Алгоритмизация - эффективный метод расследования квартирных краж
Целью любого расследования является установление истины по уголовному делу, достижение которой возможно лишь в том случае, когда следователь своевременно выберет наиболее правильный путь познания произошедшего преступления на основе информации, которой он будет располагать на начальном этапе расследования.
Здесь речь идет о целесообразности, экономичности процесса' расследования как о принципе, на котором основывается установление события преступления.В настоящее время для практической реализации такого принципа ученые предлагают разработать и внедрить программно-целевой метод первоначального этапа расследования конкретных видов преступлений, который находит свое отражение в разработке специализированных программ расследования[46] [47], раскрывающих алгоритмы расследования отдельных видов преступлений или проведения конкретных следственных действий. Применение достижений кибернетики, как в криминалистике, так и в других науках, имело свои предпосылки, которые можно обозначить как информационные, логические[48] и криминалистические (типизация следственных ситуаций и версий, классификация преступлений и т.д.)1. Следует отметить, что в свое время И.Н. Якимовым и С.А. Го- лунским были предприняты попытки разработать программы расследования. Однако данная идея лишь сравнительно недавно получила распространение и нашла свое отражение в работах таких ученых-криминалистов, как В.П. Антипов, Р.С. Белкин, М.Б. Вандер, Г.А. Густов, Е.П. Ищенко, Н.А. Марочкин, Н.С. Полевой, Н.А. Селиванов, Л.А. Соя-Серко, Д.А. Турчин, С.И. Цветков, А.С. Шаталов, А.А. Эйсман и др. На сегодняшний день вопрос алгоритмизации расследования подвергнут самому пристальному изучению, итогом которого явилась разработка типовых алгоритмов и программ расследования некоторых видов преступлений, типовых программ проведения отдельных следственных действий, научных и практических основ применения таких программ (алгоритмов) и т.д. Г.А. Зорин, на наш взгляд, совершенно справедливо определил программирование как метод рационализации расследования и оптимизации его планирования, содержание которого составляют программы, направленные на определение наличной ситуации, уяснение задач расследования и выбор средств для их достижения[49] [50]. Анализ работ, посвященных данной проблеме, показывает, что разрабатывается новый метод в криминалистической науке - программно-целевой метод расследования, направленный на оптимизацию процесса расследования, содержание которого составляет четкая последовательность предписаний, обусловливающих деятельность следователя. Согласно концепции Г.А. Густова программно-целевой метод расследования представляет собой «метод организации расследования дела и получения по нему новых знаний для решения задач предварительного следствия с помощью заранее составленных типовых криминалистических программ»1. С точки зрения С.В. Кузьмина, помимо типовых программ в программно-целевой метод входят и технологии по их использованию[51] [52]. Бесспорно, программно-целевой метод имеет важную роль как в научном, так и в практическом плане и его значение трудно переоценить. Поскольку этот метод, как отмечается в криминалистической литературе, позволит значительно повысить эффективность расследования за счет рационализации его проведения, что найдет свое отражение в экономии сил и времени следователя, а качество расследования при этом не ухудшится[53]. Однако следует отметить, что среди ученых не наблюдается единства мнений по определению как самого метода (программноцелевой метод, программирование, алгоритмизация), так и предписаний, составляющих его содержание (программа, алгоритм)[54]. Поскольку данные термины в основе своей имеют кибернетическую природу, то в информатике, в частности, под алгоритмом понимают «точное предписание, определяющее вычислительный процесс, ведущий от варьируемых начальных данных к искомому результату»1. Из этого следует, что рассматриваемые научные разработки более подходят под понятие «алгоритм», поскольку в криминалистической литературе, раскрывая данную проблему, авторы представляют точную систему действий, сориентированных на типичные следственные ситуации того или иного этапа расследования в зависимости от вида преступного деяния[57]. А программа, содержащая в себе описание алгоритма (алгоритмов), предназначена прежде всего для работы с компьютером и носит по отношению к алгоритму техническо-содержательный характер (файл, дискета, на которой находится программа с тем или иным алгоритмом). В связи с этим нам представляется более правильным термин «криминалистический алгоритм», а метод оптимизации процесса расследования целесообразно было бы назвать алгоритмизацией[58]. Таким образом, с криминалистической точки зрения под алгоритмом понимают описание четкой последовательности действий следователя, выполнение которых необходимо для решения задач расследования. В любой задаче практической деятельности следователя имеются исходные данные, по которым нужно получить результат. Иначе говоря, алгоритм представляет систему четко разработанных описаний последовательности действий следователя, направленных на решение конкретных задач расследования, в результате которых, с учетом исходных данных, можно получить требуемый результат. Любой алгоритм, как известно, имеет пять основных свойств[59]. 1. Дискретность. Это свойство означает расчлененность алгоритмического процесса на последовательно выполнимые простые, заранее определенные шаги, осуществление которых человеком или машиной не вызывает сомнения. Для использования каждого шага алгоритма требуется определенный отрезок времени, т.е. получение результата на основании исходных данных происходит дискретно. 2. Определенность или детерминированность. Свойство алгоритма, означающее конкретность, однозначность операций в алгоритме, не допускающих произвольного толкования. 3. Результативность. Данное свойство означает, что количество операций в алгоритме должно быть конечным, так как цель любого алгоритма - достигать результат через конечное, возможно, очень большое число шагов. 4. Массовость означает, что алгоритм должен обеспечить решение любых однотипных задач, различающихся только исходными данными. 5. Сходимость гарантирует достижение результата с заданной точностью за конечное число шагов. Рассматривая вопрос о сущности и месте алгоритмов в процессе расследования, нельзя обойти вниманием их классификацию, которая широко освещена в работах Г.А. Густова, И.А. Воз- грина, Г.А. Зорина, А.С. Шаталова и ряда других авторов. По- этому, исходя из целей нашего исследования и из результатов изучения специальной литературы, мы выделим лишь те виды алгоритмов, которые, детализируя и рационализируя деятельность следователя, способствуют оптимизации процесса расследования в целом[60]; I. По этапам расследования и его элементам 1.1. Алгоритмы расследования в целом. 1.2. Алгоритмы отдельных этапов расследования (первоначального, последующего и заключительного). 1.3. Алгоритмы отдельных следственных действий или их компонентов. II. По объему информации 2.1. Краткие алгоритмы. 2.2. Развернутые алгоритмы расследования. III. В зависимости от формы 3.1. Словесно-описательные - на естественном языке; - на алгоритмическом языке (программы, предназначенные для работы с ЭВМ). 3.2. Графические (блок-схемы). 3.3. Комбинированные. 3.4. Кодированные алгоритмы. Существенным моментом внедрения алгоритмизации как метода оптимизации процесса расследования в практическую деятельность является сама процедура разработки алгоритмов. Особая значимость процесса создания алгоритмов состоит в том, что это - поэтапная разработка, на основе которой впоследствии будет осуществляться расследование преступления. Анализ криминалистической и иной специальной литературы показал, что существует несколько подходов к процессу разработки криминалистических алгоритмов, синтезируя которые, мы выделяем следующие этапы. Первый этап - анализ информации о преступлениях одного вида, на основе которой будут строиться алгоритмы их расследования. Здесь необходимо отметить, что только типичные признаки, характерные для всех преступлений одного вида, будут способствовать выделению типичных следственных ситуаций, складывающихся на каком-либо этапе процесса расследования, й каждый алгоритм создается с учетом типичных следственных ситуаций расследования того или иного вида преступлений. Таким образом, для получения исходной криминалистически значимой информации следователь должен определиться в выборе методов сбора и обработки таких данных. В научной и практической деятельности широкое распространение получили следующие методы. 1. Метод системно-структурного анализа - позволяет по специально разработанным анкетам проводить изучение уголовных дел одной категории и выделять характерные типовые признаки преступления и условия его расследования. 2. Метод статистического обобщения - в ходе такого метода синтезируется накопленный материал, который подвергается тщательному теоретическому осмыслению; в итоге формируется информационная база, позволяющая выделить типовые следственные ситуации. Второй этап - выделение типовых следственных ситуаций, возникающих на различных этапах расследования (первоначального, последующего, заключительного). Следственная ситуация, на наш взгляд, в общем плане представляет собой индивидуальное сочетание обстановки и информации о преступлении в определенный момент времени, в условиях которого следователь, оценивая своеобразие такого положения, осуществляет расследование по уголовному делу. Третий этап - определение задач расследования, характерных Для каждой типовой следственной ситуации. Задачи здесь, как нам представляется, могут иметь двоякий Характер: процессуальный и криминалистический. К процессуальным задачам относятся те, которые нашли свое отражение в Уголовно-процессуальном законе (ст. 6, ч. 2, ст. 158 УПК РФ) и Характерны как для процесса расследования в целом, так и для отдельных его этапов. Если процессуальные задачи носят общий характер по отношению к расследованию преступления, то криминалистические Задачи имеют частный характер, поскольку возникают и решаются в условиях типовой следственной ситуации и обусловлены Элементами криминалистической характеристики (личность обвиняемого и потерпевшего, мотив и цель преступления, способы совершения преступления, предмет преступного посягательства и Другие элементы в зависимости от вида преступления). Таким образом, криминалистические задачи конкретизированы особенностями расследования уголовного дела, что, в свою очередь, Дозволяет правильно выдвигать цели и верно находить пути их Достижения. Четвертый этап - определение средств решения типовых задач расследования применительно к виду алгоритма. К таким средствам относят оптимально объединенные в блоки различные следственные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия, проведение которых будет эффективным средством рационализации процесса расследования. Не лишним будет также заметить, что составление таких блоков - довольно сложный и трудоемкий процесс, в основе которого лежит анализ статистических данных обобщения судебноследственной практики расследования уголовных дел определенной категории. Сложность формирования систем следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в типовом алгоритме расследования состоит в том, что из всего многообразия средств ведения расследования необходимо выбрать такие следственные действия, которые будут определять степень ТОЧНОСТИ и качественности алгоритма. Пятый этап - определение метода построения алгоритма. Итак, проанализировав исходную информацию о преступлении/ выделив на ее основе типичные следственные ситуации, а также сформулировав присущие им задачи и средства их решения, необходимо выбрать метод построения алгоритма. Среди всего многообразия методов, как нам представляется, целесообразно выделить метод пошаговой детализации, суть которого сводится к разбиению процесса создания алгоритма на отдельные шаги. Так, сначала продумывается общий вид алгоритма и составляющие его части. Затем, прорабатывая каждый шаг, детализируются его отдельные части. Причем каждый последующий шаг детализирует предыдущий, уточняя реализацию последующего фрагмента алгоритма. Шестой этап - построение алгоритма. Для того, чтобы создать алгоритм, необходимо ясно представлять себе систему элементов, составляющих его внутреннюю структуру. По мнению А. А. Эйсмана, такими элементами должны быть: «1. Формулировка задачи либо системы конечных и промежу- точных задач применительно к исходным данным; 2. Выбор средств и методов решения задачи; 3. Оптимальная последовательность действий по решению задачи; 4. Вспомогательная информация, способствующая решению задач (по некоторым категориям дел)»[61]. Мы считаем правильным такое видение вопроса, однако полагаем, что данный перечень можно было бы дополнить еще несколькими элементами. Поскольку типовые алгоритмы расследования преступления создаются на базе типовых следственных ситуаций, то целесообразно выделить типовую следственную ситуацию в виде самостоятельного элемента типового алгоритма расследования. Кроме того, обстоятельства, подлежащие установлению, также, на наш взгляд, являются элементом типового алгоритма, так как они Представляют собой цели деятельности следователя по расследованию аналогичных категорий дел, которые могут быть достигнуты через реализацию типовых алгоритмов. В связи с этим, на наш взгляд, можно обозначить следующие элементы типового алгоритма расследования преступлений: 1) обстоятельства, подлежащие установлению, применительно к расследованию отдельного вида преступлений; 2) типовые следственные ситуации на различных этапах расследования; 3) типовые задачи расследования, характерные для типовых следственных ситуаций на различных этапах расследования; 4) система оптимальных средств решения типовых задач, Применительно к типовым следственным ситуациям. Такое внутреннее строение алгоритма позволит следователю в Условиях дефицита времени оптимизировать процесс расследования, определить с учетом сложившейся конкретной ситуации Расследования уголовного дела наиболее рациональные пути его Видения. Разработанный типовой алгоритм может быть представлен в Различных видах, например: в виде записи на естественном языке; записи на алгоритмическом языке (различные программы, предназначенные для пользования на ЭВМ и выполненные на алгоритмических языках Бейсик, Лого, Паскаль, Фортран и др.); блок-схемы; графического изображения; кодированного изображения. Седьмой этап - экспериментальная проверка и оперативная Коррекция построения типовых алгоритмов, применительно к Условиям типовой следственной ситуации. Здесь следователь, Контролируя ход следственных действий, сличает ожидаемый и реальный результат, в зависимости от которого следователь устанавливает и устраняет дефекты алгоритма, адаптируя его к многовариантным условиям следствия. Восьмой этап - внедрение созданных криминалистических алгоритмов и программ в практику расследования преступлений как на бумажном носителе, так и в электронном варианте с использованием ЭВМ. Итак, разработка типовых алгоритмов расследования преступлений - трудоемкая работа. Однако усилия на разработку подобных алгоритмов вполне оправданны, поскольку их внедрение в процесс расследования преступлений будет способствовать оптимизации следственной деятельности, повышению эффективности решения сложных задач, возникающих в различных следственных ситуациях расследования, а также позволит снизить количество ошибок, допускаемых следователем в процессе расследования конкретных видов преступлений. При рассмотрении внутренней структуры алгоритмов, как уже отмечалось, первым ее элементом являются обстоятельства, подлежащие установлению. Необходимо отметить, что такие обстоятельства конкретизируются в криминалистической характеристике преступления, расследование которого производится. Применительно к теме нашего исследования данные обстоятельства направлены на установление следующих элементов: - личность преступника (преступников); - личность потерпевшего; - мотив и цель кражи; - способы совершения кражи; - предмет преступного посягательства; - обстановка совершения квартирных краж. Соответственно, в алгоритме расследования квартирных краж выделяются следующие обстоятельства, подлежащие установлению: \[ I. Установить личность преступника (членов преступной группы). 1. Установить личность преступника[62]. 1.1. Установить пол (мужчина, женщина). 1.2. Установить возраст (взрослый, несовершеннолетний). 1.3. Выяснить социальную или профессиональную среду его Пребывания. 1.4. Установить навыки, которыми обладает преступник (профессиональными, спортивными, преступными И Т.Д.). 1.5. Определить физические (телосложение, рост И Т.Д.), Функциональные (походка, мимика и т.д.) и внешние (одежда, обувь и т.д.) данные преступника. 1.6. Выяснить особенности психологии преступника (привычки, характер и т.д.). 1.7. Установить факты преступного прошлого. 1.8. Определить индивидуальные данные о преступнике, позволяющие его идентифицировать (папиллярные узоры пальцев Рук, группа крови и т.д.). 1.9. Выяснить факты личной жизни преступника (семейное Положение, личные связи, работа и т.д.). 1.10. Установить Ф.И.О. преступника в гражданском обществе Или его клички в преступном мире. 1.11. Выяснить связи преступника с потерпевшим: 1.11.1. Преступник является личным знакомым потерпевшего. 1.1 1.2. Преступник и потерпевший лично не знакомы, однако Имеют общих знакомых. 1.11.3. Преступник не был знаком с потерпевшим, но распола- гал данными о потерпевшем, которые он получил в результате Подготовки к преступлению. 1.11.4. Преступник не знал потерпевшего. 1.12. Установить место проживания преступника. 1.12.1. Преступник живет в том же районе города, где была совершена кража. 1.12.2. Преступник живет в другом районе. 1.12.3. Преступник проживает в другом городе. 1.12.4. Преступник не имеет постоянного места жительства (бомж). 1.13. Установить место нахождения преступника после совершения кражи. 1.13.1. Преступник остался на легальном или перешел на нелегальное положение. 1.13.2. Преступник остался в пределах населенного пункта, где была совершена кража. 1.13.3. Преступник выехал за пределы населенного пункта. 2. Установить личности членов преступной группы. Для установления личности отдельно взятого члена преступной группы выясняются обстоятельства, аналогичные тем, которые были перечислены в п.п. 1.1-1.13. Для определения вида, внутренней структуры, а также иных обстоятельств, характеризующих преступную группу, устанавливается следующая информация: 2.1. Определить вид преступной группы1: 2.1.1. Случайная (ситуационная) группа. 2.1.2. Группа типа компании. 2.1.3. Организованная преступная группа. 2.1.4. Преступная организация. 2.2. Определить внутреннюю структуру преступной группы: 2.2.1. Выявление всех участников. 2.2.2. Выделение лидера. 2.2.3. Установление внутренней иерархии и распределения ролей. 2.2.4. Определение процесса формирования и устойчивости преступной группы. 2.3. Установить преступную деятельность группы[63] [64]: 2.3.1. Определить факт сотрудничества с другими преступными группами. 2.3.2. Выявить факты совершения иных преступлений, кроме Расследуемой кражи из квартиры. 2.3.3. Установить характерные способы совершения преступления, присущие данной преступной группе. 2.3.4. Выявить связи с органами власти в целях прикрытия. II. Установить личность потерпевшего: 2.2.1. Определить пол потерпевшего (мужчина, женщина). 2.2.2. Определить возраст потерпевшего (взрослый, несовершеннолетний). 2.2.3. Установить виктимологические признаки в поведении Потерпевшего или членов его семьи, которыми мог воспользо- ваться преступник (излишняя болтливость, доверчивость потерпевшего, халатность по отношению к своему имуществу и т.д.). 2.2.4. Выявить круг знакомых потерпевшего и членов его семьи и выделить из их числа подозрительных лиц. 2.2.5. Определить характер отношений потерпевшего и членов его семьи со своими знакомыми, соседями, сослуживцами (дружественные, враждебные и т.д.). 2.2.6. Установить, не было ли украденное имущество сдано Потерпевшим или членами его семьи на хранение, и кому. 2.2.7. Проанализировать материальное положение потерпевшего и членов его семьи. 2.2.8. Выяснить, не был ли должен потерпевший и члены его Семьи денег кому-либо. 2.2.9. Определить, была ли назначена страховка на похищенное имущество, и какова ее денежная сумма. III. Установить мотив и цель кражи: 3.3.1. Определить уровень жизни и материального положения Преступника (преступников): мотив - красиво выглядеть; цель - кража денег, драгоценностей, одежды, обуви, головных Ѵборов и т.д.; мотив - обустроить свой быт; цель - кража денег, мебели, аудио-видео аппаратуры, предметов живописи и антиквариата и т.д.; мотив - помощь семье; цель - сюда можно отнести практически все предметы кражи, которые были названы выше; мотив - «одеться и поесть» (как правило, им руководствуются люди без определенного места жительства и работы); цель - кража продуктов питания, обуви и одежды подходящего размера, денег и иных ценных вещей с последующей их продажей; мотив - личное денежное обогащение; цель - кража денег, драгоценностей, вещей, обуви, аудиовидео аппаратуры, предметов искусства и т.д. 3.3.2. Установить моральный облик преступника (членов преступной группы); мотив - удовлетворение своих специфических потребностей; цель - кража денег, алкогольных изделий, лекарств, имеющих свойства наркотиков и т.д. 3.3.3. Выявление увлечений преступника (членов преступной группы): мотив - удовлетворение своих духовных интересов, пополнение коллекций; цель - кража предметов антиквариата, живописи, искусства, денег и т.д. 3.3.4. Установить, не был ли преступник должен кому-либо денег: мотив - возврат долга; цель - сюда можно отнести почти все предметы кражи, которые были описаны выше. IV. Установить способы совершения кражи: 4.1. Выяснить характер умысла на совершение кражи: 4.1.1. Спонтанный (внезапно возникший умысел). 4.1.2. Предварительный (возник задолго до совершения преступления). 4.2. Установить, как преступник (преступники) готовились к совершению преступления: 4.2.1. Преступник ищет и выбирает нужную квартиру. 4.2.2. Изучает внутренний распорядок ее жильцов. 4.2.3. Составляет план действий и готовит орудия преступления. 4.2.4. Создает себе ложное алиби и средства, связанные с маскировкой преступления и своего участия в нем. 4.3. Выяснить распределение ролей среди участников преступной группы (наводчиков, исполнителей, руководителя И Т.Д.). 4.4. Определить, какие действия осуществлял преступник (члены преступной группы) перед проникновением в квартиру: 4.4.1. Неоднократные звонки по телефону и в дверь. 4.4.2. Проверка наличия почтовой корреспонденции. 4.4.3. Наблюдения за электросчетчиком. 4.4.4. Заклеивание смотровых глазков входных дверей квартир иа лестничной площадке и другие действия. 4.5. Установить, каким путем преступник (члены преступной группы) проник(ли) в квартиру (через дверь, ОКНО И Т.Д.). 4.6. Выяснить, каким образом происходило проникновение в Квартиру: 4.6.1. С преодолением преграды. 4.6.2. Путем свободного доступа. 4.7. Определить орудия преступления, которые использовались преступником (преступниками) для преодоления преграды. 4.8. Установить, знал ли вор расположение квартиры и место хранения похищенного. 4.9. Определить, совершал ли преступник действия, не связанные с непосредственным завладением похищенного имущества (курение, прием пищи и т.д.). 4.10. Выяснить, каким образом преступник ушел с места совершения кражи. 4.11. Совершал ли преступник какие-либо действия по сокрытию следов кражи. 4.12. Установить, применялось ли преступником транспортное средство для транспортировки похищенного. 4.13. Выяснить, является ли такой транспорт собственностью Преступника, его знакомых, близких или же он сам был похищен ■Пля использования его при совершении кражи. 4.14. Установить, нет ли вблизи с местом совершения кражи тайников, где может быть спрятана часть похищенного имущества. 4.15. Выяснить, каким образом может распорядиться похищенным имуществом преступник: 4.15.1. Личное пользование. 4.15.2. Реализация по официальным и преступным каналам. 4.15.3. Хранение в тайниках или у родственников. 4.15.4. Дарение похищенного имущества родственникам, знакомым и т.д. 4.16. Установить возможных свидетелей, которые находились на пути следования преступника к месту совершения преступления и от него. 4.17. Выяснить, как преступник вышел из квартиры. 4.18. Определить, в каком направлении скрылся вор. V. Установить обстановку совершения кражи. 5.1. Установить, какие имеются изменения в обстановке квартиры. 5.2. Выяснить локализацию таких изменений. 5.2.1. Нарушение обстановки имеет место по всей квартире 5.2.2. Обстановка нарушена лишь в месте хранения похищенных предметов. 5.3. Определить характер произведенного нарушения обстановки. 5.3.1. Нарушения в виде беспорядочно разбросанных вещей, битой посуды и т.д. 5.3.2. Изменения обстановки в виде аккуратного передвижения вещей с их постоянного места нахождения. 5.4. Установить наличие и локализацию следов, характеризующих преступника (преступников). 5.5. Установить, пригодны ли они для идентификации вора. 5.6. Определить их видовую принадлежность и криминалистическую значимость. 5.7. Выяснить, имеются ли следы на месте происшествия, характеризующие способ совершения и орудия преступления. 5.8. Выяснить, когда была совершена кража. 5.9. Установить примерное время, которое понадобилось преступнику (преступникам), чтобы проникнуть в квартиру. 5.10. Определить, сколько времени провел преступник (преступники) в квартире. 5.11. Установить, почему именно данное время выбрал преступник (преступники) для совершения кражи. 5.12. Выяснить, почему именно квартиру потерпевшего выбрал преступник (преступники). 5.13. Установить метеоусловия в день совершения преступления (погода, осадки, видимость и т.д.). 5.14. Определить обстоятельства, способствующие совершению преступления: 5.14.1. Несовершенство дверей и запирающих устройств. 5.14.2. Беспечность потерпевших. 5.14.3. Их доверительные отношения к случайным знакомым. 5.14.4. Наличие открытых окон. 5.14.5. Доступность ключей и т.д. Разработка типового перечня обстоятельств, подлежащих усыновлению, предполагает выделение конкретных задач. Например, задач, которые необходимо решить на первоначальном этапе Расследования квартирных краж с учетом типовых следственных еитуаций, возникающих на указанном этапе. 2.2.