Понятие электронного документа и его производных как доказательств

Первое упоминание о возможности использования документов выделенного вида в качестве доказательств по уголовным делам мы находим в статье Н. С. Полевого «О некоторых методологических проблемах экспертного исследования документов», опубликованной в 1969 г.

Позднее данный вопрос получил развитие в докторской диссертации В. К. Лисиченко «Криминалистическое исследование документов (правовые и методологические проблемы)». Проанализировав существующие на тот момент времени определения понятия «документ» он подчеркивает отсутствие в них указаний на возможность изготовления с помощью искусственных знаковых систем и используемых в этих целях технических средств (телеграфных аппаратов, ЭВМ и т. п.), а также разграничивает содержание документов, закрепленных письменными знаками естественного языка, и фотоснимки, кинофильмы, магнитные ленты и др. При этом ученый делает вывод о том, что широкое внедрение в сферы хозяйства и управления страны вычислительной техники «создает объективные основания для того, чтобы сведения о фактах и практической деятельности людей, закрепленные знаками искусственных языковых систем (машинных языков), рассматривались в общенаучном и правовом смысле как самостоятельная разновидность документов»^[162].

В 1975 г. Э. М. Мурадьян поддержал эту идею. «В связи с автоматизированной обработкой разного рода информации, - пишет он, - появились новые виды документов.

- исполнение документа на отличных от бумаги носителях: перфокартах, перфолентах, магнитных дисках, магнитной ленте и др.;

- специфический процесс формирования документа;

- определенный образ организации информации, обусловленный требованиями унификации и стандартизации;

- форму и способы удостоверения документа;

- возможность использования для записи информации искусственного языка;

- необходимость принятия правовых и технических мер защиты в ходе преобразования информации^{[163] [164].}

Далее он отмечает, что эти особенности должны быть учтены при решении вопроса о допустимости машинных документов как доказательств, поскольку в них «отсутствует подпись и печать, без которых обычный документ теряет юридическую значимость»^[165]. Таким образом, во главу угла ставится проблема определения и оценки дополнительных реквизитов документа, по которым с требуемой степенью достоверности можно было бы идентифицировать источник его происхождения и правомерность способа удостоверения содержащейся в нем информации.

Продолжая исследование вопроса, Э. М. Мурадьян приходит к важному выводу о том, что «непригодность для визуального восприятия лишает документ юридического значения и доказательственной силы. Этим и объясняется необходимость преобразования записи информации, содержащейся в запоминающем устройстве ЭВМ, на технических носителях, в форму, воспринимаемую визуальноі»^[166]. Вместе с тем, проверяя правильность сведений, содержащихся в машинном документе, суд может истребовать и другие документы, включая вводимую в ЭВМ и используемую в процессе обработки информацию.

Первое официальное понятие документированной компьютерной информации дано в Типовом положении по охране программного обеспечения вычислительных машин, разработанном консультативной группой Всемирной организации интеллектуальной собственности в 1977 г.: «компьютерная программа - это набор команд, которые, будучи записаны на машиночитаемом носителе, могут заставить машину, способную обрабатывать информацию (ЭВМ. - В. В.), выполнить определенную функцию, решить задачу или достичь определенного результата».

29 июня і979 г. в свет выходит первый нормативно-правовой акт, регламентирующий порядок использования машинных документов в качестве доказательств: Инструктивные указания Государственного арбитража СССР № И-1-4 «Об использовании в качестве доказательств по арбитражным делам документов, подготовленных с помощью электронно-вычислительной техники»^[168]. В целях обеспечения единства практики по делам, в которых в качестве доказательств используются документы, подготовленные с помощью электронно-вычислительной техники, органам арбитража предлагается руководствоваться следующими указаниями.

1. Стороны в обоснование своих требований и возражений вправе представлять арбитражам документы, подготовленные с помощью электронно-вычислительной техники (ЭВТ). Эти документы, поскольку они содержат данные об обстоятельствах, имеющих значение для дела, должны приниматься органами арбитража на общих основаниях в качестве письменных доказательств.

Стороны могут представлять арбитражу любой экземпляр такого документа. Если для разрешения спора требуется подлинник документа - должен быть представлен первый экземпляр (п. 1).

2. Сделку, когда ее условия переданы или фиксированы с помощью ЭВТ, необходимо считать сделкой в письменной форме (п.

3. Документ считается надлежащим образом оформленным, если выполнены следующие требования (п. 4):

а) в документе содержатся наименование информационно-вычислительного центра (ИВЦ), его изготовившего (создавшего), а также дата изготовления (создания) документа, которые могут проставляться автоматически с помощью ЭВТ либо любым другим способом;

б) если обязательными для сторон правилами или договором установлено, что документ, изготовленный с помощью ЭВТ, должен быть подписан соответствующими должностными лицами, требуется представление дополнительных документов, имеющих надлежащие подписи, например, сопроводительного письма.

4. Документ, изготовленный с помощью ЭВТ, представленный арбитражу в качестве доказательства по делу, должен находиться в таком виде, который позволял бы уяснить его содержание: иметь соответствующие надписи, наименование столбцов, строк и т. д. (п. 5).

5. В случае необходимости арбитраж по собственной инициативе или по просьбе сторон вправе назначить экспертизу, на рассмотрение которой могут быть поставлены вопросы, связанные с проверкой программы для ЭВМ по осуществлению расчетов в ИВЦ (п. 8).

6. Данные, содержащиеся на техническом (машинном. - В. В.) носителе (перфоленте, перфокарте, магнитной ленте, магнитном диске и т. п.), могут быть использованы в качестве доказательств по делу только в случаях, когда они преобразованы в форму, пригодную для обычного восприятия и хранения в деле (п. 9).

«Документ, представляемый суду в качестве доказательства, - указывает в дальнейшем Верховный Суд СССР, - должен содержать общепонятную информацию, объяснения к цифровому материалу и иметь полную расшифровку закодированных данных. Без такой расшифровки содержащиеся в документе факты не могут быть проверены и оценены судом, как это требуется согласно ст. 19 Основ гражданского судопроизводства и ст. 17 Основ уголовного су-

169

допроизводства» .

Анализ литературы показывает, что в период с 1972 по 1984 гг. различными министерствами и ведомствами СССР принимались специальные нормативно-правовые акты, регламентирующие процессы создания, хранения и обработки документированной информации, создаваемой средствами ЭВТ.

13 ноября 1975 г. Государственный комитет по изобретениям вводит в деловой оборот понятие «материальный носитель информации», под которым понимается любой материальный объект, пред- ^[169] назначенный для фиксации информации - магнитная лента, магнитный диск и другие объекты схожего назначения^{[170] [171].}

20 февраля 1981 г. Министерство финансов СССР своим руководящим документом подробно регламентирует порядок организации и ведения бухгалтерского учета с использованием перфорационных вычислительных машин - ПВМ и электронно-вычислительных машин - ЭВМ . С криминалистических позиций в нем содержится ряд важных положений.

1. В качестве машинных носителей информации выделены перфокарта, перфолента, магнитная лента и иные носители, содержащие информацию, полученную в процессе автоматизированной обработки данных.

2. Предпринята попытка классификации машинных носителей по юридической значимости содержащихся на них документальных сведений: на первичные - содержащие данные учетной, плановонормативной, справочной документации либо данные счетчиков, датчиков и других вычислительных или регистрирующих технических средств первичного учета; и вторичные - машинные носители, содержащие итоговую информацию, полученную в процессе автоматизированной обработки первичных данных.

3. Впервые разрешено использование машинных документов вместо обычных бумажных для подтверждения правильности произведенных бухгалтерских вычислений (расчетов) и составленных отчетов. При этом машинные документы должны были содержать все реквизиты аналогичных бумажных документов, составленных рукописным или машинописным способом.

4. Введено понятие «видеограмма документа» - информация, выдаваемая на устройство визуального отображения вычислительной техники (монитор, дисплей)^[172].

20 апреля 1981 г. постановлением Государственного комитета СССР по науке и технике (№ 100) утверждаются «Временные общеотраслевые руководящие указания о придании юридической силы документам на магнитной ленте и бумажном носителе, создаваемым средствами вычислительной техники» .

1. Перфокарта - дубликат обычного первичного учетного документа, зашифрованные данные которого представлены в виде системы пробивок (сквозных отверстий определенной конфигурации). Все реквизиты этого документа выражаются в цифровых шифрах. Перфокарта является носителем первичной информации, вводимой в ЭВМ. Вместо перфокарт может использоваться перфолента и магнитная лента.

2. Табуляграмма - сводные данные из перфокарт, обработанные и напечатанные машиной - автоматом (табуляграфом).

3. Машинограмма - документ на бумажном носителе, созданный в результате обработки данных средствами ЭВТ в человекочитаемой печатной форме. Он имеет юридическую силу, если создан средствами ЭВТ в соответствии с установленным технологическим порядком обработки данных и их преобразования в человекочитаемую форму, соответствует ГОСТу на унифицированные системы документации и Временным общеотраслевым руководящим указаниям, имеет в случаях, установленных обязательными правилами или договором, необходимые формы удостоверения и содержит следующие обязательные реквизиты: наименование и местонахождения организации, создавшей машинограмму; дату создания машинограммы.

4. Программа для ЭВМ - точное предписание, определяющее вычислительный процесс (последовательность выполнения задачи), ведущий от варьируемых начальных данных к искомому результату (методика решения задачи) и записанный в форме, воспринимаемой вычислительной машиной.

29 июля 1983 г. принимается революционное решение о возможности использования ЭВТ для удостоверения машинных документов: «Подписи лиц, ответственных за составление машиночитаемых первичных документов, могут быть заменены паролем или ^[173]

другим способом авторизации, позволяющим однозначно идентифицировать подпись соответствующего лица» .

13 февраля 1984 г. в свет выходит Положение о порядке разработки, производства, поставки и использования программных средств вычислительной техники, а также автоматизированных систем и систем обработки информации, утвержденное совместным постановлением ГКНТ, Госснаба, Госстандарта, Госкомцен, Госкомтруда, Госстроя, ЦСУ, Минфина, Минрадиопрома, Минприбора, Минэлек- тропрома и Минпромсвязи СССР. Этим положением программные средства отнесены к продукции производственно-технического назначения, в том числе «программы на носителе данных с технической документацией (включая программную и эксплуатационную документацию), разработанные в соответствии с действующими стандартами, прошедшие необходимые испытания (государственные, межведомственные, ведомственные), принятые в производство, изготовленные по надлежащей технологии, принятые службой технического контроля и нормоконтроля, обеспеченные гарантиями поставщика и зарегистрированные в Государственном фонде алго-

175

ритмов и программ» .

Таким образом, была создана нормативно-правовая база для введения электронных документов в официальный документооборот, признания их юридической силы, использования в качестве доказательств по уголовным, гражданским и арбитражным делам.

Вместе с тем впервые в уголовном судопроизводстве электронный документ (ЭД) как вещественное доказательство был использован в 1979 г. Это произошло в Вильнюсе при расследовании уголовного дела о «компьютерном хищении» 78 584 руб. Данный факт был занесен в международный реестр компьютерных преступлений. Второй аналогичный случай произошел в 1982 г. в Горьком (ныне Нижний Новгород), когда все отделения связи переводились на централизованную автоматическую обработку денежных переводов с помощью электронно-вычислительного комплекса «Онега». Одновременно применялся и обычный - ручной способ обработки бумажных документов того же функционального назначения. Эти обстоятельства позволили группе мошенников путем внесения соответствующих логически взаимосвязанных изменений в электрон- ^{[174] [175] ные и рукописные документы совершить хищение денежных средств в крупном размере[176].}

В августе 1983 г. на Волжском автомобильном заводе в Тольятти следственной бригадой Прокуратуры РСФСР был изобличен программист, который из мести к руководству предприятия негласно и умышленно внес изменения в программу ЭВМ, управляющей автоматизированной системой подачи механических узлов (деталей автомобиля) на главный сборочный конвейер завода. В результате произошел устойчивый продолжительный сбой в работе данного конвейера и 200 легковых автомобилей марки «ВАЗ» не было изготовлено, пока программисты не выявили и не устранили источник сбоев. Таким образом заводу был причинен материальный ущерб в размере 1 млн рублей (в ценах 1983 г.). Преступник был привлечен к уголовной ответственности. В ходе судебного слушания дела судья и народные заседатели испытывали немалые затруднения, обусловленные несовершенством норм действовавшего тогда Уголовного кодекса РСФСР. Подсудимый обвинялся по ч. 2 ст. 98 «Умышленное уничтожение или повреждение государственного или общественного имущества ... причинившее крупный ущерб». Обвиняемый и его адвокат утверждали, что ничто натурально повреждено не было - «поврежденным» оказался лишь порядок работы, т. е. действие, не подпадающее ни под одну статью действующего уголовного законодательства. Основными доказательствами виновности подсудимого стали модифицированная компьютерная программа и заключение судебных экспертов, исследовавших данный ЭД и обнаруживших подделку (несанкционированное изменение) его отдельных реквизитов^[177].

9 октября 1984 г. Постановлением Государственного комитета СССР по стандартам (№ 3549) утверждается Государственный стандарт - ГОСТ 6.10.4-84 «Унифицированные системы документации. Придание юридической силы документам на машинном носителе и машинограмме, создаваемым средствами вычислительной техники. Основные положения». Этим актом для всех предприятий, учреждений и организаций устанавливаются единые требования по созданию, оформлению, передаче (пересылке), обработке и использованию электронных документов.

1. Документ на машинном носителе должен быть записан, изготовлен и размечен в соответствии с требованиями ГОСТов, а информация, содержащаяся в нем, закодирована в соответствии с кодами зарегистрированных межотраслевых и отраслевых классификаторов (п. 1.1).

2. Транспортирование (передача, пересылка и т. д.) документа на машинном носителе должно осуществляться с сопроводительным письмом, образец которого приведен в приложении к настоящему ГОСТу (п. 1.4).

3. Машинограмма - это копия документа на машинном носителе (электронного документа. - В. В.), которая должна содержать дополнительные реквизиты, позволяющие однозначно идентифицировать организацию, осуществившую преобразование данного документа в человекочитаемую форму, т. е. перевод его на естественный язык (п. 3.3).

4. Запись электронного документа и создание машинограммы должны производиться на основе данных, зафиксированных в исходных (первичных) документах, полученных по каналам электросвязи от автоматических регистрирующих устройств или в процессе автоматизированного решения задач (п. 1.6).

5. По требованию пользователя для визуального контроля электронного документа его преобразуют в человекочитаемую форму различными техническими средствами отображения данных: дисплеями, печатающими устройствами (принтерами) и др. (п. 1.7).

6. Документ на машинном носителе или машинограмма должны содержать следующие о б я з а т е л ь н ы е р е к в и з и т ы: наименование юридического или физического лица - создателя документа; местонахождение создателя документа или его почтовый адрес; наименование документа; дату изготовления (создания) документа; код лица, ответственного за правильность изготовления (создания) документа или утвердившего документ (п. 2.1).

Принадлежность такого кода конкретному лицу должна быть зарегистрирована в организации - создателе документа - или соответствующего уполномоченного лица, если создателем является физическое лицо. При этом должны быть созданы технические, программные средства и организационные условия, исключающие возможность несанкционированного использования данных кодов (п. 2.8).

7. Для отдельных видов документов на машинном носителе и машинограмм допускается использование д о п о л н и т е л ь н ы х р е к в и з и т о в, отражающих специфику их создания, использования, обработки и передачи (прим. к п. 2.1 и приложение): номер телефона, телетайпа; должность и фамилия лица, имеющего право удостоверять записанный на машинный носитель документ или его машинограмму; заводской номер машинного носителя; серийный номер тома (идентификационный реквизит памяти машинного носителя. - В. В.); содержание тома (названия файлов, содержащих компьютерную информацию. - В. В.).

8. Обязательные реквизиты документа на машинном носителе следует размещать способом, позволяющим однозначно идентифицировать реквизит (п. 2.2).

9. Документ на машинном носителе и машинограмма приобретают юридическую силу после выполнения требований настоящего стандарта и подписания сопроводительного письма (п. 1.5).

10. Подлинники, дубликаты и копии документа на машинном носителе и машинограммы, полученные стандартными программными средствами, имеют одинаковую юридическую силу (п. 3.1).

11. Подлинник документа на машинном носителе - первая по времени его запись на машинный носитель.

12. Подлинник машинограммы - первый по времени напечатанный средствами вычислительной техники экземпляр документа на бумажном носителе (п. 3.2).

13. Дубликат документа на машинном носителе - более поздняя по времени, аутентичная по содержанию запись документа на машинный носитель.

14. Дубликат машинограммы - более поздняя по времени, аутентичная по содержанию распечатка на бумажном носителе (п. 3.3).

15. Копия документа на машинном носителе или машинограммы - документ, переписанный с подлинника или дубликата документа на машинном носителе или машинограммы на другой носитель информации, аутентичный по содержанию подлиннику или дубликату. В дубликатах и копиях должны быть сохранены обязательные реквизиты, содержащиеся в подлиннике документа на машинном носителе или машинограммы (п. 3.4).

С момента введения в действие указанного нормативно-правового акта (с 1 июля 1987 г.): во-первых, было фактически узаконено использование документов новых видов в общественных отношениях; во-вторых, определены основные критерии, позволяющие оценивать их юридическую силу; в-третьих, обеспечена возможность их широкого внедрения во все сферы жизнедеятельности общества, в том числе в юриспруденцию и судопроизводство.

Вместе с тем развернутое понятие и классификация документов, создаваемых средствами компьютерной техники, впервые были предложены лишь в 1991 г. В. И. Першиковым и В. М. Савинковым авторами толкового словаря по информатике^[178]. В нем представлены оригинальные формулировки исследуемых дефиниций:

1. Документ (document) - материальный объект, содержащий в зафиксированном виде информацию, оформленную установленным порядком и имеющую в соответствии с действующим законодательством правовое значение.

2. Машиночитаемый документ (machine-readable document) - документ, текст которого может быть считан с помощью специальных читающих устройств (сканеров), распознающих знаки алфавита.

3. Машинный документ (hard copy) - документ, подготовленный и выданный ЭВМ. Форма документа подготавливается заранее или генерируется программой для ЭВМ.

4. Печатный документ (printed document) - твердая копия машинного документа, полученная на печатающем устройстве ЭВТ.

5. Электронный документ (electronic document) - совокупность данных в памяти ЭВМ, предназначенная для восприятия человеком с помощью соответствующих программных и аппаратных средств.

Через год А. Б. Борковский уточнил понятие электронного документа, определив его как «совокупность данных в памяти вычислительной системы, предназначенная для восприятия человеком с помощью соответствующих программных и аппаратных средств», и ввел в обиход термин «электронная почта» (electronic mail - «E: mail») - средства пересылки и хранения сообщений между пользователями сети ЭВМ^[179].

В конце 80-х начале 90-х гг. прошлого века в связи со сменой поколений электронно-вычислительной техники, появлением персональных электронно-вычислительных машин (ПЭВМ), мобильных аппаратов цифровой электросвязи и контрольно-кассовой техники произошло резкое увеличение числа договорных отношений, связанных с изготовлением, передачей и использованием компьютерных программ, баз данных и иных разновидностей электронных документов. Многие из договоров получили нормативное урегулирование^[180]. Рынок программных продуктов стал стремительно развиваться. На повестку дня встал вопрос правового определения их понятия и законодательного урегулирования отношений, связанных с их созданием и использованием.

Так, 23 сентября 1992 г. в свет вышел Закон Российской Федерации № 3523-I «О правовой охране электронных вычислительных машин и баз данных», в ст. 1 которого закреплены правовые понятия, имеющие непосредственное отношение к исследуемой дефиниции^[181]:

• база данных - объективная форма представления и организации совокупности данных (например, статей, расчетов), систематизированных таким образом, чтобы они могли быть найдены и обработаны с помощью ЭВМ;

• адаптация компьютерной программы или базы данных - внесение изменений, осуществляемых исключительно в целях обеспечения их функционирования на конкретных технических средствах пользователя или под управлением конкретных программ пользователя;

• модификация (переработка) компьютерной программы или базы данных - любые их изменения, не являющиеся адаптацией;

• декомпилирование компьютерной программы - технический прием, включающий преобразование объектного кода в исходный текст в целях изучения структуры и кодирования компьютерной программы;

• воспроизведение - изготовление одного или более экземпляров компьютерной программы или базы данных в любой материальной форме, а также их запись в память ЭВМ;

• распространение - предоставление доступа к воспроизведенной в любой материальной форме компьютерной программе или базе данных, в том числе сетевыми и иными способами, а также путем продажи, проката, сдачи внаем, предоставления взаймы, включая импорт для любой из этих целей;

• выпуск в свет (опубликование) - предоставление экземпляров компьютерной программы или базы данных с согласия автора неопределенному кругу лиц (в том числе путем записи в память ЭВМ и выпуска печатного текста) при условии, что количество таких экземпляров должно удовлетворять потребности этого круга лиц, принимая во внимание характер указанных произведений;

• использование компьютерной программы или базы данных - выпуск в свет, воспроизведение, распространение и иные действия по их введению в хозяйственный оборот (в том числе в модифицированной форме).

Закон урегулировал общественные отношения, возникающие в связи с правовой охраной и использованием компьютерных программ и баз данных, которые были отнесены к объектам авторского права: программам предоставлена правовая охрана как произведениям литературы, а базам данных - как сборникам. Таким образом, компьютерная программа на законодательном уровне получила статус документа (литературного произведения), а база данных - сборника документов (сборника статей, трудов и т. д.).

Учитывая специфику данных объектов правовой охраны, законодатель выделил некоторые их особенности:

1. Авторское право распространяется на любые программы и базы данных, представленные в объективной форме, независимо от их материального носителя, назначения и достоинства (ч. 1 ст. 3).

2. Правовая охрана распространяется на все виды компьютерных программ (в том числе на операционные системы и программные комплексы), которые могут быть выражены на любом языке и в любой форме, включая исходный текст и объектный код (ч. 3 ст. 3).

3. Правовая охрана не распространяется на идеи и принципы организации интерфейса и алгоритма, а также языки программирования (ч. 5 ст. 3).

4. Авторское право на компьютерные программы и базы данных не связано с правом собственности на их материальный носитель. Любая передача прав на материальный носитель не влечет за собой передачи каких-либо прав на программы и базы данных (ч. 6 ст. 3).

5. Только автору компьютерной программы или базы данных или иному правообладателю принадлежит исключительное право осуществлять и (или) разрешать осуществление следующих действий:

• воспроизведение программы или базы данных (полное или частичное) в любой форме, любыми способами;

• распространение программы или базы данных;

• модификация программы или базы данных, в том числе перевод программы для ЭВМ или базы данных с одного языка на другой;

• иное использование программы или базы данных.

Закон Российской Федерации «Об авторском праве и смежных правах» (от 09.07.1993 г. № 5351-I) подтверждает и конкретизирует приведенные положения^[182]:

• запись - это фиксация звуков и (или) изображений с помощью технических средств в какой-либо материальной форме, позволяющей осуществлять их неоднократное восприятие, воспроизведение или сообщение;

• запись любого авторского произведения в память ЭВМ является воспроизведением;

• хранение или воспроизведение копий письменных и других графических документов в электронной (включая цифровую), оптической или иной машиночитаемой форме не является репрографическим воспроизведением документа;

• авторское право распространяется на произведения, существующие в какой-либо объективной форме, в том числе звуко- или видеозаписи (механической, магнитной, цифровой, оптической и т. д.).

В последующие годы принимается ряд законодательных актов, унифицирующих юридическое понятие документа и его признаки с учетом особенностей электронного документа. Так, в соответствии со ст. 1 Закона Российской Федерации «Об обязательном экземпляре документов» (от 29.12.1994 г. № 77-ФЗ) документ - это «материальный объект с зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи или изображения, предназначенный для передачи во времени и пространстве в целях хранения и общественного использования». Производитель документа - любое юридическое лицо, производящее, публикующее и распространяющее различные виды обязательных экземпляров документов. В качестве отдельного вида документов выделены электронные издания - программы для ЭВМ и базы данных, а также электронные документы, прошедшие редакционно-издательскую обработку, имеющие выходные сведения, тиражируемые и распространяемые на машиночитаемых носителях (ч. 1 ст. 5).

Принятый в тот же день Федеральный закон «О библиотечном деле» (№ 78-ФЗ) в ст. 1 продублировал вышеуказанное понятие документа. Из его содержания видно, что законодатель сместил акцент с фиксации информации на материальном носителе (объекте), как необходимого признака документированной информации, на сам материальный носитель (объект), который становится доку- ментом при условии фиксации на нем информации, находящейся в строго определенной форме - в виде текста, звукозаписи или изображения. Представляется, что такое определение слишком расплывчато и неконкретно, поскольку в нем не отражены обязательные признаки (реквизиты), по которым можно было бы установить производителя документа - лицо, от которого он исходит, а также его юридическую силу. Юридическая сила документа - это свойство документа, в соответствии с федеральным законодательством позволяющее использовать его отдельно или в сочетании с другими документами для совершения юридически значимых дей- ствий^[183].

19 августа 1994 г. электронные документы получили статус письменных доказательств: «в том случае, когда стороны изготовили и подписали договор с помощью электронно-вычислительной техники, в которой использована система цифровой (электронной) подписи, они могут представлять в арбитражный суд доказательства по спору, вытекающему из этого договора, также заверенные цифровой (электронной) подписью»^[184].

Федеральный закон «О связи» (от 20.01.1995 г. № 15-ФЗ) установил, что средства электросвязи вместе со средствами электронно-вычислительной техники составляют техническую базу обеспечения процесса сбора, обработки, накопления и распространения документированной информации (ст. 1); электросвязь - это всякая передача или прием знаков, сигналов, письменного текста, изображений, звуков по проводной, радио-, оптической и другим электромагнитным системам, в том числе обеспечивающим передачу данных и других видов документальных сообщений, включая обмен информацией между ЭВМ (ст. 2)^[185].

Результаты проведенного нами анализа действующего законодательства Республики Беларусь, Украины и России показали^[186], что правовой защите подлежит главным образом «документированная информация (документ)», однако понятия ее (его) различны. Так, в соответствии со ст. 27 Закона Украины «Об информации» (от 02.10.1992 г. № 2657-XII) «документ - это предусмотренная законом материальная форма получения, хранения, использования и распространения информации путем фиксации ее на бумаге, магнитной, кино-, видео-, фотопленке или на другом носителе». При этом Закон различает первичный документ - документ, содержащий в себе исходную информацию, и вторичный - документ, представляющий результат аналитико-синтетической и иной переработки одного или нескольких документов.

Согласно п. 11 ст. 2 Закона Российской Федерации «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» (от 27.07.2006 г. № 149-ФЗ) документированная информация (документ) - это зафиксированная на материальном носителе путем документирования информация с реквизитами, позволяющими определить такую информацию или в установленных законодательством Российской Федерации случаях ее материальный носитель.

Закон Республики Беларусь «Об информатизации» (от 06.09.95 г. № 3850-XII) формулирует данную дефиницию как «зафиксированную на материальном носителе информацию с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать» (ст. 1). Вместе с тем белорусский законодатель, видимо, попав под влияние украинских коллег, в той же статье дает правовое определение материального носителя информации - «материал с определенными физическими свойствами, который может быть использован для записи и хранения информации» (в российском законодательстве определение материального носителя отсутствует. - В. В.).

Как правильно отметил В. А. Копылов, «понятие «документированная информация» основано на двуединстве информации (сведений) и материального носителя, на котором она отражена в виде символов, знаков, букв, волн или других способов отображения. В результате документирования происходит материализация и овеществление сведений ...»^[187].

Проведя детальное исследование содержания понятия «документированная информация», О. А. Городов выделил три основных признака, которым должен отвечать любой документ^[188]:

1. Наличие материального носителя информации. В качестве такого носителя могут выступать любые объекты материального мира, включая вещи и физические поля, в которых находят свое отображение определенные сведения. Причем одни и те же сведения могут быть зафиксированы на различных материальных носителях.

2. Наличие реквизитов, позволяющих идентифицировать зафиксированные на материальном носителе сведения. Эти реквизиты составляют содержание документа и позволяют установить источник происхождения информации, ее назначение, время документирования, полноту, степень достоверности, принадлежность, а в ряде случаев - обеспечить защиту документа от подделки. Идентификационные реквизиты должны быть зафиксированы на том же материальном носителе, что и идентифицируемые сведения.

3. Возможность изменения формы фиксации документированной информации означает, что информация, зафиксированная на материальном носителе одного вида, может быть одновременно представлена и на носителях других видов без угрозы утраты своего содержания и реквизитов. По существу этот признак характеризует возможность копирования информации.

Представляется, единственное, что «упустил» автор в определении понятия документированной информации - это ее содержание.

На первичность сведений и вторичность их материального носителя в определении понятия документа (документированной информации) как доказательства указывали в своих научных трудах такие ученые, как: Г. Ф. Горский, Л. Д. Кокорев и П. С. Элькинд^[189]; В. А. Камышин^{[190] [191] [192]; Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин, Ю. Г. Корухов, Е. Р. Россин- ская, В. А. Козловцев и С. В. Маликов ; А. З. Бецуков ; А. П. Вершинин[193]; В. А. Мещеряков[194]; Д. Б. Игнатьев[195] и др. Например, «под электронным документом как источником судебного доказательства, - пишет П. Зайцев, - необходимо понимать сведения об обстоятельствах, подлежащих установлению по делу, записанные на перфокарту, перфоленту, магнитный, оптический, магнитооптический накопитель, карту флэш-памяти или иной подобный носитель, полученные с соблюдением процессуального порядка их собирания»194 195 [196] [197] [198]. «Электронный документ, - отмечает И. Н. Подволоцкий, - это любые сведения, хранимые, обрабатываемые и передаваемые с помощью автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель в порядке, определенном уголовно-процессуальным законодательством, устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела, полученные с соблюдением процессуального порядка их собирания и приобщенные к уголовному делу специальным постановлением (определением)» .}

Противоположную позицию по данному вопросу очень четко сформулировала Е. Ю. Сабитова. В своей диссертационной работе она подробно исследовала понятие и признаки документа, изложенные в юридической литературе и отдельных федеральных законах, и с уголовно-правовой точки зрения определила документ сначала как «созданный человеком материальный носитель, на котором

информация отображена в виде символов и сигналов и который пред-

198

назначен для ее хранения и передачи во времени и пространстве» , а затем, видимо, так до конца и не определившись, - как «созданный человеком материальный носитель с зафиксированной на нем информацией, имеющей юридическое значение, составленный по установленной нормативным актом форме и обладающий необходимыми реквизитами» . Похожие определения мы находим в работах и других авторов, приверженных данному течению научной мысли: А. Н. Копьевой ; Ю. Н. Прокофьева ; Л. М. Карнеевой ; П. М. Зуева и А. А. Кузнецова^{[199] [200] [201] [202] [203]; Н. А. Кузнецовой[204]; В. А. Образцова[205]; Н. П. Яблокова[206]; А. Н. Яковлева[207]; Б. Т. Безлепкина[208]; Н. П. Царевой[209]; Т. Э. Кукарниковой[210] [211].}

Оригинальную точку зрения на рассматриваемую проблему высказал А. С. Кобликов: «В документах как доказательствах важно их содержание, и не имеет существенного значения материал, на котором они исполнены, внешний вид, если он более или менее обычен.

В документах - вещественных доказательствах важны их признаки как

211

индивидуально определенных, уникальных предметов, вещей» .

Согласно Федеральному закону «Об электронной цифровой подписи» (от 10.01.2002 г. № 1-ФЗ) электронный документ - «документ, в котором информация представлена в электронноцифровой форме» (ст. 3). Аналогичные законодательные акты действуют и в некоторых странах СНГ. Например, в контексте изучаемой проблематики несомненный научный интерес вызывает Закон

Республики Беларусь «Об электронном документе» (от 10.01.2000 г. № 357-З), который определяет электронный документ как «информацию, зафиксированную на машинном носителе и соответствующую требованиям, установленным настоящим Законом» (ст. 1). В качестве таких требований указаны (ст. 6-8):

1. Создание, обработка, передача и хранение информации с помощью программных и технических средств.

2. Наличие у информации определенной структуры и реквизитов, позволяющих ее идентифицировать. Структурно электронный документ состоит из двух неотъемлемых частей - общей и особенной. Общая часть электронного документа состоит из информации, составляющей содержание документа, в том числе об адресате. Особенная часть - из одной или нескольких электронных цифровых подписей.

3. Представление информации в форме, понятной для восприятия человеком. Для этого электронный документ должен иметь две формы представления: внутреннюю и внешнюю. Формой внутреннего представления электронного документа является запись информации, составляющей электронный документ, на машинном носителе, а форма внешнего представления - это воспроизведение электронного документа на экране дисплея, на бумажном либо ином отделимом от машинного носителя материальном объекте в доступном для визуального обозрения виде (без дополнительных технических приспособлений) и форме, понятной для восприятия человеком.

Названный Закон также устанавливает, что электронные документы могут использоваться во всех сферах деятельности, где применяются программные и технические средства, необходимые для создания, обработки, хранения, передачи и приема информации; пересылаться с помощью любых средств связи, включая информационные системы и сети; с их помощью могут совершаться сделки (заключаться договоры), производиться расчеты, осуществляться переписка и передача документов и иной информации (ст. 2).

Анализ отечественных нормативно-правовых актов позволил выявить существующую негативную тенденцию, характерную для развития общественных отношений в сфере оборота электронных документов: правовое урегулирование этих отношений в процессе создания, хранения, накопления, пересылки (передачи), использования, защиты и уничтожения электронных документов постоянно «отстает» от стремительного совершенствования программно-технических средств, с помощью которых обеспечивается электронный документооборот. Например, только в январе 2002 г. была принята Федеральная целевая программа, регламентирующая комплексное внедрение системы электронной торговли в сфере поставок продукции для государственных нужд на федеральном уровне и уровне субъектов Российской Федерации, стандартизованного электронного документооборота и систем обеспечения их безопасности^[212].

В условиях широкой компьютеризации рыночной экономики России, неразрывно связанной с мировой экономической системой, на рынке ценных бумаг все в больших масштабах используются бездокументарные ценные бумаги - ценные бумаги, владелец которых устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае их депонирования, на основании записи по счету депо^[213]. При этом ведение реестра владельцев ценных бумаг разрешается с использованием электронной базы данных, обеспечивающей идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя^[214]. Законодательство Российской Федерации разрешает лицу, получившему специальную лицензию, производить фиксацию имущественных прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе находящейся в бездокументарной форме, с помощью средств электронно-вычислительной техники (п 1. ст. 149 ГК РФ).

К особой разновидности ценных бумаг, удостоверяющих определенные имущественные права, относятся и так называемые «денежные суррогаты» или «суррогаты валюты», которые в строго ограниченных пределах выполняют функцию средства безналичного платежа (в соответствии со ст. 861 и 862 ГК РФ) за оказание гражданину услуги (транспортной, телефонной и иной), носящей материальный характер. Наиболее известны кредитные, дебетовые либо расчетные карты. Эта разновидность ценных бумаг, имея номинальную стоимость, равную цене услуги, фактически заменяет собой обычные деньги (валюту) как средство платежа^[215]. Характерно, что для совершения многих операций используются лишь электронные реквизиты данных документов, вводимые в компьютерное терминальное устройство. Ярким примером тому является технология так называемых «отсроченных электронных платежей», реализованная на основе специального расчетного инструмента - предоплаченных финансовых продуктов в виде платежных карт «экспресс-оплаты». Порядок оборота документов рассматриваемого вида был определен 9 апреля 1998 г. соответствующим нормативно-правовым актом Центрального банка Российской Федерации^[216]. Указанный документ ввел в бухгалтерский лексикон новый термин - «электронный журнал» - совокупность документов в электронной форме, составленных с использованием банковских карт. Документы электронного журнала являются основанием для проведения операций по счетам, открытым в кредитных организациях. Электронный журнал ведется человеком с помощью электронного терминала (ПЭВМ, контрольнокассовой машины (ККМ) или автоматизированной кассовой системы) - электронного программно-технического устройства или комплекса, предназначенного для совершения операций с использованием банковских карт, либо автоматом - банкоматом - электронным программно-техническим комплексом, предназначенным для выдачи и приема наличных денежных средств, составления документов по операциям с использованием банковских карт, выдачи информации по счету, осуществления безналичных платежей и т. д. Электронный журнал находится в памяти данных технических устройств, которые подлежат обязательной государственной регистрации в налоговых органах. Они же осуществляют государственный контроль за ведением этого нового вида бухгалтерских документов.

22 мая 2003 г. для урегулирования общественных отношений в сфере создания и оборота бухгалтерских документов принят специальный Федеральный закон «О применении контрольно-кассовой техники при осуществлении наличных денежных расчетов и (или) расчетов с использованием платежных карт» (№ 54-ФЗ). Контрольно-кассовые машины, оснащенные фискальной памятью, электронно-вычислительные машины, в том числе персональные, программно-технические комплексы определены в нем как «контрольно-кассовая техника»; фискальная память - комплекс программно-аппаратных средств в составе контрольно-кассовой техники, обеспечивающих некорректируемую ежесуточную (ежесменную) регистрацию и энергонезависимое долговременное хранение итоговой информации, необходимой для полного учета наличных денежных расчетов и (или) расчетов с использованием платежных карт, осуществляемых с применением контрольно-кассовой техники, в целях правильного исчисления налогов; фискальный режим - режим функционирования контрольно-кассовой техники, обеспечивающий регистрацию фискальных данных в фискальной памяти; фискальные данные - фиксируемая на контрольной ленте и в фискальной памяти информация о наличных денежных расчетах и (или) расчетах с использованием платежных карт (ст. 1).

Результаты анализа отечественного законодательства показывают, что в ряде федеральных законов содержатся нормы, закрепляющие права физических и юридических лиц на использование электронных документов установленной формы в деловом обороте, например, для заключения гражданско-правового договора в письменной форме (п. 2 ст. 434 ГК РФ), предоставления налоговой декларации^[217] и бухгалтерской отчетности^[218], сведений в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг^[219] и Пенсионный Фонд Российской Федерации^{[220] [221] [222] [223] [224], ведения реестра владельцев ценных бумаг , учета дактилоскопической информации , таможенного}

^J 999 ^{1 1 1} 994

оформления товаров , подготовки выборов и референдумов , публикации сведений о зарегистрированных политических партиях^[225], а также в качестве товарного знака в сети Интернет, в частности, в

С. 343-360.

доменном имени и других способах адресации^[226]. Так, Закон Российской Федерации «Об индивидуальном (персонифицированном) учете в системе обязательного пенсионного страхования» (от 01.04.1996 г. № 27-ФЗ) определяет индивидуальный лицевой счет застрахованного лица как «документ, хранящийся в форме записи на машинных носителях информации, допускающей обработку с помощью средств вычислительной техники, содержащий предусмотренные настоящим Федеральным законом сведения о застрахованных лицах, включенные в информационные ресурсы Пенсионного фонда Российской Федерации» (ст. 1), а Закон Российской Федерации «О политических партиях» (от 11.07.2001 г. № 95-ФЗ) требует от федерального уполномоченного органа открытия специального сайта в информационно-телекоммуникационной сети общего пользования на каждую зарегистрированную им партию и публикацию адреса этого сайта в «Российской газете» (п. 3 ст. 19).

Уголовный кодекс Российской Федерации, вступивший в действие с 1 января 1997 г., выделил электронные документы в качестве предмета уголовно-правовой охраны. Например, установлена уголовная ответственность: за незаконное использование компьютерных программ и баз данных как объектов авторского права или смежных прав, а равно присвоение авторства, если эти деяния причинили крупный ущерб (ст. 146 УК РФ); изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт (ст. 187 УК РФ); неправомерный доступ к охраняемой законом документированной компьютерной информации, то есть информации на машинном носителе, в ЭВМ, системе ЭВМ или их сети, если это деяние повлекло уничтожение, блокирование, модификацию либо копирование такой информации, нарушение работы ЭВМ, системы ЭВМ или их сети (ст. 272 УК РФ); создание компьютерных программ или внесение изменений в существующие программы, заведомо приводящих к несанкционированному уничтожению, блокированию, модификации либо копированию информации, нарушению работы ЭВМ, системы ЭВМ или их сети, а равно использование либо распространение таких программ или машинных носителей с такими программами (ст. 273 УК РФ).

Параллельно с разработкой и принятием специальных федеральных законов в области создания, хранения (накопления), передачи (пересылки), использования и защиты электронных документов различными министерствами и ведомствами, путем принятия соответствующих нормативно-правовых актов, внедряются в деловой оборот такие термины, как: «электронный платежный документ», «электронный служебно-информационный документ», «электронный ведомственный документ», «электронная копия документа», «документ в электронной форме» и др.

Электронный платежный документ (ЭПД) - документ, являющийся основанием для совершения операций по счетам кредитных организаций (филиалов) и других клиентов Банка России, открытым в учреждениях Банка России, подписанный (защищенный) ЭЦП и имеющий равную юридическую силу с расчетными документами на бумажных носителях, подписанными собственноручными подписями уполномоченных лиц и заверенными оттиском печати^[227]. Структура данных, формат и реквизиты, а также таблица кодов результата логического контроля подлинности ЭПД определяются Положением Центрального банка России «О межрегиональных электронных расчетах, осуществляемых через расчетную сеть Банка России» (от 23.06.98 г. № 36-П, с изм. от 11 апреля и 25 сентября 2000 г.).

Электронный служебно-информационный документ (ЭСИД) - документ, подписанный (защищенный) ЭЦП и обеспечивающий обмен информацией при совершении расчетов и проведении операций по счетам, открытым в учреждениях Банка России (запросы, отчеты, выписки из счетов, документы, связанные с предоставлением кредитов Банка России, и т. п.)^{[228] [229].}

Электронный документ (ЭД) - документ, передаваемый по каналам связи или иным образом (на магнитных, оптических носителях) . При этом электронные документы подразделяются Банком России на полноформатные - содержащие все реквизиты документа на бумажном носителе, и сокращенного формата - содержащие часть реквизитов документа на бумажном носителе (наиболее значимые с информативной точки зрения реквизиты. - В. В.)^[230].

Электронная копия документа - текст документа, записанный человеком при помощи компьютерной программы в файл на машинном магнитном носителе информации, без дополнительной технической информации (о начертании букв, выравнивании абзацев текста и т. п.), идентичный тексту на бумажном носителе^{[231] [232].}

Фактически данные термины обозначают одно и то же - понятие электронного документа.

Одновременно с указанными продолжает использоваться термин «документ на машинном носителе», который 27 февраля 1998 г. Госстандарт России определил как «документ, созданный с использованием носителей и способов записи, обеспечивающих обработку его информации электронной вычислительной машиной».

26 сентября 2000 г. Правительство Российской Федерации своим Постановлением № 725 «Об утверждении Правил оказания услуг почтовой связи» ввело в оборот новый термин - «отправление электронной почты» - сообщение, принимаемое от отправителя на бумажном или магнитном носителе, передаваемое электронным путем на расстояние, определяемое структурой и возможностями технических и сетевых средств, и доставляемое адресату воспроизведенным в физической или электронной форме. Сообщение в физической форме вручается адресату в запечатанном виде как письменная корреспонденция (п. 2). Из этого следует, что электронное сообщение относится к категории почтовотелеграфных отправлений - разновидности электронных документов. В качестве примера таких документов можно привести сообщение, переданное по компьютерной сети Интернет, ГАС «Выборы», S.W.I.F.T., SmartCity, сотовой или пейджинговой радиосвязи, а также другим компьютерным сетям и системам.

В статье 2 «а)» Типового закона об электронной торговле, принятого Комиссией ООН по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ) и утвержденного 16 декабря 1996 г. Резолюцией Генеральной Ассамблеи (ООН № А/51/628), вместо понятия «электронный документ» используется «сообщение данных» (datames- sage) - информация, подготовленная, отправленная, полученная или хранимая с помощью электронных, оптических или аналоговых средств, включая электронный обмен данными (ЭДИ), электронную почту, телеграмму, телекс или телефакс, но не ограничиваясь ими. Эта информация не может быть лишена юридической силы, действительности или исковой давности на том лишь основании, что она составлена в форме сообщения данных (ст. 5).

При любых процессуальных действиях никакие положения норм доказательственного права не применяются таким образом, чтобы отрицать допустимость сообщения данных в качестве доказательства на том лишь основании, что оно представляет собой сообщение данных или, если оно является наилучшим доказательством, которое, как этого можно разумно ожидать, может быть получено представляющим его лицом, на том основании, что оно не представлено в его подлинной форме (ч. 1 ст. 9).

Информации в форме сообщения данных придается надлежащая доказательственная сила. При оценке доказательственной силы сообщения данных учитывается надежность способа, с помощью которого оно подготавливалось, хранилось или передавалось, надежность способа, с помощью которого обеспечивалась целостность информации, способа, при помощи которого идентифицировался его составитель, и любой другой соответствующий фактор (ч. 2 ст. 9 ).

Отправление сообщения данных происходит в момент, когда оно поступает в информационную систему, находящуюся вне контроля составителя или лица, которое отправило сообщение данных от имени составителя (ч. 1 ст. 15).

Момент получения сообщения данных определяется следующим образом (ч. 2 ст. 15):

a) если адресат указал информационную систему для цели получения таких сообщений данных, получение происходит в момент, когда сообщение данных поступает в указанную информационную систему или, если сообщение данных направляется в информационную систему адресата, которая не является указанной информационной системой, в момент, когда сообщение данных извлекается адресатом из системы;

b) если адресат не указал информационную систему, получение происходит в момент, когда сообщение данных поступает в какую- либо информационную систему адресата.

Сообщение данных считается отправленным в месте нахождения коммерческого предприятия составителя и считается полученным в месте нахождения коммерческого предприятия адресата. Если составитель или адресат не имеют коммерческого предприятия, таковым считается их обычное место жительства (ч. 4 ст. 15).

Фактически сообщение (message) представляет собой упорядоченную последовательность символов искусственного и (или) естественного языка, предназначенную для передачи информации (данных, сведений)^[233]. В настоящее время большинство документальных сообщений передается с помощью электромагнитных взаимодействий. Электромагнитный сигнал, как условный знак для передачи какого-либо сообщения, распоряжения, команды и т. п.^[234], является основным средством переноса информации в пространстве и во времени. В соответствии со ст. 2 Федерального закона от 07.07.2003 г. № 126-ФЗ «О связи» для формирования, приема, обработки, хранения, передачи и доставки сообщений или почтовых отправлений используются технические и программные средства электросвязи. Последние фактически являются не чем иным, как средствами электронно-вычислительной техники. Этим обусловлено изменение понятия электросвязи, введенное прежним Законом «О связи» (от 20.01.1995 г. № 15-ФЗ) и ориентированное на использование аналоговых технических средств. Таким образом, под электросвязью стали пониматься «любые излучение, передача или прием знаков, сигналов, голосовой информации, письменного текста, изображений, звуков или сообщений любого рода по радиосистеме, проводной, оптической и другим электромагнитным системам» (ст. 2).

С 7 января 2002 г. введен в действие Межгосударственный стандарт ГОСТ 7.82-2001 «СИБИД. Библиографическая запись. Библиографическое описание электронных ресурсов. Общие требования и правила составления», который устанавливает единые требования и правила составления библиографического описания электронного ресурса - электронного издания (книги, сборника, статьи, компьютерной программы, базы данных, сайта сети Интернет и др.). Выделим некоторые важные положения, регламентированные данным нормативно-правовым актом и имеющие непосредственное отношение к исследуемой дефиниции.

1. Объектом для составления библиографического описания являются электронные информационные ресурсы, управляемые компьютером, в том числе те, которые требуют использования периферийного устройства, подключенного к компьютеру. Электронные ресурсы представляют собой электронные данные (информацию в виде чисел, букв, символов или их комбинаций), электронные программы (наборы операторов или подпрограмм, обеспечивающих выполнение определенных задач, включая обработку данных) или сочетание этих видов в одном ресурсе (п. 4.1.1).

2. В зависимости от режима доступа электронные ресурсы делят на ресурсы локального доступа (с информацией, зафиксированной на отдельном физическом носителе, который должен быть помещен пользователем в компьютер) и удаленного доступа (с информацией на винчестере либо других запоминающих устройствах или размещенной в информационных сетях, например в Интернете).

3. Библиографическое описание электронного ресурса должно содержать библиографические сведения, приведенные по установленным правилам и позволяющие идентифицировать электронный ресурс, а также получить представление о его содержании, назначении, физических характеристиках, системных требованиях, режиме доступа, способе распространения и т. п. (п. 4.2.1).

4. Источники информации, содержащиеся в электронном ресурсе, предпочтительны всем остальным. Такая информация должна формально присутствовать, например, на титульном экране, основном меню, в сведениях о программе, первом выводе информации на экран, а также в любых четко выделенных идентифицирующих сведениях. Если используют несколько упомянутых выше источников, то их комбинация рассматривается как единый основной источник (п. 4.3.2).

5. Если внутренних источников недостаточно, а также в случае, когда они не доступны для прочтения, используют другие источники в следующем порядке (п. 4.3.3): этикетку или маркировку на физическом носителе ресурса; техническую документацию, другой сопроводительный материал или контейнер (коробку, конверт, папку и т. п.); справочные издания и другие источники вне электронного ресурса, например метаданные.

28 мая 2004 г. на Межпарламентской Ассамблее Евразийского Экономического Сообщества в Астане (Казахстан) был принят Типовой проект законодательного акта «Основные принципы электронной торговли»^[235]. Одной из основных целей разработки этого декларативного акта является «признание электронных документов в качестве доказательств» в рамках стран ЕврАзЭС (ст. 1). Данной дефиниции посвящена ст. 9 «Представление электронных документов в качестве доказательств», в которой содержатся нормы, имеющие важное значение для исследуемого нами вопроса.

1. Допускается представление в качестве письменных доказательств электронных документов, подписанных посредством электронной цифровой подписи или иных аналогов собственноручной подписи в порядке, предусмотренном законодательством государства.

2. Допустимость доказательств не может отрицаться только на том основании, что они представлены в виде электронных документов.

3. При оценке электронных документов в качестве доказательств следует учитывать надежность способов формирования, хранения или передачи; обеспечения их достоверности и неизменяемости, а также другие соответствующие условия.

При этом под электронным документом понимается информация, формируемая, отправляемая, получаемая или хранимая с помощью электронных средств связи при совершении сделок с использованием электронной торговли (ст. 3).

Вместе с тем, как показывают результаты анализа отечественной судебной практики, несмотря на то, что в соответствии со ст. 75 АПК РФ «письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа» (ч. 1), а «документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, допускаются в качестве письменных доказательств» (ч. 3), суды с осторожностью относятся к таким доказательствам. Как правило, в совокупности с ними сторонам рекомендуется представлять суду дополнительное письменное доказательство - экспертное заключение об их исследовании, в приложении к которому должна находиться машинограмма или иная бумажная распечатка сведений, содержащихся в электронном документе (сообщении).

Несколько иной подход к решению вопроса прослеживается в уголовно-процессуальном законодательстве Российской Федерации. Согласно ч. 1 ст. 74 УПК РФ доказательствами по уголовному делу являются любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель в определенном УПК порядке устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела. Данные сведения могут быть зафиксированы на любом материальном носителе как человеком - являться продуктом (отражением) мысленной деятельности конкретного лица, так и автоматом (без участия человека по установленному алгоритму) - быть результатом (отражением) работы компьютерной программы^[236]. Анализ ч. 2 ст. 74 УПК РФ и смежных статей показывает, что машинные документы допускаются в качестве доказательств лишь как вещественные доказательства (ст. 81 УПК РФ) и иные документы (ст. 84 УПК РФ). Таким образом, машинный документ будет признаваться доказательством по уголовному делу при наличии хотя бы одного из следующих условий, а именно, если он: использовался в качестве орудия преступления; сохранил на себе следы преступления; является предметом преступления; является имуществом, ценной бумагой и иной ценностью, полученной в результате преступных действий либо нажитой преступным путем; может служить средством для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела; если изложенные в нем сведения имеют значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу^[237].

С учетом вышеизложенного сформулируем некоторые выводы.

1. Документ (документированная информация) - сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления, зафиксированные на одном материальном объекте с реквизитами, позволяющими идентифицировать данные сведения. Объект может быть однородным - состоять из одного материального носителя или неоднородным - из нескольких различных носителей.

2. Под документом - доказательством следует понимать любые сведения независимо от формы их представления, зафиксированные на одном материальном объекте с реквизитами, позволяющими идентифицировать данные сведения, если они имеют значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по делу.

3. Письменный документ - сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления, зафиксированные с помощью знаков естественного и (или) искусственного языка на одном материальном объекте с реквизитами, позволяющими идентифицировать данные сведения.

4. Язык - совокупность символов (знаков), соглашений и правил, используемых для общения между людьми, управления автоматами, а также отображения и передачи сведений в пространстве и во времени, в том числе с использованием технических средств. Следует различать естественный язык - обычный язык общения людей между собой и искусственный - специальный язык общения людей или предназначенный для описания сведений в целях их отображения, обработки и передачи с использованием средств электронно-вычислительной техники и электросвязи - машинный язык.

5. Документ, созданный средствами электронно-вычислительной техники, - любой документ (или его копия), созданный с использованием средств электронно-вычислительной техники и цифровой электросвязи.

6. Документ на машинном носителе - сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления, зафиксированные на машинном носителе или материальном объекте, состоящем из машинного и иных носителей, с реквизитами, позволяющими идентифицировать данные сведения.

7. Машинный документ - документ, созданный средствами электронно-вычислительной техники и электросвязи без непосредственного участия и воли человека (под управлением компьютерной программы). Материальный носитель («подложка документа») подготавливается заранее человеком или генерируется программой для ЭВМ.

8. Электронный документ - сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах в электронно-цифровой форме, зафиксированные на машинном носителе с помощью электромагнитных взаимодействий либо передающиеся по каналам связи посредством электромагнитных сигналов с реквизитами, позволяющими идентифицировать данные сведения.

Главная особенность электронного документа - отсутствие жесткой привязки к конкретному материальному носителю. Один и тот же электронный документ может существовать на разных носителях, поэтому к нему не применимы такие понятия, как оригинал и копия. Все идентичные по своему содержанию экземпляры электронного документа могут рассматриваться как оригиналы и отличаться друг от друга только датой создания. В качестве копии электронного документа может рассматриваться только его копия на бумажном носителе - машинограмма.

9. Машинограмма документа - копия электронного документа, изготовленная на печатающем устройстве ЭВТ.

10. Видеограмма документа - копия электронного документа, зафиксированная и отображенная на экране (дисплее, мониторе) ЭВТ^[238].

Криминалистическая классификация

электронных документов и их производных

Многообразие документов (письменных, графических, голографических, электронных, аудио-, фото- и видео, официальных и частных, подлинных и поддельных и многих других), функционирующих в правовой сфере, предполагает их упорядочение в форме деления объема понятий, а не самих реально существующих предметов . При этом правильно построенная криминалистическая классификация является необходимым условием эффективного познания изучаемого объекта, служит важным средством проникновения в его глубинные, базисные слои, обеспечения продуктивного движения мысли исследователей от исходного целого к образующим его частям и от них снова к целому для выявления закономерностей, знание которых необходимо для научного объяснения и описания объекта^{[239] [240].}

Проблемам криминалистической классификации документов посвящено большое количество работ различных авторов: В. П. Власова (1961 г.), А. П. Моисеева (1968 г.), В. К. Лисиченко (1973 г.), Л. Н. Викторовой (1987 г.), П. М. Зуева и А. А. Кузнецова (1994 г.), Р. С. Белкина (1997 г.), В. А. Образцова (1997 г.), Н. П. Яблокова (2000 г.), А. А. Проткина (2000 г.), С. В. Андреева (2001 г.), С. Б. Шашкина (2002 г.) и других.

Вопросы криминалистической классификации документов, созданных средствами электронно-вычислительной техники, исследовались С. А. Костровым (1997 г.), В. В. Крыловым (1998 г.), П. Б. Смагорин- ским (2000 г.), А. Н. Яковлевым (2000 г.), Т. И. Абдурагимовой (2001 г.), А. И. Усовым (2002 г.), Т. Э. Кукарниковой (2003 г.), И. Н. Подволоц- ким (2003 г.), а также нами (2003 и 2004 гг.).

Результаты анализа представленных в научной литературе классификационных систем документов рассматриваемой категории свидетельствуют о том, что в их основе лежит методологический подход, предложенный в свое время для классификации обычных документов Р. С. Белкиным. В качестве классификационных оснований документов им были выделены способ исполнения (рукописные, машинописные, типографские и др.), источник происхождения (официальные и частные), способ передачи информации (открытые и кодированные), юридическая природа (подлинные и поддельные) .

Интерес представляет классификация документов, составленная Н. П. Яблоковым. С криминалистических позиций он подразделил все документы по способу фиксации информации (письменные - тексты, цифровые и иные записи, выполненные от руки, при помощи печатных средств; графические - рисунки, схемы, чертежи); фото-, кино-, видео- и фонодокументы (фонограммы); носители закодированной информации - магнитные ленты ЭВМ, магнитные диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и др.), процессуальной природе (письменные и вещественные доказательства) и материальноправовой природе (подлинные и поддельные)²⁴².

А. Н. Яковлев, исследовав документы на машинных магнитных носителях информации, классифицировал их: по юридической природе, дубликатности (на оригиналы, дубликаты и копии)²⁴³, происхождению (первоначальные и производные), назначению (распорядительные, организационные, правового обеспечения и иные)²⁴⁴, месту возникновения (внутренние и внешние), статусу источника происхождения (официальные и частные), способу фиксации информации (знаковые, графические, звуковые, видеорядные), способу создания (созданные с помощью конкретной программы для ЭВМ)²⁴⁵. Интересной в научном и практическом отношении является также идея классификации документов как средств совершения компьютерных преступлений применительно к конкретным способам²⁴⁶.

П. Б. Смагоринский, комплексно изучив в своей диссертационной работе пластиковые карты как предмет и орудие совершения ^{[241] [242] [243] [244] [245] [246] преступления, предложил классифицировать их по следующим основаниям: правовому положению (документы и машинные носители информации); назначению (пропуска, удостоверения личности, средства удостоверения электронных документов - ЭЦП, платежнорасчетные документы); категории пользователя (личные и корпоративные); имущественной принадлежности (бездокументарная именная ценная бумага, бездокументарная ценная бумага на предъявителя, обезличенные электронные деньги); месту использования (в банкоматах, кассовых терминалах, локальных автоматизированных системах и сетях, глобальных компьютерных системах и сетях); способу кодирования информации (кодовые - эмбоссинговые, перфорированные и штрих-кодовые; индукционно-структурные; оптические - простые и лазерные; магнитные; электромагнитные); виду машинного носителя (с магнитной полосой, интегральной микросхемой энергонезависимой памяти, магнитооптические)[247] [248].}

Оригинальную классификационную систему электронных документов предложила Т. Э. Кукарникова, разделив их по форме существования (материальные - объекты, зафиксированные на электронном носителе, несущие информацию, имеющую смысловое значение и существующую только в электронной среде; виртуальные - совокупности информационных объектов, создаваемые в результате взаимодействия пользователя с электронной информационной системой); источнику происхождения (создаваемые пользователем - текстовые, графические, звуковые и видеорядные; создаваемые компьютерной системой - «исторические данные» о пользователе и сведения о сообщении); содержанию (документы - файлы, содержащие текстовую, графическую, анимационную, звуковую или видеорядную информацию, а также записанную специальными машинными кодами и обозначениями); степени защищенности (открытыми и закрытыми); материальному носителю (на устройстве внешней памяти, в оперативном запоминающем устройстве (ОЗУ) ЭВМ, ОЗУ периферийных устройств, ОЗУ компьютерных устройств электросвязи)^{2 8}.

С учетом изложенного, принимая во внимание объективные особенности существования компьютерной информации как основы любого электронного документа, можно предложить выделить основания их криминалистической классификации (рис. 10)^{[249] [250].}

Рис. 10. Криминалистическая классификация электронных документов

1. По назначению электронные документы мало чем отличаются от обычных. В зависимости от области (сферы) применения, а также содержания конкретной технологической операции, в которой они используются, документы могут быть условно подразделены на группы:

• официальные (документы, принятые органами законодательной, исполнительной и судебной власти, носящие обязательный, рекомендательный или информационный характер );

• удостоверительные (удостоверяющие личность человека, какие-либо имущественные права, факты, явления, события или процессы, а также права на осуществление каких-либо действий или деятельности);

• идентификационные (позволяющие идентифицировать конкретное лицо, электронный документ, средство ЭВТ или электросвязи в сети (системе) ЭВМ или электросвязи)^[251];

• платежно-расчетные (электронное платежное поручение, электронные деньги (web money), электронные (бездокументарные) ценные бумаги, дебетовые, кредитные и иные расчетные карты и др.);

• учетно-регистрационные (отражающие или регистрирующие совершенные действия, операции, события, явления или процессы);

• командно-административные (предписывающие совершение или отказ от совершения каких-либо действий, наделяющие отдельными правами, обязанностями или полномочиями, устанавливающие ответственность, запрещающие или разрешающие что-либо, закрепляющие или устанавливающие правила и др.);

• справочно-консультационные (справки, ответы на запрос, подтверждение наступления каких-либо событий, разъясняющие некоторые факты, события, явления или процессы и др.);

• организационные (содержащие команды, инструкции и иную информацию, позволяющие в своей совокупности организовать действие, событие, технологический процесс или операцию)^[252];

• управляющие (компьютерные программы);

• иные документы (документы, не вошедшие ни в одну из указанных групп).

2. По юридической природе среди электронных документов следует различать подлинные - реквизиты и содержание которых соответствуют действительности, и поддельные (подложные) - реквизиты и (или) содержание которых не соответствуют действительности. Если речь идет об электронных документах, являющихся объектами авторского права и смежных прав, то с юридической точки зрения правильнее говорить о лицензированных и нелицензированных (контрафактных) экземплярах ЭД - экземплярах ЭД, изготовление, распространение или импорт которых влечет за собой нарушение авторских и смежных прав.

3. По юридической силе исследуемую категорию документов представляется целесообразным разделить на действительные и недействительные.

4. По категории доступности - на документы общего пользования (общедоступные) и ограниченного доступа (доступ к которым ограничен в соответствии с законодательством Российской Федерации). Документы ограниченного доступа по условиям правового режима могут быть секретными - содержащими сведения, отнесенные к государственной тайне, и конфиденциальными - содержащими сведения, отнесенные к иным видам тайны (служебной, коммерческой, банковской и другим).

5. По уголовно-процессуальному положению - вещественные доказательства и иные документы.

6. По источнику происхождения - созданные человеком и созданные автоматом (сгенерированные программой для ЭВМ).

7. По машинному носителю информации («подложке документа»)^[253].

8. По форме представления информации: программа для ЭВМ; база данных; сайт компьютерной сети Интернет; электронная страница компьютерной сети Интернет; файл данных; электронное почтовое отправление; электронное сообщение (SMS, EMS, MMS, GPRS, «голосовая почта», пейджинговое сообщение и др.).

9. По способу исполнения:

• рукописные (созданные человеком с использованием электронных пишущих инструментов и отражающие отдельные признаки почерка и письма);

• машинописные (созданные человеком с использованием программ для ЭВМ и отражающие отдельные признаки письменной речи, в том числе специальной - используемой для написания программ для ЭВМ);

• машинные (сгенерированные программой для ЭВМ);

• графические (созданные человеком с использованием специализированных периферийных устройств - устройств управления курсором («световое перо», манипулятор «мышь», «колобок», «шар» (трэк-болл), сенсорный экран, Isopoint Control), устройств ввода графического изображения (сканер, графический электронный планшет, диджитайзер) и программ для ЭВМ - графических редакторов типа Adobe Photoshop и ACD FotoCanvas Lite);

• фотографические (созданные человеком или автоматом с использованием цифровой фото- или видеокамеры и программ обработки фото- или видеоизображений типа ASUS LIVE 3000, BSPlayer, Photo Vista, Kodak Photo Enhancer и EPSON PhotoPC 600);

• видеорядные статичные (созданные человеком или автоматом с использованием программ монтажа статичных электронных фотоснимков, графических (рисунки, картинки, диаграммы, схемы, чертежи, графики) изображений и текста в динамичный видеоряд, например, Microsoft PowerPoint);

• видеорядные динамичные (видеодокументы, созданные человеком или автоматом с использованием цифровой видеокамеры и программ обработки динамичных видеоизображений типа Pinnacle Studio 8);

• звуковые синтезированные (музыкальные и иные аудиодокументы, созданные человеком или автоматом с использованием электронных музыкальных инструментов и соответствующих программ либо сгенерированные программой для ЭВМ, в том числе речевые);

• звуковые запечатлевающие (аудиодокументы, полученные человеком или автоматом с использованием цифровых аудиомагнитофонов (аудиоплейеров), микрофонов и иных устройств регистрации, фиксации и ввода в ЭВМ аудиоинформации, исходящей из окружающей среды от объектов живой и неживой природы);

• биометрические (созданные человеком с использованием специализированных программно-аппаратных средств и систем (дактилоскопирования и распознавания образов, томографа, полиграфа и др.) электронные образы индивидуальных биометрических параметров тела человека - папилярных узоров пальцев рук или ладони, размеров руки (ладони), рисунка радужной оболочки (сетчатки зрачка) глаза, томограммы, кардиограммы и др.).

10. По языку представления информации: представленный на естественном языке (алфавит); языке программирования, в том числе Web-дизайна (система команд и операторов); машинном языке (бинарный код - цифрами «0» и «1»); штриховой код (bar cod).

11. По формату записи или протоколу передачи:

• формату (расширению) файла данных (позволяют установить программу для ЭВМ, с помощью которой был создан документ, а также способ его исполнения или назначение, например: командные (системные) - exe, com, bat, sys; копия документа - bak, wbk; текстовые - txt, doc, rtf, wri, wp, wps; графические - bmp, tiff, gif, pic, pcx, jpg, png, ppt, enf, wmf, wpg; видеозапись - mfp, fp, fla, vcd, vbs; аудиозапись - qcd, mp3, mpeg; звуковой - wav, voc, ra; архивные - rar, zip, Izh, arg, lha, zoo; табличные - cal, xls, xlt; баз данных - wrk, wq1, dbf, ora, mdb, pdx, mdf, wdb, ng; электронные страницы сети Интернет - html, shtml)^{[254] [255]};

• протоколу (стандарту) передачи данных (TCP/IP, X.25, Frame Relay, WAP, EMV, ANSI X.12, EDIFACT, HTTP, Telnet, FTP, CEPS, GSM, DAMPS, CDMA).

12. По стандарту кодирования (шифрования): ISO/IEC, ECMA, ANSI-код, MFM, EFM, RLL, ARLL, CCIR601, PAL, NTSC, MPEG, MP3, PAL/SECAM, DES, RSA, DSA, SKIP, ICMP, D1, D2, D3, D5, Digital Betacam, Betacam SX, DV, DVCPRO, DVCAM, Digital-S и другие.

13. По способу фиксации информации различают документы, зафиксированные с помощью:

• магнитных доменов (продольных, поперечных, повторяющих графические штрихи и знаки письма, а также иных);

• оптических пит²⁵⁵ (сквозной, объемной пузырьковой, объемной сварной и плоской);

• электрических сигналов;

• электромагнитных сигналов (ЭМ-волн).

4.2.