§ 1. Деятельность оперативных подразделений УГОЛОВНО - ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ СИСТЕМЫ ПО РАСКРЫТИЮ ПРЕСТУПЛЕНИЙ КОРРУПЦИОННОЙ НАПРАВ ЛЕННОСТИ И ОПЕРАТИВНО - РОЗЫСКНОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ ИХ РАССЛЕДОВАНИЯ

Одним из основных направлений деятельности оперативных подразделений органов и учреждений УИС является раскрытие преступлений. Это вытекает из требований как федеральных законов (ст.

Проблемам раскрытия преступлений в юридической литературе уделено достаточно внимания, однако единого комплексного подхода к определению содержания этой деятельности не выработано, более того, некоторые положения противоречивы, а иногда исключают друг друга.

Так, ученые-криминалисты считают, что раскрытие преступления включает в себя деятельность по расследованию преступлений, направленную на получение информации, дающей основания для выдвижения версий о совершении преступления определенным лицом.

В области уголовного процесса под раскрытием преступлений понимается выяснение всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания по уголовному делу.

Карпец И. И. под понятием раскрытия преступления подразумевает два этапа. Первый - деятельность оперативных работников по выявлению лица, совершившего преступление. Второй этап - деятельность следователя по выявлению причин и мотивов совершения преступления, установлению соучастников, сбору доказательств и т.д. до составления и утверждения обвинительного заключения прокурором^[60].

«Раскрытие преступления - это осуществляемая в соответствии с действующим уголовно-процессуальным законом и ведомственными нормативными актами деятельность оперативных и иных аппаратов, а также следователей по установлению в максимально короткий срок с момента обнаружения совершенного преступления наиболее существенных его обстоятельств, - установлению и изобличению преступника, выявлению всех соучастников и установлению их преступной деятельности в полном объеме; выявлению свидетелей, обнаружению и закреплению имеющих значение для дела доказательств; возмещению материального ущерба, причиненного преступлением; выявлению обстоятельств, способствовавших его совершению»^[61].

В теории ОРД доминирует точка зрения, согласно которой раскрытие преступлений - это осуществление организации дознания и предварительного следствия в пределах компетенции оперативных аппаратов, оперативно-розыскных мероприятий (далее: ОРМ) и следственных действий по обнаружению признаков преступлений, установлению всех обстоятельств его совершения, а также выявлению лиц, его совершивших, и принятию к ним мер, предусмотренных законом^[62].

Не вдаваясь в углубленный анализ теоретических позиций по данному вопросу, обобщая существующие подходы, отметим, что:

1. Под раскрытием преступления понимается установление следственными органами и судом всех обстоятельств совершенного преступления, причем процессуальным моментом раскрытия преступления является обвинительный приговор суда, вступивший в законную силу.

2. Раскрытие преступления - это деятельность по установлению всех входящих в предмет доказывания обстоятельств, а процессуальным моментом раскрытия считается окончание расследования, составление обвинительного заключения и утверждение его прокурором.

3. Под раскрытием преступления понимается установление события преступления и лиц, виновных в его совершении, процессуальным моментом раскрытия является вынесение постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого.

Принимая за основу данные положения и анализируя практическую деятельность оперативных аппаратов ФСИН России, а также учитывая принятую систему учета, преступление считается раскрытым, когда преступники установлены и им предъявлено обвинение. На наш взгляд, это понятие следует расширить, включив в него комплекс оперативно-розыскных, следственных и иных действий правоохранительных органов, направленных:

- на обнаружение уголовно-правового деликта;

- выявление лиц, причастных к его совершению;

- установление способа совершения преступления^[63], фактов и обстоятельств, связанных с его совершением;

- нейтрализацию противодействия преступников в ходе предварительного расследования и судебного разбирательства в целях обеспечения применения к виновным мер, предусмотренных законом.

Следует отметить, что в настоящее время противодействие ходу расследования, как правило, является доминирующим элементом постпреступного поведения. Как свидетельствует практика, даже успешное предварительное расследование далеко не всегда гарантирует установление истины по делу. В данном случае имеется в виду оказание воздействия не только на потерпевших и свидетелей, но и на лиц, производящих расследование, представителей судебной власти. Поэтому, по нашему мнению, в содержание понятия «раскрытие преступлений» необходимо включить нейтрализацию противодействия преступников в качестве самостоятельного элемента, обеспечивающего неотвратимость наказания за содеянное преступление.

Оперативное выявление признаков коррупционных преступлений является важнейшей задачей при раскрытии преступлений данной категории. Эти признаки можно разделить на 7 групп.

В первую группу входят особенности личностных характеристик субъекта преступной деятельности, а именно:

- уровень благосостояния, характер времяпрепровождения субъекта;

- специфичность связей государственного служащего, должностного лица с представителями коммерческих структур, подчиненными и т. д.;

- сложности при попытке попасть на прием к должностному лицу по причине его мнимой занятости (например, невозможность попасть к нему в приемные часы, уход чиновника от общения);

- интуитивное восприятие должностного лица оперуполномоченным.

Вторая группа признаков характеризует ситуацию, складывающуюся на объекте, в учреждении или на предприятии. Например, открывшаяся вакансия на должность или возможность для определенного лица в повышении по службе, реальные перспективы отстранения от должности, сокращения; признаки протекционизма и т. д. Сюда же относятся, с одной стороны, острая потребность у лица (организации) получить необходимые товары, услуги и, с другой стороны, реальная возможность предоставления требующегося.

Третья группа признаков коррупции - это пояснения лиц об известных им или предполагаемых фактах противоправных деяний.

В четвертую группу входят сведения из различных документов и результаты их анализа. Документами, представляющими интерес, являются:

- сберегательные книжки, лицевые счета вкладчика, почтовые переводы, квитанции комиссионных магазинов, ломбардов как свидетельства получения денег или ценностей;

- командировочные удостоверения, счета ресторанов, гостиниц, протоколы заседаний, путевки как признаки пребывания в определенном месте, оказанной услуги, предоставленных льгот и т. д.;

- регистрационные документы, фиксирующие очередность получения кредита, квартиры, автомашины и т. д.;

- управленческие документы (распоряжения, приказы, протоколы) (например, решение о предоставлении монопольного права торговли нефтепродуктами);

- бухгалтерские документы, отражающие действия коррупционера в чьих-либо интересах, и наоборот (сведения о задержке уплаты налогов, получаемой в коммерческой структуре заработной плате);

- личные записи лиц, подозреваемых в коррупции, посредников.

Примером выявления признаков преступной деятельности в ходе

анализа и сопоставления документов является установление существенной разницы в тендерной цене услуг и цене, по которой эти услуги предоставлены коммерческой структурой, выявление явной убыточности сделки по данной группе товаров, фиксирование сравнительно низкого процента по предоставленному кредиту или ссуде и т. д.

Особую группу следов преступной деятельности коррупционеров составляют признаки подлога в документах (исправление дат, подчистка в списках, перепечатывание документов с последующей подделкой подписей и печатей и т. д.).

Пятую группу признаков коррупции составляют предметы, вещества и иные следы материального свойства.

- переданные взяткополучателю деньги и ценные предметы;

- товарные ярлыки, чеки, этикетки от переданных коррупционеру предметов;

- следы веществ с предмета подкупа на теле или одежде подозреваемого;

- следы пальцев рук коррупционера или посредника на предмете подкупа (например, выброшенном в окно при задержании);

- следы обуви, протектора автомобиля на месте встречи, слюна или губная помада на брошенных окурках и т. д.

Шестая группа следов - это установленные факты и обнаруженные признаки корыстных преступлений, которые являются источником происхождения средств, используемых для подкупа (факты и признаки нарушений правил торговли, хищений, «отмывания» грязных денег).

Седьмую группу следов коррупции составляют признаки существования продуманной и хорошо организованной системы защиты от информационного и фактического проникновения в определенный круг субъектов, а также признаки целенаправленного создания внешнего благополучия предприятия, организации, региона.

Указанные признаки, взятые в отдельности, не обязательно свидетельствуют о коррупции. Поэтому для предупреждения ошибки при оценке криминальных ситуаций следует исходить из комплекса взаимосвязанных обстоятельств. С этой целью необходимо проверить в различных органах сведения:

- о принятии государственным служащим ограничений в виде письменных обязательств;

- доходах должностных лиц, движимом и недвижимом имуществе;

- вкладах в банках и имеющихся ценных бумагах;

- об обязательствах финансового характера, в том числе за границей, в отношении государственного служащего и членов его семьи;

- о самостоятельной предпринимательской деятельности;

- о финансовых интересах государственного служащего на предприятиях, деятельность которых затрагивает его компетенцию.

В случае, когда в распоряжении оперуполномоченного имеются лишь косвенные сведения и отсутствуют конкретные факты систематического подкупа, оказания услуг должностному лицу, проверочные действия целесообразно начинать с выявления даже незначительных отклонений от порядка выполнения должностных обязанностей подозреваемым.

Теорией и практикой ОРД выработаны два основных организационно-тактических варианта раскрытия преступлений: от лица к преступлению и от преступления к лицу.

В связи с преобладающей неочевидностью и латентностью преступлений коррупционной направленности наиболее часто применяется первый вариант раскрытия.

При этом необходимо учитывать, что именно с оперативнорозыскной деятельности чаще всего начинается активная работа по раскрытию преступлений. Названная деятельность по времени ближе к моменту обнаружения преступлений, в идеале ведется по горячим следам и решает задачи не только выявления, предупреждения, пресечения, раскрытия преступлений, но также выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших и иных обстоятельств совершенного деяния. Следовательно, в процессе ОРД выявляются как факты совершения преступлений, так и при- частные к ним лица, а ее результаты могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела^[64].

В. А. Лукашов определяет деятельность оперативных подразделений на первоначальном этапе раскрытия преступлений как сложную систему скоординированных по целям и разнообразных по содержанию организационно-управленческих, организационно-тактических ОРМ, обеспечивающих раскрытие преступлений^[65].

Первоначальный этап раскрытия преступления начинается сразу после получения информации о совершенном преступлении, и на его протяжении осуществляются неотложные ОРМ и следственные действия, направленные на оперативное установление обстоятельств дела, выявление и задержание виновных.

В процессе поступления первичной информации о фактах коррупционных преступлений могут складываться четыре оперативнотактических ситуации:

1) обращение граждан с заявлением о совершенном или готовящемся коррупционном преступлении;

2) обращение должностного лица с заявлением о поступившем ему предложении совершить коррупционное преступление;

3) поступление оперативной информации о причастности к совершению коррупционного преступления;

4) получение сотрудниками оперативных подразделений анонимной информации о причастности к совершению коррупционных преступлений.

Отличительной особенностью первой ситуации является то, что обращение граждан с заявлением о вымогательстве взятки позволяет в короткий срок получить необходимую информацию и провести оперативный эксперимент посредством задержания вымогателя с поличным. Весь процесс работы в этом случае можно условно разделить на следующие этапы: получение и анализ информации, принятие решения, подготовка к задержанию и задержание вымогателя, документальное закрепление результатов задержания.

При первой встрече с заявителем должен быть установлен психологический контакт, поэтому оперативный сотрудник должен проявлять максимум терпения и внимания, не упуская при беседе ни одной детали. Однако в то же время необходимо осторожно относиться к заявителю. Практика свидетельствует, что обращаются также лица, которые с помощью правоохранительных органов хотят решить свои финансовые, долговые или иные проблемы, возникшие у них с партнерами в процессе совместной финансовой или коммерческой деятельности.

Кроме того, нельзя исключать, что под видом заявителя в оперативное подразделение может обратиться коррумпированный чиновник с целью выявления используемых в оперативной практике методов работы, поэтому при проверке заявления сотрудникам порой приходится разоблачать не только преступников, но и подобных заявителей.

После согласия заявителя подать заявление его следует предупредить, что ему придется вести переговоры и встречаться с фигурантами под контролем оперуполномоченных.

В заявлении указываются:

- кому, где, за какие действия (бездействие), в какое время состоится передача денег или материальных ценностей;

- в чем конкретно выразилось вымогательство взятки со стороны должностного лица;

- мотивы, побудившие заявителя обратиться в правоохранительные органы;

- согласие заявителя на оказание помощи по изобличению взяточника.

Сразу же после приема заявления необходимо проверить всех названных в качестве подозреваемых и свидетелей лиц, а также личность заявителя.

Проанализировав все имеющиеся сведения и личные впечатления, вынесенные из беседы с заявителем, оперативный сотрудник решает, имеются ли в данном случае признаки состава преступления, есть ли необходимость разработки указанного в заявлении должностного лица или лица, выполняющего управленческие функции. При положительном выводе сотрудник перечисляет заявителю мероприятия, в которых он будет принимать непосредственное участие. Таким образом, заявитель приобретает уверенность в том, что ему помогут, и понимает, что от него требуется.

Изложение мероприятий, где заявитель выступает в роли главного фигуранта, можно назвать своеобразным сценарием изобличения коррумпированного должностного лица, в процессе осуществления которого заявителя обучают правилам поведения при контакте с подозреваемым. При этом очень важно выработать у первого правильную линию поведения. Для этого существуют два вида инструктажа - общий и специальный, которые проводятся последовательно.

Общий инструктаж охватывает правила поведения и действия заявителя на все время документирования преступных действий взяткополучателя.

Специальный инструктаж дается на каждое мероприятие отдельно. Его целью является выработка поведения заявителя с тем, чтобы оперативные работники могли удостовериться в подлинности факта взяточничества и задокументировать контакт.

Для фиксации преступных деяний проводится оперативный эксперимент.

Ситуация, когда поступает заявление должностного лица о попытке вручить ему взятку, обычно характерна для случаев, когда с помощью взятки хотят добиться укрытия правонарушений, выявленных правоохранительными органами, либо подчинить своим преступным целям деятельность должностного лица.

После принятия заявления от должностного лица проводятся проверочные мероприятия в отношении лиц, указанных им (те же, что и при получении заявления от граждан в случае вымогательства), в том числе заводятся дела оперативного учета. При подтверждении информации и дальнейшем намерении фигурантов продолжить преступные деяния планируются мероприятия по взятию их с поличным (включая оперативный эксперимент).

Ситуация, когда заявителем является предполагаемый получатель взятки (подкупа), с точки зрения методики и тактики разрешения не слишком отличается от рассмотренной выше. Главным отличием является то, что объектом документирования выступает не получатель взятки (подкупа), а подкупающее лицо. Порядок и последовательность проведения оперативных действий в общем сохраняются.

Чаще всего в оперативные подразделения ФСИН поступает оперативная информация о фактах коррупции. Если она свидетельствует о замаскированном совершении коррупционного преступления и раскрыть его без проведения комплекса негласных ОРМ невозможно, заводится дело оперативного учета, в рамках которого осуществляются документирование преступной деятельности и реализация оперативно-розыскных данных.

Ситуация, когда сведения о фактах поступают в виде анонимных сообщений и писем, встречается нечасто. Тем не менее содержащаяся в них информация может стать исходной для проведения ОРМ по изобличению взяточников. В данном случае перед оперативным работником встает задача проверки достоверности содержания поступившей информации.

Собирая материал, сотрудник обязан проверить достоверность полученной из оперативных источников информации и установить характер действий проверяемого лица (лиц).

Если полученные материалы свидетельствуют об оконченных действиях получения-дачи взятки (подкупа), оперативный сотрудник должен принять все меры для реализации полученной информации.

Если полученная и проверенная информация свидетельствует о замаскированной деятельности проверяемых и разоблачить их без проведения комплекса ОРМ невозможно, заводится дело оперативного учета, организуется сбор материала в отношении этих лиц.

Осуществляя ОРМ по документированию преступных действий коррупционеров, оперативный работник акцентирует свое внимание на установлении следующих обстоятельств:

- кем, когда, за что и при каких обстоятельствах получена или передана взятка (подкуп);

- какое незаконное действие совершил получатель взятки (подкупа) в интересах подкупающего; какое законное действие должен был осуществить получатель взятки (подкупа), но не выполнил в соответствии с законом и своими обязанностями;

- кто из сослуживцев получателя взятки (подкупа) причастен к выполнению незаконных действий;

- наличие (отсутствие) посредника между получателем взятки (подкупа) и подкупающим лицом;

- предмет взятки (подкупа);

- из каких средств передана взятка (подкуп), каковы дальнейшие намерения подкупающего;

- наличие данных, свидетельствующих о том, что получателю взятки (подкупа) вновь обещана или будет передана взятка (подкуп).

C учетом специфики способов совершения рассматриваемого вида преступлений и сложностей, возникающих в ходе их раскрытия, сбор материалов о преступных действиях коррупционеров целесообразно проводить по следующим направлениям:

- установление свидетелей, способных подтвердить факты взяточничества (коммерческого подкупа);

- выявление предметов и документов, свидетельствующих о преступных действиях коррупционеров, и обеспечение их сохранности до возбуждения уголовного дела;

- фиксация преступных действий подозреваемых (получателя, подкупающего и посредника).

В качестве лиц, которые могут быть осведомлены о действиях разрабатываемых и в дальнейшем выступить в качестве источников доказательственной информации, следует выделить следующих:

а) непосредственные исполнители действий, за которые коррупционер получает вознаграждение (оформляющие, регистрирующие, выдающие документы, в которых отражаются противоправные действия; рядовые бухгалтерские работники; секретари-делопроизводители; кассиры-операционисты, выдающие денежные средства; лица, осуществляющие доставку товарно-материальных ценностей за взятку (подкуп), и т. д.);

б) сослуживцы и родственники подкупающего лица, а также других граждан, располагающих сведениями о движении использованных в качестве взятки (подкупа) денежных сумм, материальных ценностей;

в) лица, непосредственно не связанные с преступлением, но которые, желая помочь своему знакомому, либо за определенное вознаграждение выполняют обязанности посыльного;

г) граждане, в силу случайного стечения обстоятельств ставшие свидетелями встречи и передачи предмета взятки (подкупа) и т. д.

Выявлять указанных лиц следует с помощью сил, средств и методов ОРД.

Важным направлением является выявление предметов и документов, свидетельствующих о преступных действиях коррупционеров, и их фиксация. Изучение этих документов позволяет оперативному сотруднику определить характер преступных действий проверяемых, выявить лиц, причастных к их деятельности, повлекшей получение-дачу взятки (подкупа), а также граждан, в интересах которых действовали получатель взятки (подкупа) и посредник.

Для фиксации преступных действий разрабатываемых широко применяются комплексы ОРМ, позволяющие оперативно закреплять отдельные эпизоды их преступной деятельности: факты встречи и передачи предметов взятки (подкупа), выполнение получателем взятки (подкупа), подкупающим или посредником определенных действий по отношению друг к другу и др.

В этих целях прибегают к различным техническим средствам (фото-, видео- и звукозаписывающая аппаратура, связь и т. д.), а также помощи представителей общественности.

После проведения ОРМ собранный материал необходимо легализовать, для того чтобы он послужил поводом и основанием возбуждения уголовного дела или был использован как дополнительный источник доказательств вины фигурантов.

Основанием к возбуждению уголовного дела выступают полученные из предусмотренных законом источников фактические данные (сведения) о наличии признаков преступления при отсутствии обстоятельств, исключающих производство по делу, поэтому при принятии решения о возбуждении уголовного дела должен быть исследован вопрос о возможности использования в качестве основания такого решения данных (сведений), полученных оперативным путем. Поскольку эти данные (сведения) будут выступать в качестве доказательств по уголовному делу, они должны быть зафиксированы в соответствующей форме и отвечать общим требованиям о допустимости, относимости и достоверности доказательств.

Следователь должен проверить, обладало ли соответствующими полномочиями должностное лицо УИС, проводившее и санкционировавшее выполнение ОРМ, имелась ли в предусмотренных законом случаях санкция судьи. Если указанные требования нарушены, то принятие решения только на основании представленных материалов невозможно. В этом случае проводится дополнительная проверка.

Естественно, что окончательная оценка достоверности доказательств может иметь место только на стадии предварительного расследования, но в материалах проверки в обязательном порядке должны быть сведения (допускаются также носящие вероятностный характер) о таких признаках преступления, как: место, время, способ, конкретные обстоятельства совершенного преступления, должностное положение фигурантов, сведения об их личности, о возможных очевидцах преступления и лицах, способствовавших его совершению.

Для более качественного проведения доследственной проверки оперативный сотрудник при получении достоверной информации о возможных преступных действиях с разрешения соответствующего руководителя знакомит следователя с материалами в объемах, обеспечивающих соблюдение конспирации. После этого следователем и оперативным сотрудником составляется план проведения дальнейших мероприятий, всесторонне оцениваются собранные данные (сведения) и определяются направления и порядок их использования.

Практика свидетельствует, что, если оперативный сотрудник и следователь работают в атмосфере взаимного доверия, согласованности действий, строгого соблюдения требований закона, не возникают недоразумения, быстро и удачно реализуются оперативные материалы, наиболее полно, качественно и быстро ведется следствие.

Добытые в процессе ОРМ фактические данные (сведения) документируются оперативным сотрудником в рапорте, справке либо акте о проведении такого мероприятия. Для выполнения ряда мероприятий по документированию фактических обстоятельств (сведений) необходимо привлекать незаинтересованных представителей общественности (по аналогии с понятыми) - это облегчает и ускоряет способ проверки достоверности полученных результатов ОРД в процессе расследования. Представители общественности должны присутствовать непосредственно при проведении ОРМ.

Небрежное отношение к правильному составлению документов, в которых фиксируются результаты ОРД, ведет к невозможности их использования в качестве источников доказательств по уголовному делу.

Все материалы с соблюдением порядка, предусмотренного законом и иными нормативными правовыми актами, оперативный сотрудник должен направить следователю с сопроводительным письмом.

Материалы, которые подлежат признанию вещественными доказательствами, должны быть осмотрены следователем. Особенно тщательно необходимо изучить носители информации (аудио- и видеокассеты). В протоколе необходимо отразить не только внешний

вид последних с закреплением их индивидуальных особенностей, но и содержание фонограмм, видеозаписей в той части, которая относится к делу (соответственно с их прослушиванием и просмотром). После осмотра носители информации должны быть упакованы и опечатаны в присутствии понятых. Нередко следователи составляют протокол просмотра или прослушивания по аналогии с протоколом осмотра предметов, документов. В этом нет необходимости, поскольку в соответствии с ч. 8 ст. 166 УПК РФ результаты просмотра и про - слушивания необходимо отразить в протоколе осмотра предметов.

В ходе расследования полученные оперативным путем данные легализуются следующими путями:

- допрашивается в качестве свидетеля оперативный сотрудник, составивший рапорт об ОРМ;

- допрашиваются в качестве свидетелей участники ОРМ (граждане, представители общественности);

- допрашивается в качестве свидетеля лицо, непосредственно применявшее технические средства;

- допрашиваются фигуранты;

- допрашиваются возможные свидетели;

- назначаются экспертизы по изъятым образцам и др.

Все проводимые в ходе оперативного сопровождения оперативные мероприятия и следственные действия должны быть направлены на выяснение обстоятельств, подлежащих доказыванию при расследовании данного вида преступления.