§ 1. Формирование криминалистической характеристики преступлений против собственности, совершаемых на транспорте
Роль криминалистической характеристики преступлений в разработке методики их расследования очевидна и бесспорна. В юридической науке вопросы о понятии, сущности, структуре, видах, формах преступления, его отдельных элементах носят междисциплинарный характер и рассматриваются науками уголовного права, криминологии, криминалистики, оперативно-розыскной деятельности - соответственно, в контексте уголовно-правовой, криминологической, криминалистической, оперативно-розыскной характеристик преступления.
Термин «криминалистическая характеристика преступления» был введен Л.А. Сергеевым в 1966 г.[141] Разработкой данного понятия также занимались А.Н. Колесниченко, Р.С. Белкин, С.П. Митричев, И.Ф. Пантелеев, В.Г. Танасе- вич, А.Н. Васильев, И.А. Возгрин, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимов, В.Е. Коновалова, В.А. Образцов, М.В. Салтевский, Н.П. Яблоков и многие другие.Изучая различные теории о криминалистической характеристике, Р.С. Белкин находит первое упоминание «общая криминалистическая характеристика вида преступлений» в работе А. Н. Колесниченко[142] в 1967 г. И.А. Возгрин так же связывает первые упоминания в научных кругах понятия «криминалистическая характеристика» с А.Н. Колесниченко. И.Ф. Крылов утверждает, что впервые этот термин был употреблен в 1927 г. профессором Ленинградского государственного университета П.И. Люблинским[143] [144] [145], но основное развитие данная научная категория получила в 60-х гг. Так, уже в начале 60-х гг. в своих публичных выступлениях А.Н. Колесниченко отмечал необходимость использования криминалистической характеристики преступлений в методиках рас-
146
следования .
Следует отметить, что до настоящего времени нет единого мнения относительно понятия «криминалистическая характеристика преступления», его содержания и структуры. Более того, в теории обсуждается вопрос об утрате необходимости дальнейшей разработки рассматриваемой научной категории.
Именно Р.С. Белкин высказывался о нецелесообразности выделения в качестве основного элемента частной методики расследования криминалистической характеристики и о замене его на специфические особенности предмета доказывания по данной категории уголовных дел . Этого же мнения придерживается и А.В. Дулов, считая, что криминалистические характеристики преступлений не способны обеспечить полное криминалистическое изучение[146] [147].Криминалистическая характеристика преступлений «имеет присущие ей: форму, содержание, объем, систему, структуру, сущность, назначение, другие признаки, которые отличают ее от иных видов характеристик общественно
- 149
опасных деяний» .
Криминалистическая характеристика преступлений представляет собой системно-структурное образование со всеми присущими ему свойствами. Она обладает определенной целостностью и состоит из отдельных элементов, объединенных на базе единого критерия. Конкретные элементы (подструктуры) криминалистической характеристики преступлений находятся между собой во взаимосвязи, взаимообусловленности. Они задают новые качественные показатели всей системе в целом и при этом отличаются между собой и отличают данную систему от других систем.
Значительный вклад, размер которого трудно переоценить, в развитие концепции криминалистической характеристики преступлений внес Р.С. Белкин, несмотря на то, что впоследствии он, разочаровавшись в данной научной конструкции, предложил вернуться к старой практике указания в частных методиках специфических особенностей предмета доказывания[148]. Данное высказывание профессора Р.С. Белкина вызвало большое количество дискуссий в научных кругах, и по сей день споры на этот счет не утихают. Как справедливо указывает профессор А.Ю. Головин в своем исследовании проблем и путей совершенствования методик расследования отдельных видов преступлений, критику Р.С. Белкина в отношении криминалистической характеристики преступлений следует понимать не как безоговорочное отрицание им научной категории, а как критику качества исследований ряда ученых в этой области при разработке ими частных методик расследования.
Также отмечается, что «даже на сегодняшний день в конкретных научных исследованиях (как правило, диссертационных) «криминалистическая характеристика» того или иного вида преступления нередко представляет собой лишь поверхностное описание отдельных элементов преступной деятельности без системного раскрытия корреляционных связей и зависимостей между ними»[149].Безусловно, для разработки методов борьбы с определенного рода преступлениями необходимо проводить анализ этого явления с целью выявления закономерностей, которые позволили бы более эффективно бороться с ним.
Думается, что первичным результатом анализа и должна являться развернутая криминалистическая характеристика. Несмотря на случаи критичного отношения ряда ученых к значению и праву на существование криминалистической характеристики как научной категории, в современной криминалистике существует точка зрения, обоснованно поддерживаемая профессором А.В. Варданяном, о том, что «криминалистическая характеристика преступлений, систематизировано отражая в себе механизм преступной деятельности и выступая информационной моделью соответствующей категории преступления, служит источником для выдвижения и проверки криминалистических версий. Информация, черпаемая из криминалистической характеристики, ложится в основу для разработки тактических приемов и рекомендаций по производству различных следственных действий» . Л.В. Бертовский также высказывает мнение о том, что «в современных условиях вопрос должен ставиться не в плане нужности или ненужности указанной характеристики, а лишь с точки зрения повышения ее качественного уровня и эффективности применения в научных и практических исследованиях»[150] [151]. К настоящему времени, несмотря на постоянную дискуссию по поводу значения данной научной категории, подход к определению её сущности принципиально не изменился. Во-первых, не ставится под сомнение, что прежде всего развитие этой теории направлено на эффективную организацию раскрытия и расследования преступлений. Итак, принимая теоретические наработки в сфере формирования концептуальных положений криминалистической характеристики преступлений как научной абстракции, сформулируем вывод о том, что криминалистическая характеристика преступлений против собственности, совершаемых на транспорте, - это система взаимосвязанных и взаимозависимых общих абстрактных сведений о преступных деяниях с признаками хищения, непосредственно осуществляемых на объектах транспортного комплекса. В.Ф. Ермолович под криминалистической характеристикой отдельного вида преступлений понимает «...комплекс (систему) криминалистически значимой информации о преступлении и его составляющих элементах, разрабатываемый и используемый для повышения эффективности деятельности правоохранительных органов при предупреждении, выявлении, раскрытии и расследовании общественно опасных деяний. Данная характеристика имеет по своему назначению собирательный характер, и будет по существу обобщающей характеристикой преступления»[157]. Головин А.Ю. также считает, что на сегодняшний день существуют все предпосылки для дальнейшего развития учения о криминалистической характеристике преступлений как системы типовых данных об элементах отдельного вида преступлений и его механизма, способствующей определению основных направлений расследования и служащей эмпирико-информационной основой для разработки частных криминалистических методик[158]. По-разному рассматривается вопрос относительно количественного и качественного содержания элементов криминалистической характеристики. Вместе с тем, устоявшейся является практика сбора, анализа и систематизации информации об исследуемом преступлении, формирующей видовую криминалистическую характеристику преступления и на ее основе формирование рекомендаций по расследованию преступных деяний. При этом большинство криминалистов сходятся во мнении, что формирование методики расследования отдельной группы преступлений должно базироваться не столько на данных об отдельных элементах, сколько на комплексе элементов и установленных корреляционных связях между ними[159]. Однако, согласно мнению Р.С. Белкина, именно трудоемкость процесса выявления корреляционных зависимостей между элементами и составляет основную проблему, которая ставит под сомнение криминалистическую характеристику в целом[160] [161]. 163 менно . Все элементы криминалистической характеристики раскрывают «суть всех криминалистически значимых особенностей разных видов расследуемых преступлений, что позволяет выявить типичность и закономерность отражения их особенностей»[162]. Полагаем, данный тезис раскрывает значимость криминалистической характеристики, как бы к ней в настоящее время ни относились. С точки зрения практики, как справедливо отмечает А. Халиков, «криминалистическая характеристика преступлений представляет собой накопление и переработку определенного опыта расследования того или иного вида преступлений или исследования моделей группы преступлений, вбирая в себя наиболее существенные их черты. В этом случае предварительное следствие начинается не с «чистого листа», не путем экспериментирования, а по определенной схеме, которая разработана по результатам исследований подобных преступлений. Это позволяет вести следствие оптимальным, экономическим путем, достигая его положительных результатов наиболее эффективными и квалифицированными 165 действиями» . Разные авторы включали в содержание криминалистической характеристики преступлений неодинаковый набор элементов. Г.А. Густов выделял: описание общей структуры преступного деяния (предмет непосредственного посягательства, субъект, его физические и психические действия, последствия, место, время совершения преступления, общественная опасность) а также связи и отношения между ними, общие для всех преступлений; описание общих закономерностей преступления; перечень и краткое описание других систем, связанных с преступлением[163] [164]. Р.С. Белкин к числу элементов криминалистической характеристики относил: «характеристику исходной информации, систему данных о способе совершения и сокрытия преступления и типичных последствиях его применения, личности вероятного преступника, вероятных мотивах и целях, личности вероятной жертвы, обстоятельства совершения преступления»[165]. Понимание сущности и содержания криминалистической характеристики В.К. Гавло является близким по отношению к позиции Р.С. Белкина, однако автор посчитал целесообразным выделение большего количества значимых для процесса расследования элементов. Соответственно структура криминалистической характеристики преступлений должна включать в себя: «а) данные, раскрывающие способ подготовки и совершения преступления; б) механизм преступления и следообразования; в) обстановку до, в момент и после совершения преступления; г) личность субъекта преступления; д) предмет преступного посягательства; е) мотивы и цели преступления; ж) обстоятельства, способствующие совершению преступления»[166] [167]. Представляется, что подобная структура криминалистической характеристики преступления является достаточно актуальной в настоящий момент и отвечающей современным запросам методикокриминалистического обеспечения расследования преступлений. По мнению авторского коллектива - А.П. Резвана, М.В. Субботиной, Н.Ф. Колосова, Р.И. Могутина, в структуру криминалистической характеристики преступлений следует включать: «действия по подготовке к совершению преступления, сам механизм совершения преступления, сведения об использовании преступником предмета преступного посягательства, способ сокрытия преступления; характеристику типичной для конкретного преступления личности преступника; версии, мотивы и цели преступления; личность возможного потерпевшего; условия совершения преступления; предмет преступного посягательства» . И как уже принято в науке, авторы указывают на определяющее значение для процесса расследования наличие связей между обозначенными элементами. Профессор И.Ф. Герасимов включает в «структуру криминалистической характеристики: 1) распространенность преступного деяния; 2) наиболее характерные особенности обнаружения и выявления данных преступлений, механизм следообразования в широком смысле слова; 3) типичные черты преступного события и обстановки совершения преступления; 4) способ совершения преступления; 5) степень сокрытия и маскировки преступления; 6) особенности личности и поведения обвиняемых; 7) обобщенные данные о личности потерпевших; 8) характеристику типичных обстоятельств, влияющих на формирование следственной ситуации и возникающих при расследовании тех или иных групп и видов преступлений; 9) другие сведения, «полученные в результате проведенных исследований по разработке криминалистической характеристики»[168] [169] [170]. При этом И.Ф. Герасимов отмечает, что обозначенный перечень элементов, которые должны входить в криминалистическую характеристику преступлений, не является исчерпывающим. По мнению профессора А.Г. Филиппова, в перечень «основных элементов криминалистической характеристик преступлений следует включать: - непосредственный предмет преступного посягательства; - способ совершения и сокрытия преступлений; - обстоятельства, при которых готовилось и было совершено преступление (время, место, условия охраны объекта); - особенности оставляемых преступниками следов (механизм следообразования); - личность преступника и потерпевшего (включая сюда и мотивы преступления)». При этом главным, наиболее существенным элементом автор считает способ совершения преступления . В структуру криминалистической характеристики H.A. Селиванов относит следующие элементы: данные, относящиеся к объекту преступного посягательства, способу и обстоятельствам преступления, его последствиям, объективной стороне и личности преступника . Согласно мнению Н.П. Яблокова, следует выделять виды криминалистических характеристики преступлений. В структуру же типовой он включал: способ совершения преступления, механизм совершения преступления, обстановку совершения преступления, свойства личности субъекта преступления, сведения об организованных преступных группах, личности потерпевшего . При этом ученый отмечал, что «совокупность признаков, образующих криминалистическую характеристику преступного деяния, является множеством, составные элементы которого органически связаны между собой[171] [172] [173]. Таким образом, ученый подчеркивает важное значение взаимосвязей между элементами. Профессор И.А. Возгрин выделял в структуре криминалистической характеристики преступлений: «характеристику исходной информации; сведения о предмете преступного посягательства; данные о способе приготовления, совершения и сокрытия преступлений, а также типичных последствиях преступных действий; сведения о типичных личностных особенностях преступников и потерпевших; обобщенные данные о наиболее распространенных мотивах; об- 175 стоятельства, подлежащие доказыванию» . Кроме того, ученый отмечал основополагающую роль информации, составляющей сущность криминалистической характеристики преступления, знание которой необходимо следователям и дознавателям для организации и осуществления всестороннего, полного, объективного и быстрого раскрытия и расследования преступлений, в связи с чем она должна являться обязательным элементом частной методики расследования. Таким образом, различными авторами в структуру криминалистической характеристики преступлений было предложено включать такие элементы, как: 1) типичная исходная информация о преступлении; 2) типичные следственные ситуации; 3) способ и механизм совершения преступления; 4) способ сокрытия преступления; 5) условия охраны предмета посягательства; 6) типичные материальные следы преступления и сведения о местах их обнаружения; 7) объект и предмет преступного посягательства; 8) мотивы и цель преступления; 9) распространенность и общественная опасность преступления; 10) источники получения технических средств, используемых для подготовки и совершения преступления; 11) приемы и методы, используемые при создании преступных групп; 12) сведения о личности преступника и потерпевшего; 13) криминалистическая классификация преступлений; 14) обстановка совершения преступления; 15) обстоятельства, подлежащие доказыванию; 16) причины и условия, способствующие совершению рассматриваемых преступлений, а также ряд других; 17) орудия и средства преступления; 18) связи преступника; 19) обстоятельства, способствующие совершению преступления, наиболее вероятные свидетели. Независимо от перечня элементов, входящих в содержание криминалистической характеристики, все ученые приходят к выводу, что совокупность информации, составляющей содержание криминалистической характеристики, должна иметь исключительное значение для осуществления процесса расследования. Так, В.Ф. Ермолович предлагает достаточно обширный перечень элементов криминалистической характеристики преступлений, содержащий сведения относительно: видов характеризуемого преступления; - связей характеризуемого преступления с другими (включая и те, которые совершаются для сокрытия характеризуемого); - связей характеризуемого преступления с административными правонарушениями, а также нарушениями финансовой, технологической, трудовой и иной дисциплины; - объекта и предмета преступного посягательства (включая жертву преступления); криминалистической структуры преступления; механизма преступления; способов совершения преступления; сокрытия преступления и способов сокрытия преступления; способов уклонения от уголовной ответственности и наказания виновного (виновных) за содеянное; действий (бездействия) лиц, объективно способствующих наступлению преступного результата, и (или) сокрытию преступления, и (либо) уклонению виновного (виновных) от уголовной ответственности и наказания; - условий, объективно способствующих совершению и сокрытию преступления, уклонению виновного (виновных) от уголовной ответственности и наказания за содеянное, проявляющихся в реальной действительности независимо от воли и желания человека; условий места и времени совершения, сокрытия преступления и уклонения виновного (виновных) от уголовной ответственности и наказания за содеянное; орудий и средств, используемых при совершении, сокрытии преступления и уклонении виновного (виновных) от уголовной ответственности и наказания за содеянное; обстановки преступления; личности преступника (преступников); - личности субъекта (субъектов) сокрытия преступления, не являющегося субъектом преступления либо его отдельных эпизодов; - личности лица, создающего своими действиями (бездействием) условия, объективно способствующие наступлению преступного результата, и (или) сокрытию преступления, и (либо) уклонению виновного (виновных) от уголовной ответственности и наказания за содеянное; - личности потерпевшего (потерпевших) от преступления; - мотивах и целях преступника (преступников), субъекта (субъектов) сокрытия преступления, лица (лиц), создающего своими действиями (бездействием) условия, объективно способствующие наступлению преступного результата, и (или) сокрытию преступления, и (либо) уклонению виновного (виновных) от уголовной ответственности и наказания за содеянное; - последствий совершения и сокрытия преступления, уклонения виновного (виновных) от уголовной ответственности и наказания за содеянное; причин совершения и сокрытия преступления; 176 - следов преступления . Прежде, чем рассматривать отдельные структурные элементы криминалистической характеристики преступлений против собственности, совершаемых на транспорте, следует отметить, что данного рода преступления зачастую имеют ярко выраженный групповой характер преступной деятельности. Профессор Н.П. Яблоков, приложивший немало усилий к изучению криминалистических аспектов организованной преступности, выделил ряд признаков, позволяющих уже при анализе исходной информации по расследуемому делу диагностировать в каждом конкретном случае наличие деятельности организованной преступной группы или сообщества . Именно Н.П. Яблоков абсолютно точно указал, что «типовые криминалистические характеристики выступают одним из основных элементов формирования информационной базы типовых следственных ситуаций. И это вполне объяснимо, ибо расследование может быть эффективным, только если оно осу- [174] [175] ществляется со строгим учетом ситуаций, складывающихся в начале и в про- 178 цессе проведения следствия» . Изучение судебно-следственной практики выявления, раскрытия и расследования преступлений против собственности, совершаемых на транспорте, а также анализ теоретического материала, посвященного данной проблематике, позволили определить следующие наиболее значимые для данных преступлений элементы криминалистической характеристики: 1) типичные сведение о личности преступника и потерпевшего; 2) перечень данных об объекте преступного посягательства; 3) сведения о типичной обстановке совершения рассматриваемых преступлений; 4) сведения о типичном способе совершения преступлений и используемых орудиях; 5) данные о типичном для рассматриваемых преступлений механизме следообразования. Кроме того, следует обратить внимание на важность для процесса расследования не только совокупности знаний о вышеперечисленных элементах, но и на выявление корреляционных связей между ними[176] [177]. Некоторые ученые предлагают классифицировать данные связи по разным основаниям[178] [179]. Однако следует согласиться с мнением авторов, считающих наиболее значимой с практической точки зрения информацию о закономерностях этих связей . При этом М.В. Субботина под закономерной связью понимает «такую связь между элементами криминалистической характеристики, при которой присутствие одного элемента или их совокупности однозначно предполагает присутствие другого элемента или их совокупности» . Представляется, что для процесса расследования наибольшее значение имеет взаимосвязь между типичными следами преступного деяния либо способом совершения и типичными особенностями личности преступника. Итак, криминалистическая характеристика преступлений против собственности, совершенных на транспорте, представляет собой совокупность типичных данных о криминалистически важных признаках рассматриваемых преступлений и взаимосвязях между ними, которые используются в процессе формирования общих и частных версий, а также непосредственно расследования. В последующих параграфах настоящей главы раскроем содержание элементов данной научной абстракции, в контексте их системного характера, наличия взаимосвязей и взаимозависимостей.