Эмпирические подходы
Основная цель этой книги состоит в том, чтобы определить, насколько хорошо предсказания демографически-структурной теории соответствуют эмпирически наблюдаемым процессам в исследуемых исторических обществах.
Синтетическая теория, описанная в пункте 1.2, имеет четыре основные переменные: численность населения (относительно экологической емкости), социальная структура (в частности, численность и уровень потребления элиты), государственная мощь (как правило, она оценивается по состоянию финансов), а также социополитическая нестабильность. Эти переменные являются фундаментальными в том смысле, что именно взаимодействие между ними генерирует вековые циклы (в терминологии теории динамических систем это - эндогенные переменные). В каждом эмпирическом социологическом исследовании наша цель состоит в сборе данных, описывающих поведение этих переменных.В идеале, мы желаем иметь временные ряды данных о конкретной переменной, собранные через регулярные интервалы времени (идеальный шаг времени - десятилетие или человеческое поколение в 20-30 лет). К этому идеалу в исторических исследованиях редко удается приблизиться. Во-первых, обычно имеется существенная погрешность измерения. Это не фатальная проблема, потому что мы можем использовать статистические методы, чтобы оценить, как много полезной информации содержится в данных. Даже в худшем случае, когда у нас нет количественных данных и все, что мы можем сказать: переменная увеличивается, уменьшается или остаться примерно постоянной, это может быть весьма полезным как тест для теоретических предсказаний.
Во-вторых, мы можем иметь приемлемые количественные показатели, но для беспорядочно расположенных моментов времени. Опять же, эти данные могут быть очень информативными, особенно, если они дополняются качественными указания о динамике изменений между «опорными точками». Реконструкция, выполненная специалистами-историками, может быть удивительно точной, как это имело место в случае оценки демографической динамики в Англии раннего Нового времени.
Эта оценка позднее была подтверждена формальными методами реконструкции населения.Заметим, что существуют статистические методы для анализа временных рядов, которые могут помочь использовать данные, даже если они расположены неравномерно (хотя мы не будем применять их в этой книге).
Очень полезным источником информации являются археологические данные (e.g. Morris 2005). Некоторые виды археологических данных, такие, как количество жилья в разные периоды, могут давать хорошие оценки динамики численности населения. Динамика населения Новгорода была выявлена через плотность остатков кожаной обуви в культурных слоях (Nefedov 2002). Заметим, что такие археологические данные часто не могут сказать нам, каков был абсолютный уровень населения (чел. на км2). Но количественные данные об относительных колебаниях так же пригодны для проверки теории. В самом деле, гораздо лучше иметь временной ряд относительных колебаний, чем различные, но единовременные оценки абсолютной величины населения. Демографически-структурная теория имеет дело с динамикой, то есть с изменениями во времени, но невозможно измерить изменение, имея данные лишь для одного момента времени.
Имеется достаточно много количественных источников данных для проверки теории об исторической динамике, и некоторые из них систематически эксплуатируются. Например, интенсивность строительства общественных зданий (в первую очередь, церквей), показывает удивительные колебания во времени. Этот показатель может отражать объем ресурсов, имеющихся в распоряжении государства или элиты, в зависимости от конкретных условий данного общества.
Другим важным количественным показателем является временное распределение находок монетных кладов. В 1969 г. Майкл Кроуфорд предположил, что существует тесная взаимосвязь между концентрацией монет в кладах и периодами внутренней войны в Римской республике (Crawford 1993:162). Другое исследование показало аналогичную картину в конце периода Каролингов (Armstrong, 1998).
Замещающие переменные (такие, как количество зданий или кладов) должны использоваться осторожно, потому что они могут быть не вполне коррелированы с главной переменной. Например, число людей, проживающих в здании или в комнате, может меняться со временем. В результате, для того, чтобы оценить общее население в пределах определенной области, нужно умножить количество комнат, полученное археологическими методами, на среднее количество человек в каждой комнате, которое, как правило, неизвестно. Кроме того, количество монетных кладов за десятилетие зависит не только от нестабильности, но и от степени монетизации экономики, а также от того, сколько времени прошло с тех пор, как клады были закопаны (чем дальше в прошлое, тем больше шансов, что клад будет найден до наших дней).
Несмотря на то, что с замещающими переменными (проксипеременными) необходимо обращаться осторожно, было бы неразумно
полностью игнорировать их, потому что они зачастую дают лучшую количественную информацию из того, что у нас имеется. Одним из способов разобраться с прокси-переменными является построение модели различных факторов, которые могут повлиять на них, оценка параметров этой модели, и затем определение значения главной переменной в зависимости от значения прокси-переменной. Для этих целей были разработаны статистические методы, которые применяются при решении многих научных проблем. В конце концов, даже в физике мы обычно не можем непосредственно измерить температуру: мы должны сделать вывод о температуре через прокси-переменную, через величину расширения ртути в стеклянной трубке. В комплексе геофизических приложений, таких, как размещение месторождений нефти, ничто не может быть измерено непосредственно, но все оценки делаются путем создания комплексной модели подземных геологических слоев. Мы не будем делать подобные попытки в этой книге, но это, безусловно, то, что может быть опробовано в будущем.
Имеется много других эндогенных переменных в дополнение к основным переменным и их «заместителям».
Эндогенные переменные - это те переменные, которые участвуют в постулируемых теорией обратных связях. Их динамика в значительной степени определяется другими эндогенными переменными (но также и случайными возмущениями), а они, в свою очередь, влияют на другие меняющиеся со временем эндогенные переменные. Напротив, экзогенные переменные - это переменные, которые влияют на состояние динамической системы, но состояние системы не оказывает на них никакого влияния. Примером эндогенной переменной является реальная заработная плата. По теории Мальтуса-Рикардо, заработная плата в первую очередь определяется численностью населения по отношению к экологической емкости, но на нее могут действовать и другие факторы. Например, интенсивная междоусобная война может нарушить производство зерна, вызвать рост цен на продовольствие и оказать негативное воздействие на реальную заработную плату. Реальная заработная плата, в свою очередь, влияет на другие переменные, например, на демографические показатели, которые затем влияют на динамику численности населения. Дело в том, что набор эндогенных переменных описывает различные петли обратной связи, которые определяют сложную динамику социальной системы. Эти переменные и прогнозы демографически-структурной теории о том, как они должны меняться в различных фазах цикла, приведены в табл. 1.1. В последующих главах нашей целью является документирование динамики как можно большего числа этих переменных.
Таблица 1.1. Эмпирические предсказания демографически-структурной теории
| Интегративная тенденция | Дезинтегративная тенденция | |||
| Расширение (рост) | Стагфляция (сжатие) | Кризис (брейкраун) | Депрессия (интерцикл) | |
| Основные переменные | ||||
| Демографическая динамика | Население увеличивается с низшей точки. Темп роста ускоряется | Население велико и продолжает увеличиваться, но темп роста замедляется | Население уменьшается от максимума; темп снижения ускоряется | Население на низком уровне; оно либо медленно уменьшается, либо стагнирует; возможны периоды увеличения населения, но они не приводят к систематическому росту |
| Динамика элиты | Низкая или умеренная численность; низкое отношение численности элита/ простой народ; скромный уровень по требления | «Золотой Век» элиты, рост численности. Возрастающая внутри- элитная конкуренция; рспростране- ние престижного потребления; появление контр-элит | Высокая численность; фракционность и конфликты; высокая коррупция; высокое неравенство в доходах; обнищание служилой элиты | Сокращение численности элиты в результате гражданской войны и нисходящей мо бильности; падение элитного уровня потребления |
| Государственная мощь и коллективная солидарность | Увеличивающаяся; социальное единство среди элиты, которое может простираться на простой народ | Высокая, но снижающаяся | Брейкдаун, социальная дезинтеграция | Периодические попытки восстановления государства сменяются повторными брейкдау- нами |
| Социополитическая нестабильность | Убывает к минимуму | Низкая, но растет | Возрастает до максимума | Высокая, но снижается |
| Другие эндогенные переменные | ||||
| Число сельских поселений | Возрастает | Медленно возрастает или стагнирует | Убывает, поселения забрасываются | Отсутствие роста |
| Пахотная земля | Увеличивается | Медленно увеличивается или стагнирует | Убывает | Колеблется около минимума |
| Свободная земля | В начале изобилует, потом убывает | В малом количестве | Увеличивается | Изобилует |
| Обеспеченность крестьян землей | Высокая, но убывает | Низкая | Низкая, но увеличивается | Высокая |
| Цены на землю | Низкие, но возрастают | Высокие | Падают | Низкие |
| Цены на зерно | Низкие | Возрастающие | Высокие, но колеблются | Убывают, но колеблются |
| Реальная заработная плата | Высокая | Убывает к минимуму | Возрастает, но колеблется | Высокая, но колеблется |
| Арендная плата | Низкая | Высокая | Падает, но с флуктуациями | Низкая, но зависит от обстоятельств |
| Душевое потребление | Высокое, неурожайные годы редки | Низкое: бедность, бродяжничество | Кризис потребления, голод | Нестабильное, завит от ситуации |
| Запасы зерна | Высокие | Убывающие | Отсутствуют | Колеблющиеся, в зависимости от обстоятельств |
| Урбанизация | Низкая | Возрастает, рост городов | Высокая | Высокая, но убывает |
| Уровень развития ремесел | Низкий | Возрастает, безземельные крестьяне становятся ремесленниками | Высокий | Понижается |
| Уровень развития торговли | Низкий, местная торговля | Увеличивается в объеме и ассортименте товаров | Упадок | Местная торговля |
| Ростовщичество | Отсутству ет | Возрастающая крестьянская за долженность | Высокий уровень развития | Убывает |
| Крупное землевладение | Отсутству ет, низкое | Возрастает | Высокий уровень, концентрация зе- | Убывает |
| или среднее | мель в руках крупных владельцев | |||
| Уровень экономического неравенства | Низкий | Возрастающий | Высокий | Высокий, но убывающий |
| Интенсивность эпидемий | Низкая | Возрастает, восстановление после эпидемий замедляется | Часто катастрофическая, приводящая к уменьшению населения | Высокая, но убывающая |
| Внутренний мир и порядок | Возрастает, «золотой век» | Высокий, но постепенно положение ухудшается, растет сопротивление на- логообложе- нию | Кризис: крестьянские восстания, городские восстания, внутриэлит- ные конфликты, региональные и националистические восстания | Рецидивирующая гражданская война, политическое раздробление, вторжения извне |
| Количество монетных кладов (индикатор социополитической нестабильности) | Убывает к минимуму, за исключением случаев внешних вторжений | Низкое, за исключением случаев внешних вторжений | Быстро увеличивается к максимуму во время брейкдауна и гражданской войны | Достигает максимума в периоды обострения гражданских войн |
| Государственные финансы | Доходы растут, расходы ста бильны, бюджетный профицит | Реальные доходы падают, расходы возрастают вследствие роста армии и бюрократического аппарата | Государственное банкротство, потеря контроля над армией и бюрократией | Государство бедно в финансовом отношении, но имеется высокая вариабельность в зависимости от ситуации |
| Налогообложение | Возрастает | Стагнирует или даже уменьшается в реальном исчислении; тяжелые налоги на крестьянство | Кризис налоговой системы | Ситуация вариабельна, периоды высокого налогообложения сменяются периодами коллапса налоговой системы |
| Идеология | Господствует позитивная, оптимистическая | Рост социального пессимизма, критики властей, идеологиче- | Народные движения за социальную справедливость, отмену долгов и передел | Пессимистическая идеология, культ смерти |
| идеология | ские и социальные конфликты | земли | |||
| Государственная | Невмеша- | Интенсифи- | Социальные | ре- | Пассивная; |
| политика | тельство во | цируются по- | формы, иногда | слабость го- | |
| внутренние | пытки соци- | приводящие | к со- | сударства - | |
| дела, на- | альных ре- | циальной | рево- | часто как ре- | |
| правлен- | форм, строи- | люции | зультат внеш- | ||
| ность на | тельство ир- | них вторже- | |||
| внешние | ригационных | ний | |||
| завоевания | сооружений и объектов ин- фраструкту- ры, колонизация окраин, внешняя агрессия для приобретения новых территорий | ||||