерных действий первой группы выступают:

1) имущество; 2) имущественные обязательства; 3) сведения либо информация об имуществе.

Имущество может иметь форму наличных денежных средств, денежных средств на счетах должника, валютных ценностей, автотранспорта, готовой продукции, объектов недвижимости, сырья, материалов, оборудования, других основных средств, имущества, переданного другим лицам по договорам аренды, займа, проката и т.д.

К имущественным обязательствам следует относить такие, по которым определенное действие (передача имущества, выполнение ра-

280

Глава 8

Поты, уплата денег и т.п.) должны быть совершены в пользу должника: договоры купли-продажи, мены, дарения, возмездного оказания услуг, перевозки, займа и кредита и т.д.

Сведения либо информация об имуществе — это данные о нем различного содержания и различно оформленные, кроме документальной формы, которая является предметом самостоятельных преступных деяний; они могут касаться размера, местонахождения, состояния, идентификационных признаков имущества и быть выражены в устной форме, в кино-, фото-, видеоматериалах; они могут храниться к компьютерной сети и т.п.

Неправомерные действия первой группы выражаются в сокрытии предметов преступления, передаче имущества в иное владение, в его отчуждении или уничтожении.

Под сокрытием имущества, имущественных обязательств, сведений об имуществе понимают их утаивание различными способами, например, перевоз имущества в другое место; достижение договоренности с хозяйствующими партнерами об отсрочке выполнения ими имущественного обязательства; перевод денежных средств со счетов предприятия на другие счета; умолчание о части имущества.

Передача имущества в иное владение — это временная переуступка права пользования им.

Отчуждение имущества включает в себя все формы возмездного и безвозмездного от него избавления (продажу, обмен, дарение и т.д.).

Под уничтожением имущества понимают приведение его в полную негодность или в такое состояние, когда восстановление имущества экономически нецелесообразно.

Предметом неправомерных действий при банкротстве второй группы выступают бухгалтерские и иные учетные документы, отражающие экономическую деятельность: балансы предприятий, при-ходно-расходные кассовые ордера, ведомости, доверенности, кассовые книги, расписки, акты инвентаризаций, платежные поручения, план счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности предприятий и др.

Неправомерные действия здесь могут выражаться в сокрытии названных документов, их уничтожении или фальсификации.

„2§1

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

Фальсификация документов представляет собой их подделку, ис-иижение, внесение в них изменений, меняющих суть документа. Фальсификация может выражаться во внесении изменений в истинный документ или в изготовлении полностью поддельного документа. Поскольку уничтожение и фальсификация документов являются формами объективной стороны преступления, предусмотренного ст. 195 УК, постольку они не требуют дополнительной квалификации по ст. 325 и 327 УК.

Обязательным элементом объективной стороны любых неправомерных действий является крупный ущерб. Состав преступления — материальный.

Субъективная сторона преступления по ч. 1 характеризуется прямым или косвенным умыслом. Мотивы и цели преступления не указаны в числе обязательных признаков состава. Однако если лицо, скрывая имущество, преследует цель его присвоения, его действия должны квалифицироваться как хищение, вне зависимости от того, является ли данное лицо руководителем или собственником организации-должника или индивидуальным предпринимателем.

Субъект неправомерных действий при банкротстве по ч. 1 ст. 195 УК — руководитель или собственник организации-должника либо индивидуальный предприниматель.

Не могут быть субъектами преступления руководители казенного предприятия, поскольку за действия казенных предприятий несет субсидиарную ответственность собственник — Российская Федерация. Не могут быть субъектами преступлений также руководители некоммерческих юридических лиц в форме общественных или религиозных организаций (объединений), поскольку последние, согласно ст. 65 ГК РФ, не относятся к юридическим лицам, которые могут быть признаны несостоятельными.

Часть 2 ст. 195 УК объединяет в диспозиции два самостоятельных преступных деяния: 1) неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов руководителем или собственником организации-должника либо индивидуальным предпринимателем, знающим о своей фактической несостоятельности (банкротстве),

282

Глава 8

яшсдомо, в ущерб другим кредиторам, причинившее крупный ущерб;

.') принятие такого удовлетворения кредитором, знающим об отданном ему предпочтении несостоятельным должником в ущерб другим кредиторам, причинившее крупный ущерб. Оба преступления посягают на порядок удовлетворения требований кредиторов несостоятельного должника.

Требования кредиторов должников удовлетворяются в установленной очередности: требования каждой очереди удовлетворяются после полного удовлетворения требований предыдущей очереди. При недостаточности взысканной суммы для полного удовлетворения иссх требований кредиторов соответствующей очереди эти требования удовлетворяются пропорционально суммам требований, подлежащих удовлетворению.

Неправомерное удовлетворение требований кредиторов может выражаться в различных действиях в зависимости от того, возбуждено или нет производство по делу о несостоятельности. В первом случае вводится внешнее наблюдение, затем — внешнее управление и (или) конкурсное производство. Все сделки по удовлетворению требований отдельных кредиторов, совершаемые на этих этапах руководителем или собственником организации-должника или индивидуальным предпринимателем, преступны при наличии крупного ущерба.

Если производство по делу о несостоятельности еще не возбуждено и предприятие или индивидуальный предприниматель находятся в преддверии банкротства, преступными, при наличии других признаков состава, являются: 1) нарушение очередности удовлетворения требований кредиторов; 2) нарушение пропорциональности удовлетворения требований кредиторов одной очереди; 3) нарушение законодательного положения об удовлетворении требований кредиторов следующей очереди после полного погашения требований предыдущей очереди; и др.

По составу должно быть установлено, что деяние совершается в ущерб другим кредиторам, поскольку конкурсной массы (имущество должника, на которое может быть обращено взыскание в процессе конкурсного производства) недостаточно для удовлетворения требований кредиторов всех очередей.

233,

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

Состав преступления — материальный, оно признается оконченным с момента причинения ущерба.

Субъективная сторона преступления характеризуется умышленной виной.

Субъект преступления здесь совпадает с субъектом ч. 1 ст. 195 УК.

Принятие неправомерного удовлетворения имущественных требовании кредитором означает различные формы получения исполненного обязательства одним из кредиторов несостоятельного должника (зачисление денег на счет кредитора, принятие им имущества в счет долга и т.п.). В результате подобных действий должен быть причинен крупный ущерб.

Субъективная сторона характеризуется как прямым, так и косвенным умыслом. Виновный осознает, что 1) его должник является фактически несостоятельным; 2) ему отдается предпочтение перед имеющимися другими кредиторами; 3) это предпочтение незаконно, поскольку нарушает очередность удовлетворения требований кредиторов и причиняет им ущерб в связи с недостаточностью у должника имущества, на которое обращается взыскание.

Субъектом преступления выступает кредитор несостоятельного должника — физическое лицо либо руководитель или собственник юридического лица, имеющего к должнику имущественные требования.

Преднамеренное банкротство (ст. 196 УК). Нормативный материал к составу указан в комментарии к ст. 195 УК.

Объективная сторона преступления состоит в преднамеренном банкротстве, т.е. в умышленном создании или увеличении неплатежеспособности коммерческой организации или индивидуального предпринимателя, причинившем крупный ущерб либо иные тяжкие последствия. Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» определяет преднамеренное банкротство как банкротство должника по вине его учредителей (участников) или иных лиц, которые имеют право давать обязательные для должника указания либо имеют возможность иным образом определять его действия.

Глава 8

Формы деяния заключаются: 1) в создании неплатежеспособности; 2) в увеличении имеющейся неплатежеспособности. Они отличаются друг от друга тем, что в первом случае признаки банкротства у коммерческой организации или индивидуального предпринимателя полностью отсутствовали до совершения деяния; во втором — при-чиаки несостоятельности имели место, но в меньшем размере.

Формы и способы создания или увеличения неплатежеспособности не влияют на квалификацию. Лицо может, например, досрочно погасить все свои кредиторские и иные задолженности или, напротив, предоставить кредиты либо имущество в аренду физическим или юридическим лицам, которые заведомо не собираются его возвращать. Возможен перевод средств на счета других предприятий, с которых они снимаются. Преднамеренное банкротство может выразиться в получении кредитов под ведение какой-либо деятельности и в неосуществлении ее и др. Преднамеренное банкротство — заведомо несостоятельное ведение дел. Смысл подобной операции — уйти от выполнения гражданско-правовых договоров, поскольку, согласно ч. 6 ст. 64 ГК РФ, требования кредиторов, не удовлетворенные из-за недостаточности имущества ликвидируемого юридического лица, считаются погашенными.

В результате преступления причиняется крупный ущерб или иные тяжкие последствия. Общее понятие крупного ущерба дано в анализе ст. 195 УК. К иным тяжким последствиям следует относить ликвидацию предприятия, что повлекло безработицу большого количества его бывших работников; прекращение выпуска необходимой для региона продукции, банкротство предприятий, тесно связанных с данной коммерческой организацией, и т.д.

Обязательным признаком объективной стороны преступления является причинная связь между деянием виновного и наступившими последствиями. Состав преступления — материальный.

Субъективная сторона характеризуется умышленной виной; виновный руководствуется, кроме того, личными интересами или интересами других лиц — корыстью, карьеризмом, желанием получить взаимную услугу, местью и т.д.

2^

РОССИЙСКОЕ УГОЛОВНОЕ ПРАВО

Субъектом преднамеренного банкротства является руководитель или собственник коммерческой организации или индивидуальный предприниматель.

Фиктивное банкротство (ст. 197 УК). Нормативный материал к статье указан в комментарии к ст. 195 УК; в него входит также Система критериев для определения неудовлетворительной структуры баланса неплатежеспособных предприятий, утвержденная постановлением Правительства РФ от 20.05.1994 г. «О некоторых мерах по реализации законодательства о несостоятельности (банкротстве) предприятий» и др.

Объективная сторона преступления заключается в фиктивном банкротстве. Под ним понимают заведомо ложное объявление о несостоятельности, причинившее крупный ущерб. Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» трактует фиктивное банкротство как возможность должника удовлетворить требования кредиторов в полном объеме и в то же время подачу заявления о несостоятельности.

Объявление о несостоятельности может быть сделано в любой установленной законом форме: заявлении в арбитражный суд, добровольном объявлении себя банкротом. Объявление должно быть ложным, т.е. не соответствовать действительности. Лицо, объявившее себя несостоятельным, на самом деле должно быть платежеспособным.

Платежеспособность предприятия устанавливается на основе анализа баланса предприятия по трем критериям: коэффициенту текущей ликвидности; коэффициенту обеспеченности собственными средствами и коэффициенту восстановления (утраты) платежеспособности. Первый коэффициент характеризует общую обеспеченность предприятия оборотными средствами для ведения хозяйственной деятельности и своевременного погашения срочных обязательств предприятия. Для платежеспособного предприятия на конец отчетного периода он имеет значение более 2.

Коэффициент обеспеченности собственными средствами характеризует наличие собственных оборотных средств у предприятия, необходимых для его финансовой устойчивости. Платежеспособное пред-

Глава 8

• I ' и ч | ие на конец отчетного периода имеет этот коэффициент в значе-"|и >»олее 0,1.

Коэффициент восстановления (утраты) платежеспособности озна-| г I наличие у предприятия реальной возможности восстановить (ут-'|| и 11.) свою платежеспособность в течение определенного периода.

При расследовании дела по анализируемой статье необходимо " 11| I псдение бухгалтерской или комплексной экспертизы.

1,|»едомо ложное объявление о банкротстве может сопровождать-' фальсификацией бухгалтерских документов; она требует дополни-| ' и.ной квалификации по ст. 327, 292 УК.

< 'чстав преступления — материальный', в результате совершения к тин должен быть причинен крупный ущерб.

< 'убъективная сторона преступления характеризуется прямым | ч1.»('л(ш. Обязательным элементом является одна из двух указанных " И1СПОЗИЦИИ статьи целей: 1) цель введения в заблуждение кредито-1'ч" для получения отсрочки или рассрочки причитающихся им пла-г ^сй, или скидки с долгов; и 2) цель неуплаты долгов. При стремлении к первой цели виновный хочет отложить платежи, сделать более | потным порядок их уплаты, уменьшить их размер. Во втором слу-

•1.И ниновный вовсе не собирается их производить.

1'^сли при этом виновный преследует цель присвоения имущества предприятия, он может быть привлечен к уголовной ответственности '111 хищение.

Фактическая неуплата виновным налогов или страховых взносов требует дополнительной квалификации по ст. 198, 199 УК.

Субъектом преступления может быть руководитель или собственник коммерческой организации и индивидуальный предприниматель.

Обман потребителей(ст. 200 УК). Нормативную базу к статье составляют: Федеральный закон «О защите прав потребителей» в редакции от 05.12.0 1995 г. с изменениями от 17.12.1999 г.; Правила продажи отдельных видов товаров, утвержденные постановлением Правительства РФ от 19.01.1998 г.; постановление Пленума Верховного Суда СССР от 14.03.1975 г. с изменениями «О судебной практике по делам об обмане покупателей и заказчиков» в части, не противоречащей новому уголовному законодательству; и др. \

Ж

лю, веществ, из которых он заведомо не готовился (шоколад в соевых конфетах, сливочный крем в торте с белковым или творожным кремом или с вареньем).

Иной обман заключается в любых действиях виновного, направленных на получение от потребителей сумм, превышающих стоимость товара, или на создание излишков последнего. К иному обману практика традиционно относит продажу товаров низшего сорта по цене высшего, продажу фальсифицированных товаров, завышение сложности и объема выполненных работ, оформление обычного заказа как срочного, продажу уцененных товаров по ценам, существовавшим до их уценки, взыскание платы за гарантийный ремонт, увеличение количества материала, необходимого для пошива, ремонта, изготовления заказа, включение в квитанцию работ, не подлежащих оплате, и др.

Обязательным признаком преступления выступает значительный размер обманных действий. Его понятие дано в примечании к статье. Таким признается обман, причинивший потребителям ущерб в сумме, превышающей одну десятую часть МРОТ.

Закон указывает место совершения преступления: организации, осуществляющие реализацию товаров или оказывающие услуги населению. Форма их собственности может быть любой. В том случае, если преступление совершается гражданами-предпринимателями сферы торговли (услуг), место совершения преступления не ограничено. Сфера совершения обмана — торговля, общественное питание, бытовое обслуживание, коммунальное хозяйство.

Субъективная сторона обмана потребителей характеризуется прямым умыслом.

Субъектом выступают две категории лиц: 1) работники организаций, осуществляющих реализацию товаров или оказывающих услуги населению, как временные, так и постоянные; 2) граждане, занимающиеся предпринимательской деятельностью в сфере торговли (услуг) на основании государственной регистрации.

Действия частных лиц, реализующих товары без связи с предпринимательской деятельностью, обманывающих потребителей, должны квалифицироваться как мошенничество.

Глава 8

Преступление признается квалифицированным, если деяние совершено лицом, ранее судимым по ст. 200 УК (п. «а»), группой лиц по предварительному сговору или организованной группой (п. «б»), или в крупном размере (п. «в»).

Обманом потребителей в крупном размере является обман, причи-нивший потребителям ущерб в сумме не менее одного МРОТ.

|