Нормативно-правовая база функционирования СРО в Российской Федерации и ее особенности в ИСК
СРО России в соответствии с Законом о СРО[334] [335], по определению являются некоммерческими организациями, созданными в целях саморегулирования, основанными на членстве, объединяющими субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства товаров (работ, услуг) или рынка произведенных товаров (работ, услуг), либо объединяющими субъектов профессиональной деятельности определенного вида.
Разделение «либо» может не соблюдаться, если объединение в одной СРО названных лиц предусмотрено соответствующим федеральным законом[336]. Статус СРО приобретается некоммерческой организацией, начиная с даты внесения сведений о ней в государственный реестр СРО. Реестр ведется уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, который и осуществляет контроль и надзор за СРО. Для исключения СРО из реестра предусмотрены только три основания: добровольное; ликви- дация/реорганизация; решение суда.В соответствии с Законом о СРО в российской практике сложился подход, согласно которому СРО как специфический вид некоммерческой организации обладает тремя отличительными признаками.
Во-первых, в СРО должно быть строго определенное количество профессиональных участников: не менее 25 субъектов предпринимательской деятельности или не менее 100 субъектов профессиональной деятельности определенного вида.
Во-вторых, для любого СРО обязательно наличие правил и стандартов профессиональной деятельности, которые обязаны соблюдать все члены организации. Этим подчеркивается профессиональная специализация любой СРО. Закон предъявляет особые требования к стандартам и правилам СРО: они должны устанавливать запрет на осуществление ее членами деятельности в ущерб иным субъектам предпринимательской или профессиональной деятельности; должны устанавливать требования, препятствующие недобросовестной конкуренции, совершению действий, причиняющих моральный вред или ущерб потребителям товаров (работ, услуг) и иным лицам, деловой репутации члена СРО либо самой СРО.
При этом стандарты и правила могут быть более расширенными в сравнении с федеральным законодательством (иными нормативными актами), однако не должны противоречить ему.Стандарты и правила СРО смогут играть активную регулирующую роль в упорядочивании предпринимательских отношений. Они не просто регламентируют внутреннюю деятельность СРО, но и устанавливают правила поведения субъектов предпринимательской деятельности на рынке, зачастую даже более строгие, чем установленные в законодательстве, и одновременно с этим они непосредственно затрагивают интересы потребителей, так как субъекты предпринимательской или профессиональной деятельности обязаны руководствоваться их содержанием при осуществлении регулируемой деятельности.
В-третьих, для любой СРО необходимо определить способы обеспечения дополнительной имущественной ответственности каждого члена СРО перед потребителями произведенных товаров (работ, услуг) и иными лицами посредством установления в отношении членов СРО требования личного и (или) коллективного страхования и формирования компенсационного фонда СРО. Источниками формирования имущества СРО являются: регулярные и единовременные поступления от членов СРО (вступительные, членские и целевые взносы); пожертвования и добровольные имущественные взносы; доходы от оказания платных услуг по предоставлению информации1; доходы от оказания платных образовательных услуг, связанных с коммерческими или профессиональными интересами членов СРО; доходы от продажи информационных материалов, связанных с предпринимательской деятельностью, коммерческими или профессиональными интересами членов СРО; доходы, полученные от размещения денежных средств на банковских депозитах; иные источники, не противоречащие законодательству. Перечень источников формирования имущества (доходов) не является закрытым, но при этом профильным Федеральным Законом они могут быть ограничены. С 1 января 2011 г. общим требованием для приобретения некоммерческими организациями статуса СРО является обеспечение их дополнительной имущественной ответственностью посредством страхования членами СРО своей ответственности перед заказчиками работ и третьими лицами.
До 2011 г. были установлены следующие требования к компенсационному фонду: для СРО в областях инженерных изысканий и проектирования — в размере не менее 500 тыс. руб. на одного члена, для СРО в области строительства — не менее 1 млн руб. на одного члена[337] [338].Таким образом, в соответствии с Законом о СРО, саморегулирование в его нормативно-правовом понимании представляет собой самостоятельную и, безусловно, инициативную деятельность, которая может осуществляться субъектами предпринимательской или профессиональной (физические лица) деятельности путем их объединения в СРО. Другими словами, предмет регулирования Закона о СРО — это фактически вся предпринимательская/профессиональная деятельность объединенных лиц, которая должна осуществляться по разработанным и утвержденным в самой СРО стандартам и правилам, а также самостоятельный контроль соблюдения стандартов и правил и применение дисциплинарных санкций в случае их нарушений.
СРО как некоммерческая организация обладает следующими основными признаками[339]:
• признается юридическим лицом и представляет собой объединение физических и/или юридических лиц, являющихся субъектами права, которые приобретают статус члена СРО;
• СРО — «волевая организация»; воля определяется групповыми интересами входящих в ее состав участников, воля корпорации отлична от индивидуальной воли входящих в ее состав членов;
• СРО — это объединение не только участников, но и их имущества. Имущество, внесенное участниками в корпорацию, принадлежит СРО на правах собственности;
• члены СРО как субъекты корпоративных отношений являются носителями прав и обязанностей по отношению как к СРО, так и друг к другу;
• СРО представляет собой организационное единство, выражающееся в том числе в наличии органов управления, высшим из которых является общее собрание ее членов;
• СРО как юридическое лицо сохраняется независимо от изменения состава участников. Однако изменение количества членов может исключить возможность существования СРО.
Особенности СРО как некоммерческой организации предопределены ее функциональным значением. Функциями СРО являются:
• разработка и установка требований к членству субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в СРО, в том числе требований к вступлению в СРО;
• принятие мер дисциплинарного воздействия, предусмотренных законом о СРО и внутренними документами СРО, в отношении своих членов;
• организация третейских судов для разрешения споров, возникающих между членами СРО, а также между ними и потребителями произведенных членами СРО товаров (работ, услуг);
• осуществление анализа деятельности членов СРО на основании информации, представляемой ими в СРО в форме отчетов в порядке, установленном уставом СРО или иным документом, утвержденными решением общего собрания членов СРО;
• представление интересов членов СРО в отношениях с органами государственной власти РФ и ее субъектов, органами местного самоуправления;
• организация профессионального обучения, аттестации работников членов СРО или сертификации произведенных членами СРО товаров (работ, услуг);
• обеспечение информационной открытости деятельности членов, публикация информации об этой деятельности в законодательном порядке.
Кроме того, если СРО считает, что действия/решения органов власти нарушают права и законные интересы ее самой и/или ее членов (либо создают угрозу такого нарушения), она вправе:
• от своего имени обращаться в суд;
• участвовать в обсуждении проектов нормативных актов и государственных программ;
• направлять в органы исполнительной власти РФ, субъектов РФ и местного самоуправления заключения о результатах проводимых ею независимых экспертиз проектов нормативных актов;
• вносить на рассмотрение органов исполнительной власти РФ, субъектов РФ и местного самоуправления предложения по вопросам формирования и реализации государственной политики и политики органов местного самоуправления в отношении предмета саморегулирования;
• запрашивать и получать от органов исполнительной власти РФ, субъектов РФ и местного самоуправления информацию, необходимую для выполнения СРО возложенных на нее федеральным законом функций.
Отличительные характеристики СРО как особого типа некоммерческой организации предоставлены в табл. 4.71.
В соответствии с Законом о СРО на ее деятельность наложены определенные ограничения. В частности, СРО не вправе:
• осуществлять предпринимательскую деятельность (но может на определенных условиях участвовать в хозяйственных обществах
Характеристики СРО
Таблица 4.7
| Критерий | Характеристика |
| Особенность финансирования | Преобладает использование внутренних источников, в частности регулярных взносов участников |
| Положение членов СРО | Члены СРО одновременно являются и поставщиками и получателями услуг, оказываемых СРО. Одна из целей создания СРО — содействие профессиональному развитию ее участников в виде предоставления тренингов, организации научных диспутов и конференций, оказания информационной поддержки, обеспечения права заниматься определенным видом деятельности. Это означает, что участники СРО выступают одновременно и организаторами, и бенефициариями, тогда как большинство некоммерческих организаций адресуют свои услуги другим лицам |
| Научно образовательная функция | СРО активно вовлечены в процесс сбора и обработки информации, генерирование новых профессиональных знаний и регулярно отслеживают исполнение своими членами требования постоянного профессионального роста |
| Уровень квалификации членов СРО | Следует отметить высокий уровень квалификации членов СРО: здесь в меньшей степени наблюдается непрофессионализм участников. Именно уровень и характер профессионального образования являются для СРО критерием отбора и квалификации ее членов |
| Особенность СРО | Не всегда членство в СРО носит добровольный характер. Некоторые СРО предполагают обязательное участие в них юридических и/или физических лиц, осуществляющих данные виды деятельности |
| Природа оказываемых членами СРО услуг | Члены СРО имеют доступ к образовательным, информационным и иным услугам, производимым внутри организации. В ряде случаев членство в СРО открывает доступ к определенной профессии. Однако доступ ко всем услугам ограничен обязательным членством в СРО, которая устанавливает барьеры входа в виде денежных взносов и наличия определенного статуса (уровень образования и квалификации) у участников. Это следует воспринимать как плату за пользование услугами СРО |
1 Волкова, А. А. Экономические основы функционирования саморегулируемых организаций в сфере услуг / дис. ... канд. экон. наук А. А. Волкова. — М.: МГУ, 2012.
и товариществах, которые являются коммерческими организациями);
• учреждать либо становиться участником хозяйственного товарищества и общества, которые бы осуществляли предпринимательскую деятельность, которая является предметом саморегулирования для этой СРО;
• предоставлять принадлежащее ей имущество в залог в обеспечение исполнения обязательств иных лиц;
• выдавать поручительства за иных лиц, кроме как за своих работников;
• приобретать акции, облигации и иные ценные бумаги, выпущенные ее членами, за исключением случаев, если такие ценные бумаги обращаются на торгах фондовых бирж и (или) у иных организаторов торгов на рынке ценных бумаг;
• обеспечивать исполнение своих обязательств залогом имущества своих членов, выданными ими гарантиями и поручительствами;
• выступать посредником (комиссионером, агентом) по реализации произведенных членами СРО товаров (работ, услуг).
К органам управления СРО относятся: общее собрание членов; постоянно действующий коллегиальный орган управления; исполнительный орган. СРО должны быть подчинены специализированным вышестоящим органам, которые осуществляют контроль соблюдения членами СРО требований стандартов и правил предпринимательской или профессиональной деятельности и рассматривают дела о применении в отношении членов СРО мер дисциплинарного воздействия, предусмотренных внутренними документами СРО.
Взаимодействие СРО и уполномоченных федеральных органов исполнительной власти (УФОИВ) осуществляется следующим образом:
• УФОИВ направляет в СРО информацию о результатах проведенных проверок предпринимательской или профессиональной деятельности членов данной СРО, за исключением информации о результатах проверок, при проведении которых акт не составлялся;
• УФОИВ привлекает СРО к участию в обсуждении проектов нормативных актов РФ всех уровней (за исключением местного самоуправления), а также государственных программ по вопросам, которые могут быть связаны с предметом саморегулирования.
УФОИВ не вправе:
• требовать от СРО и ее членов информацию, предоставление которой не предусмотрено ФЗ;
• принимать решения, обязывающие СРО осуществлять действия, нарушающие законодательство РФ или воздерживаться от осуществления правомерных действий, являющихся обязательными в соответствии со стандартами и правилами СРО;
• требовать изменения или отмены решений, принятых органами управления СРО, либо требовать принятия органами СРО решений в отношении члена СРО либо ее самой.
УФОИВ вправе обратиться в суд с требованием об исключении сведений о некоммерческой организации из государственного реестра СРО.
В свою очередь, СРО обязана направлять в УФОИВ стандарты и правила СРО; условия членства в ней в соответствии с предметом саморегулирования и внесенные в них изменения в течение семи рабочих дней после их внесения постоянно действующим коллегиальным органом управления СРО; сведения о запланированных и проведенных СРО проверках деятельности ее членов и о результатах этих проверок.
Создаваемые в России СРО становятся мощной движущей силой экономического роста[340]. Они ответственны перед клиентами, рынком, партнерами и контрагентами, перед обществом, наконец. Более того, СРО в своей деятельности должна учитывать интересы не только своих членов, но и субъектов, в нее не входящих, интересы рынка, а также отвечать перед государством на основе четко прописанных механизмов.
В Российской Федерации законодательством установлено обязательное членство в СРО для участников профессиональной или предпринимательской деятельности в 10 сферах (табл. 4.8).
Таблица 4.8
Обязательное членство в СРО для участников профессиональной или предпринимательской деятельности (на начало 2012 г.)1
| Виды СРО | Количество |
| Деятельность арбитражных управляющих | 49 |
| Аудиторская деятельность | 119 |
| Кредитная кооперация | 18 |
| Оценочная деятельность | 17 |
| Деятельность ревизионных союзов с/х кооперативов | 5 |
| Инженерные изыскания | 30 |
| Архитектурно-строительное проектирование | 169 |
| Строительство | 258 |
| Деятельность в области энергетического обследования | 88 |
| Теплоснабжение | 11 |
Очень важно развитие добровольных СРО, — это своего рода индикатор готовности участников экономической деятельности к самоорганизации и принятию на себя ответственности, к самостоятельной выработке требований к качеству и гарантий соблюдения этих стандартов перед потребителем, что безусловно усиливает гражданские начала в стране. Количество добровольных СРО за 2011 г. увеличилось на 30 %. Специальным законодательством установлена возможность создания СРО в других сферах деятельности, где членство для субъектов профессиональной или предпринимательской деятельности является добровольным. К ним относятся: профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг; деятельность негосударственных пенсионных фондов; кадастровая деятельность; рекламная деятельность; деятельность жилищных накопительных кооперативов; деятельность патентных поверенных; посредническая деятельность по урегулированию споров; деятельность микрофинансовых организаций; риэлторская деятельность; медицина; страхование; коллектор- [341] ская деятельность; техническая экспертиза; деятельность актуариев; деятельность в области пожарной безопасности; транспортные услуги; деятельность в области рециклинга; производство сварной продукции; деятельность в области слаботочных систем; деятельность в сфере управления недвижимостью; услуги в области связи; производство строительных материалов.
В настоящее время существуют национальные объединения по видам СРО: Российский Союз саморегулируемых организаций арбитражных управляющих; Национальный совет по оценочной деятельности; Национальное объединение строителей; Национальное объединение проектировщиков; Национальное объединение инженерных изыскателей; Национальное объединение саморегулируемых организаций, управляющих недвижимостью1.
С 1 января 2010 г. строительная отрасль России перешла на новую систему регулирования — саморегулирование. Для внедрения этого механизма профессиональным сообществом была проделана работа по реформированию отрасли, которое началось еще в 2004 г. Тогда были приняты новые Жилищный и Градостроительный кодексы РФ. С тех пор идеи саморегулирования были сформированы и доведены до конкретных действий: созданы три национальных объединения СРО в строительстве, проектировании и инженерных изысканиях — Национальное объединение строителей; Национальное объединение проектировщиков; Национальное объединение инженерных изыска- телей1, 2.
Приказ Министерства регионального развития России № 274 от 09.12.2008 г. «Об утверждении перечня видов работ по инженерным изысканиям, по подготовке проектной документации, по строительству, реконструкции, капитальному ремонту объектов капитального строительства, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства» содержит 38 видов работ по строительству, реконструкции и капитальному ремонту, 14 видов — по подготовке проектной документации и 6 видов работ по инженерным [342] [343] изысканиям1. Для осуществления любого из этих видов работ строительной компании необходимо «разрешение», выданное СРО, в виде свидетельства о допуске к работам. Для его получения по каждому виду работ в штате организации должно состоять не менее 3 человек с высшим профессиональным образованием и стажем работы по специальности не менее 3 лет, либо не менее 5 специалистов со средним специальным образованием и стажем не менее 5 лет[344] [345].
В результате организации саморегулирования можно классифицировать по нескольким принципам и параметрам.
Во-первых, их можно разделить по сфере совместных интересов, при этом можно выделить следующие организации:
• отраслевые, объединяющие предпринимателей, компании, фирмы по отраслевому признаку;
• межотраслевые, в которые входят компании и фирмы, не связанные ни общей технологией, ни общим товаром;
• объединения по технологии или ресурсам, где объединяющим признаком служит не общий характер производимых товаров или услуг, а использование схожих ресурсов или технологий.
Во-вторых, сфера охвата организации саморегулирования определяет содержание регулируемых трансакций: по виду товара; по способу его продвижения; по характеристикам конечного потребителя. Соответственно и механизмы мониторинга, и механизмы разрешения споров адаптируются к подобным качественным характеристикам контрактов.
В-третьих, организации саморегулирования можно разделить также по принципу обязательности или добровольности членства.
Добровольность или обязательность членства представляется важным фактором с точки зрения как стимулов для членов, так и внутреннего управления организацией. В большинстве организаций саморегулирования членство является добровольным.
Для СРО с обязательным членством выполнение их правил фактически означает возможность занятия профессиональной деятельностью. То есть обязательность членства в организации саморегулирования создает дополнительный входной барьер на рынок и может привести к созданию закрытой монополии. в организациях с обязательным членством существуют объективные ограничения реального воздействия на рынок в данной конкретной сфере деятельности.
В-четвертых, организации саморегулирования можно классифицировать по целям и способу возникновения и создания. Можно выделить следующие основные мотивы создания организаций саморегулирования:
• с целью защиты общих интересов отрасли (улучшение имиджа, предотвращение государственного вмешательства и т п.);
• реализация частных конкурентных преимуществ;
• создание и поддержание коллективного товарного знака;
• «по традиции» — перенос опыта саморегулирования из одной страны в другую при входе компаний, являющихся активными членами организаций саморегулирования, на новые рынки;
• под воздействием государства (законодательные требования к созданию организаций саморегулирования в определенной сфере и передача таким организациям части функций государственных регулирующих органов);
• под воздействием третьей силы, например организаций потребителей.
Как показывает практика, во многих случаях достаточно сложно, не находясь внутри организации, определить истинные причины ее возникновения. В то же время способ создания во многом определяет последующее развитие организации и может серьезно отразиться на условиях ее функционирования.
В-пятых, организации саморегулирования также могут отличаться в определенной мере по охвату соответствующего сегмента рынка и по набору услуг для своих членов и для аутсайдеров.
В рамках саморегулирования появляется возможность повысить адаптационную эффективность деятельности экономических субъектов за счет того, что участники рынка самостоятельно устанавливают формальные правила, регулирующие данную сферу бизнеса, обладая при этом доступом к локальным информационным ресурсам.
Таким образом, СРО следует рассматривать как особого рода субъект гражданского общества, получающий от субъектов, участвующих в инвестиционно-строительной деятельности, право брать на себя и реализовывать повышенные в сравнении с законодательством требования по регулированию этой деятельности.
4.5.