Виды и формы сделок

Виды сделок. Сделки могут классифицироваться по различным основаниям. Наиболее распространено в гражданском праве деление сделок на возмездные и безвозмездные, консенсуальные и реальные, каузальные и абстрактные, односто­ронние, двусторонние и многосторонние, сделки, заключенные под условием.

Возмездной сделку делает наличие встречного предоставления — обязанности одной стороны совершить определенные действия соответствует встречная обя­занность другой стороны по предоставлению соответствующего стоимостного эквивалента в одной из форм, воспринимаемых правом. Большинство сделок но­сит возмездный характер. Из типичных сделок, предусмотренных ГК, безвоз­мездными по определению являются обещание дарения (ст. 572) и договор без­возмездного пользования имуществом (ст. 689).

Сделки, действительность которых зависит от основания (каузы), именуются каузальными. Гражданский оборот в основном представлен именно такими сдел­ками, поскольку юридические результаты в них всегда соотносятся с юридиче­скими целями, а устанавливаемая таким образом связь между волеизъявлением и волей участника гражданского оборота более всего отвечает задаче обеспечения юридической безопасности последнего. В абстрактных сделках, напротив, право­вые последствия не зависят от основания. Надобность в них возникает там, где скорость и универсализм актов обмена становятся критичными для гражданского оборота. Надежность оборота в таких случаях обеспечивают формализм, профес­сионализм и доверие. Абстрактной сделкой, например, является вексель (а точ-

нее, вексельная сделка). Его действительность не зависит от действительности основания выдачи, а значит, для оценки юридических последствий каждой век­сельной сделки не требуется оценивать юридическую цель, но только соблюдение формальных правил ее совершения. Если, например, он был выдан в оплату куп­ленного товара, который никогда не будет передан вследствие ничтожности за­ключенного договора купли-продажи, это все же не делает выдачу векселя ни­чтожной сделкой и не влечет недействительности самого векселя.

Консенсуальными считаются сделки, совершение которых связывается с мо­ментом достижения соглашения сторон (для этого достаточно соответствующего выражения воли). Такими являются договоры купли-продажи, аренды, возмезд­ного оказания услуг и другие. В реальных кроме достижения соглашения требует­ся совершения действий по передаче имущества.

Сделки могут быть двух- или многосторонними (договоры) и односторонними (п. 1 ст. 154).

Деление сделок на односторонние, двух- и многосторонние позволяет отли­чать одни сделки от других в зависимости от того, какое количество сторон уча­ствует в их совершении, какое число лиц определяет своими действиями момент совершения сделки и даже позволяет судить о том, какой характер будет иметь результат сделки. Двух- и многосторонние сделки могут быть возмездными и без­возмездными, консенсуальными и реальными, а для односторонних сделок эти признаки не имеют никакого значения. Двух- и многосторонние сделки влекут для участников как права, так и обязанности, а односторонние сделки, как пра­вило, лишь налагают обязанности на лиц, их совершающих, процедура соверше­ния двух- и многосторонних сделок отличается сложностью и строгостью, форма же их подчиняется достаточно гибким правилам, а односторонние сделки просты в совершении, но зато особо требовательны в отношении формы.

Односторонние сделки. Для совершения односторонней сделки необходимо и достаточно выражения воли одной стороны (п. 2 ст. 154) или, точнее, одного во­леизъявления, не нуждающегося в других ни для одобрения (принятия), ни для преобразования (согласования), чаще всего, но не обязательно, волевого акта од- ного-единственного лица.

Односторонние сделки могут совершаться в случаях, предусмотренных зако­ном, иными правовыми актами либо соглашением сторон (двух- или многосто­ронней сделкой). Так, составление завещания, выдача (составление) векселя или выдача банковской гарантии происходят на основании закона, а безакцептное списание сумм со счета юридического лица — на основе поручения, данного им банку в рамках договора банковского счета.

К односторонним сделкам относят также выдачу доверенности (ст. 185 ГК), отказ от исполнения договора (ст. 450 ГК), удержание (ст. 359 ГК), согласие суп­руга на сделку с общим недвижимым имуществом (ст. 53 СК), объявление торгов в виде аукциона или конкурса и некоторые другие.

Односторонняя сделка создает обязанности для лица, совершившего сделку. Она может создавать обязанности для других лиц лишь в случаях, установленных законом либо соглашением с этими лицами (ст. 155 ГК). Указанное положение закона следует понимать таким образом, что односторонние сделки могут совер­шаться, как правило, для реализации в одностороннем порядке принадлежащих

лицам субъективных гражданских прав. Такие действия должны обязывать самих лиц, совершающих сделку как акт распоряжения своим правом, но не могут, по общему правилу, создавать обязанностей для других лиц, поскольку это противо­речит принципам равенства участников отношений, регулируемых гражданским правом, неприкосновенности собственности и осуществлению прав своей волей и в своем интересе (ст. 1 ГК).

Исключение составляют случаи, прямо предусмотренные законом либо со­глашением с лицами, которым адресуется односторонняя сделка. Закон допускает возможность возложения обязанностей на наследника по завещанию (ст. 1137, 1139 ГК). Действие в чужом интересе без поручения (ст. 980 ГК), квалифицируе­мое как односторонняя сделка, создает для заинтересованного лица обязанность возместить реальный ущерб действовавшему в чужом интересе (ст. 984 ГК), а при определенных условиях также уплатить ему вознаграждение (ст. 985 ГК).

Примером подобного рода, устанавливаемым в соглашении сторон, может служить отгрузочная разнарядка, выдаваемая покупателем продавцу, указываю­щая, кому, когда, в каком объеме и ассортименте тот должен отгружать приобре­тенные у него товары. Основанием исполнения такой разнарядки является дого­вор поставки, заключенный между продавцом и покупателем, в соответствии с которым продавец принял на себя обязанность исполнять отгрузочную разнаряд­ку покупателя.

Односторонние сделки вне зависимости от того, создают ли они для других лиц только права либо как права, так и обязанности, почти всегда связаны с во­лей лица, которому они адресуются. Если эта воля не выражена заранее (одно­сторонние сделки, совершаемые по предварительному соглашению), то она мо­жет быть выражена в последующем.

Исключения из этого могут устанавливаться законом. Например, обязанность возмещения расходов лицу, действовавшему в чужом интересе без поручения, может возлагаться на заинтересованное лицо и помимо его воли (ст. 983 ГК).

К односторонним сделкам соответственно применяются общие положения об обязательствах и о договорах, постольку-поскольку это не противоречит закону, одностороннему характеру и существу сделки (ст. 156 ГК).

К односторонним сделкам могут применяться также и нормы, относящиеся к договорам, если это не противоречит закону, одностороннему характеру и суще­ству сделки. В большинстве случаев именно договор служит основанием возник­новения обязательств, но это не исключает применения общих положений о до­говорах и к односторонним сделкам.

Двух- и многосторонние сделки. Эти сделки именуются договорами. Для их со­вершения требуется согласованная воля двух или более сторон, вследствие чего процедура эта подвергается специальному регулированию (гл. 28 ГК). Число лиц, участвующих в такой сделке, необязательно должно совпадать с числом сторон. На каждой стороне может участвовать несколько лиц таким образом, что все они занимают положение одной стороны в сделке. Возникающие из сделки права и обязанности стороны распределяются между участниками по правилам о множе­ственности лиц в обязательстве (ст. 321, 322 ГК).

О многосторонних сделках известно очень немногое. К ним применяются правила о двусторонних сделках, за исключением случаев, когда это противоре­

чит закону либо характеру сделки. Так, например, правоотношения, возникшие из многосторонних сделок (многосторонние обязательства), могут иногда сохранять свою силу даже при одном оставшемся участнике (абз.

Сделки, заключенные под условием. Содержание любой сделки представляет собой совокупность условий, на которых она совершается. Предмет, цена, срок, способ исполнения и многое другое относятся к числу условий в сделке. Отсюда не существует сделок, которые не содержали бы никаких условий. Но не всякие сделки совершаются под условием. Это происходит только в тех случаях, когда результат сделки ставится в зависимость от наступления или ненаступления оп­ределенных обстоятельств, относительно которых сторонам неизвестно, наступят они или не наступят (п. 1 ст. 157 ГК).

Условие, которое подразумевает закон, не должно зависеть от сторон, совер­шающих сделку. Оно должно относиться к будущему времени и носить вероятно­стный характер.

Сторонам в момент совершения сделки не должно быть известно, наступит это условие или нет. Данная черта означает, что обе стороны в отношении усло­вия находятся в равном положении.

Условие может быть сформулировано позитивно: наступление события, со­вершение действия (перевод в другую местность, назначение на должность, госу­дарственная регистрация, окончание вуза и т.д.). Но возможна и иная редакция — негативная, увязывающая правовой эффект в сделке с ненаступлением условия (ненаступлением события, несовершением действия).

Условие может определять момент возникновения прав и обязанностей по сделке. Такая сделка именуется сделкой, совершенной под отлагательным условием (п. 1 ст. 157 ГК). Сделка в этом случае считается совершенной, но правовой ре­зультат по ней не наступает. В отличие от предварительного договора (ст. 429 ГК) такая сделка содержит все существенные условия и не требует совершения каких- либо дополнительных сделок (основной сделки).

При отменительном условии правовые последствия по сделке наступают не­медленно по ее совершении.

Требования добросовестности и разумности в осуществлении прав относятся и к условным сделкам. Повышенный риск, связанный с такими сделками, нала­гает на стороны особые обязательства, запрещая им совершать действия, способ­ствующие наступлению (ненаступлению) того условия, в котором они заинтере­

сованы. Если сторона заинтересована в том, чтобы сделка не состоялась, и она недобросовестно препятствует наступлению условия, условие признается насту­пившим.

Аналогичный результат вызывает недобросовестное содействие наступлению условия. Если наступлению условия недобросовестно способствовала сторона, которой наступление условия выгодно, то условие признается ненаступившим.

Условие в сделке не может служить определению срока в сделках, носящих срочный характер. Отсюда установленное в договоре условие о действии поручи­тельства до фактического исполнения основного договора не может считаться условием о сроке. В этом случае срок поручительства считается не установлен­ным (п. 4 ст. 367, п. 2 ИП Президиума ВАС РФ от 20 января 98 № 28).

Специальными нормативными актами могут предусматриваться и другие ви­ды сделок. Так, сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделка­ми (п. 4 ст. 3 ФЗ «О рынке ценных бумаг»). Законом о товарных биржах все биржевые сделки классифицируются на сделки с реальным биржевым товаром, сделки форвардные, фьючерсные и опционные (ст. 7). Закон о приватизации на­зывает сделки приватизации (ст. 15, 18—26). Закон об акционерных обществах (ст. 78, 81), Закон об обществах с ограниченной ответственностью (ст. 46, 45) и Закон о государственных и муниципальных унитарных предприятиях (ст. 23, 22) закрепляют признаки и правовой режим крупных сделок и сделок с заинтересо­ванностью и т.д. Эти «инструментальные» классификации имеют сугубо при­кладное, а иногда просто техническое значение, призванное обозначить сферу применения сделок, и не отменяют систематизации сделок по их фундаменталь­ным гражданско-правовым признакам.

Форма сделок. В соответствии с п. 1 ст. 158 ГК сделки совершаются устно или в письменной форме (простой или нотариальной). Формой сделки принято счи­тать способ выражения воли. Сделки могут совершаться устно, путем словесного выражения воли, и письменно — в простой или нотариально удостоверенной форме. В статье 159 ГК дается перечень возможных форм совершения сделок. Требования, предъявляемые к каждой из таких форм, а также особенности их применения для отдельных видов сделок определяются другими нормами ГК, иными законами и подзаконными актами.

Форма сделки, во-первых, служит интересам сторон, совершающих сделку: она должна содействовать выявлению действительной воли лиц, совершающих сделку, обеспечивать соответствие этой воли волеизъявлению и не создавать ис­кусственных, формальных препятствий, затрудняющих совершение сделки. Во- вторых, форма используется в интересах контроля над законностью сделки и за­щиты публичных (например, фискальных) интересов.

Сделки, для которой законом допускается устная форма совершения, могут быть совершены путем так называемых конклюдентных действий, т.е. поведения лица, из которого явствует его воля совершить сделку. Большая часть сделок со­вершается устно. К конклюдентным же действиям стороны прибегают только тогда, когда отсутствует необходимость согласовывать какие-либо условия и за­кон, а также существо сделки допускают применение такого способа совершения. Далеко не каждая сделка розничной купли-продажи может совершаться конклю­

дентными действиями, хотя почти все они совершаются в устной форме. Приме­рами такого рода служат приобретение товаров или обмен валюты через торговые автоматы, получение наличных денег в банкоматах (ст. 498 ГК), символическое вручение дара посредством передачи ключей (п. 1 ст. 574 ГК), принятие наслед­ства путем совершения действий, свидетельствующих о фактическом принятии наследства (п. 2 ст. 1153 ГК) и т.д.

В случаях, предусмотренных законом, стороны могут прибегать к определен­ным конклюдентным действиям при заключении сделки, требующей письменной формы (совершение действий, свидетельствующих о «принятии заказа к исполне­нию» — п. 3 ст. 438 ГК) либо при пролонгации договора (продолжение пользова­ния арендованными имуществом при истечении договора аренды — ст. 621 ГК).

Молчание (отсутствие каких-либо действий) в большинстве случаев не позво­ляет судить о намерении молчащего совершить сделку. Поэтому оно может при­ниматься во внимание только в случаях, установленных законом или соглашени­ем сторон. При этом должны быть точно определены условия, при которых мол­чание может быть расценено как согласие лица совершить сделку. Наиболее ха­рактерным примером такого рода служит норма п. 2 ст. 621 ГК: если арендатор продолжает пользоваться имуществом после истечения срока аренды, то молча­ние арендодателя расценивается законом как согласие на возобновление договора на тех же условиях на неопределенный срок.

Устная форма сделки. Сделка, для которой законом или соглашением сторон не установлена письменная (простая или нотариальная) форма, может быть со­вершена устно (п. 1 ст. 159 ГК).

Устные сделки совершаются путем выражения воли словесно (путем личных переговоров, по телефону, в том числе с помощью интернет-телефонии). Если это не противоречит закону, существу сделки и интересам сторон, то для приме­нения устной формы нет никаких препятствий, кроме желания сторон закрепить свою волю письменно или даже обратиться за ее нотариальным удостоверением.

Закон в виде общего правила позволяет прибегать к устной форме во всех тех случаях, когда законом или соглашением сторон не предусматривается для сделки письменная или письменная квалифицированная (нотариально удостоверенная) форма. Поскольку ГК, например, допускает возможность совершения сделок, пря­мо законом не предусмотренных (п. 1 ст. 8), постольку для таких сделок, по обще­му правилу, форма считается неустановленной, так что стороны вправе либо обра­титься к правилам о форме для сходных сделках, либо совершить ее устно.

Если иное не установлено соглашением сторон, могут совершаться устно все сделки, исполняемые при самом их совершении, за исключением сделок, для которых установлена нотариальная форма, и сделок, несоблюдение простой письменной формы которых влечет их недействительность (п. ст. 159 ГК). Осо­бое упоминание о допустимости устной формы для сделок, совершаемых при их совершении, позволяет говорить о том, что для каждой из сделок, относящейся к такому типу, устная форма является нормой. Изъятия из этого правила могут ус­танавливаться только для немногих сделок: во-первых, для тех, для которых за­коном установлена нотариальная форма, а во-вторых, для тех сделок, для кото­рых письменная форма является условием, нарушение которого влечет недейст­вительность сделки.

Простая письменная форма сделки. Придание сделке письменной формы — наиболее доступный способ обезопасить себя от ошибок памяти и людского лу­кавства по принципу: verba volant scripta manent. Сделка в письменной форме должна быть совершена путем составления документа, выражающего ее содержа­ние и подписанного лицом или лицами, совершающими сделку, или должным образом уполномоченными ими лицами (п. 1 ст. 160 ГК).

Письменная форма сделки в собственном смысле этого слова означает со­ставление единого документа, выражающего ее содержание.

Такой документ должен быть подписан каждым лицом, совершающим сделку, или лицом, имеющим полномочие на подписание сделки. Полномочие на подпи­сание сделки может исходить от участника сделки либо устанавливаться законом. Сделки юридических лиц должны быть подписаны их руководителями либо представителями. Денежные и расчетные документы, финансовые и кредитные сделки должны быть подписаны также главным бухгалтером юридического лица, в противном случае такие сделки считаются недействительными (ст. 7 ФЗ о бух­галтерском учете).

Существуют сделки, для которых закон специально оговаривает необходи­мость составления отдельного документа под страхом недействительности сделки (договор продажи недвижимости, предприятия — ст. 550, 560).

Для других сделок (двух- и многосторонние договоры) допускаются упрощен­ные варианты письменной формы: обмен документами посредством определен­ных видов связи (п. 2 ст. 434 ГК). При этом иногда даже оговаривается, каких именно средств связи (ст. 13 Конвенции ООН о договорах международной куп­ли-продажи).

Существуют формы совершения сделок, приравненные к письменной. В од­них случаях здесь сделка считается совершенной путем «принятия к исполне­нию» письменного предложения заключить сделку. Одна сторона при этом на­правляет письменное предложение, а другая принимает это предложения в по­рядке, предусмотренном п. 3 ст. 438 ГК.

В других случаях сделка считается совершенной в письменной форме, если одной из сторон выдается документ, подтверждающий совершение сделки и вы­ражающий (содержащий) ее условия. В частности, согласно п. 2 ст. 940 ГК дого­вор страхования может быть заключен также путем вручения страховщиком стра­хователю страхового полиса (свидетельства, сертификата), подписанного стра­ховщиком. Такими документами, кроме полиса, являются доверенность, вексель, сберегательная книжка, акция, закладная, складское свидетельство, банковский (сберегательный) сертификат, коносамент, транспортная накладная и др. Закон устанавливает строгие требования к реквизитам таких документов, а иногда и к бланку, на котором они должны составляться. Несоблюдение этих требований обычно влечет недействительность сделки, если иное последствие не указано в нормативных актах или договоре.

От этого необходимо отличать документы, выдаваемые только в подтвержде­ние заключения сделки и не выражающие ее содержания (товарные и кассовые чеки, номерки в гардеробе и т.п.).

Законом, иными правовыми актами и соглашением сторон могут устанавли­ваться дополнительные требования, которым должна соответствовать форма

сделки (совершение на бланке определенной формы, скрепление печатью и т.п.), и предусматриваться последствия несоблюдения этих требований. Если такие по­следствия не предусмотрены, применяются последствия несоблюдения простой письменной формы сделки (п. 1 ст. 162 ГК).

Дополнительные требования к письменной форме сделки (стандартный бланк, приложение печати и некоторые другие) могут устанавливаться обычаями делового оборота или соглашением сторон. Обычно такие требования направле­ны на то, чтобы обезопасить стороны от возможных ошибок в выборе контраген­та путем предоставления дополнительных доказательств идентичности лица, со­вершающего сделку, с лицом, которого сторона выбирает в качестве своего контрагента, а также для удостоверения полномочий лица, совершающего сделку.

Подписание сделки. Сделка, совершаемая в письменной форме, должна быть подписана лицом или лицами, совершающими сделку, или должным образом уполномоченными ими лицами.

Использование аналогов собственноручной подписи лица, совершающего сделку, допускается в случаях, когда это прямо предусмотрено законом, иными правовыми актами или соглашением сторон. Такими аналогами считаются факси­мильное воспроизведения подписи с помощью средств механического или иного копирования, электронно-цифровая подпись. Последняя представляет собой слож­ную техническую процедуру авторизации лица, совершающего сделку, с помощью особых процедур обмена информацией между клиентами компьютерной сети, пре­дусматривающих использование специально разработанных кодов, ключей, исклю­чающих для других лиц возможность несанкционированного доступа¹.

Не всегда гражданин может поставить свою подпись под документом. Закон пре­дусмотрел возможность подписи сделки не лицом, ее совершающим, а по его прось­бе другим лицом (п. 3 ст. 160 ГК). Если гражданин вследствие физического недос­татка, болезни или неграмотности не может собственноручно подписаться, то по его просьбе сделку может подписать другой гражданин (рукоприкладчик). Подпись по­следнего должна быть засвидетельствована нотариусом либо другим должностным лицом, имеющим право совершать такое нотариальное действие, с указанием при­чин, в силу которых совершающий сделку не мог подписать ее собственноручно.

При совершении сделок, указанных в п. 4 ст. 185 ГК (доверенность на полу­чение заработной платы и иных платежей, связанных с трудовыми отношениями, на получение вознаграждения авторов и изобретателей, пенсий, пособий и сти­пендий, вкладов граждан в банках и на получение корреспонденции, в том числе денежной и посылочной), и доверенностей на их совершение подпись рукопри­кладчика может быть удостоверена также организацией, где работает гражданин, который не может собственноручно подписаться, или администрацией стацио­нарного лечебного учреждения, в котором он находится на излечении.

Сделки, совершаемые в простой письменной форме. В статье 161 ГК закрепля­ются общие признаки сделок, требующих письменной формы совершения. Таки­ми признаками являются субъектный состав и сумма сделки.

Должны совершаться в простой письменной форме, за исключением сделок, требующих нотариального удостоверения:

1) сделки юридических лиц между собой и с гражданами;

2) сделки граждан между собой на сумму, превышающую не менее чем в 10 раз установленный законом минимальный размер оплаты труда, а в случаях, предусмотренных законом, — независимо от суммы сделки.

По субъектному признаку сделки, совершаемые юридическими лицами, должны иметь письменную форму. Эта форма для них является таким образом нормой. Отступать от нее им предоставлено право только в случаях, указанных в законе (ст. 159 ГК), не считая предписаний об обязательном нотариальном удостовере­нии отдельных сделок (ст. 163 ГК), когда права выбора между формами сделок у них просто не существует.

Для сделок, совершаемых между гражданами, устанавливается дополнительный признак: такие сделки должны совершаться в письменной форме, если сумма сделки превышает не менее чем в 10 раз установленный законом минимальный размер оплаты труда (МРОТ). Однако для отдельных сделок закон прямо преду­сматривает необходимость письменной формы независимо от суммы: доверен­ность (ст. 185 ГК), соглашение о неустойке (ст. 331 ГК), поручительство (ст. 362 ГК), задаток (ст. 380 ГК), некоторые случаи дарения (ст. 574 ГК), аренду на срок бо­лее одного года (ст. 609 ГК) и некоторые другие.

В сделках граждан для определения суммы, которая влияет на выбор формы сдел­ки, во внимание принимается цена встречного предоставления (ст. 423 и 424 ГК), а в безвозмездных сделках — цена передаваемого имущества или оказываемых услуг.

Требование обязательной письменной формы отпадает, если сделка исполня­ется при ее совершении (ст. 159 ГК). В этих случаях в устной форме могут за­ключаться как сделки юридических лиц с гражданами (розничная торговля, сфе­ра бытового обслуживания), так и сделки граждан между собой независимо от суммы договора и, наконец, сделки между юридическими лицами. В то же время любая сделка с участием юридического лица независимо от формы ее соверше­ния требуют отражения этой сделки в документах бухгалтерского учета, а в неко­торых случаях составления и других документов (кассовых и товарных чеков, сче­тов-фактур и т.п.), выдаваемых другой стороне в подтверждение сделки.

Не могут совершаться в устной форме сделки (даже исполняемые при их со­вершении), если для них установлена нотариальная форма либо если несоблюде­ние простой письменной формы влечет признание сделки недействительной.

Последствия несоблюдения простой письменной формы сделки. Общим последст­вием несоблюдения простой письменной формы, предписанной ст. 161 ГК, явля­ется последствие процессуального характера: стороны в случае спора лишаются права ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на свидетельские показа­ния. Данное ограничение не распространяется на другие средства доказывания: объяснения сторон (признание ответчика), письменные и вещественные доказа­тельства, заключение эксперта. Стороны, уклонившиеся от выполнения предпи­санной законом письменной формы сделки, не считаются совершившими право­нарушение. Однако в этом случае они принимают на себя риск, связанный с до­казыванием совершения такой сделки и ее условий в суде, поскольку недоказан­ное условие равнозначно несуществующему.

Иначе нужно оценивать несоблюдение сторонами письменной сделки, преду­смотренной соглашением сторон. Такая сделка в случае возникновения спора должна считаться незаключенной (ст. 432 ГК).

В специальных случаях несоблюдение простой письменной формы сделки может влечь за собой и более серьезное последствие — ее недействительность. Однако такое последствие должно быть прямо указано в законе применительно к данному виду сделок либо устанавливаться соглашением сторон. Случаи, когда в силу прямого указания в ГК несоблюдение простой письменной формы сделки влечет ее недействительность, довольно многочисленны. Почти все сделки, уста­навливающие способы обеспечения исполнения обязательств, требуют соблюде­ния письменной формы под страхом недействительности: неустойка (ст. 331 ГК), залог (ст. 339 ГК), поручительство (ст. 362 ГК), задаток (ст. 380 ГК). Кроме того, такие последствия устанавливаются и для многих самостоятельных сделок: про­дажа недвижимости (ст. 550 ГК), предприятия (ст. 560 ГК), аренда зданий и со­оружений (ст. 651 ГК), кредитный договор (ст. 820 ГК), договор банковского вклада (п. 2 ст. 836 ГК), страхование (ст. 940 ГК), доверительное управление (ст. 1017 ГК), коммерческая концессия (ст. 1028 ГК) и др.

Для внешнеэкономических (внешнеторговых — по терминологии ФЗ о внеш­неторговой деятельности) сделок специально устанавливается требование обяза­тельного соблюдения простой письменной формы сделки под страхом ее недей­ствительности. Данная норма соответствует практике международного торгового обмена и обусловлена участием России в международных договорах (ст. 12 Кон­венции ООН о договорах международной купли-продажи 1980 г.).

Нотариально удостоверенные сделки. В соответствии с п. 1 ст. 163 ГК нотариаль­ное удостоверение сделки осуществляется путем совершения на документе, соответ­ствующем требованиям ст. 160 ГК, удостоверительной надписи нотариусом или дру­гим должностным лицом, имеющим право совершать такое нотариальное действие.

Нотариальное удостоверение сделки относится к нотариальным действиям удостоверительного типа и направлено на официальное засвидетельствование и закрепление факта совершения сделки. Его совершение подчиняется специальным правилам, установленным Основами законодательства о нотариате и другими норма­тивными актами, определяющими правила совершения нотариальных действий.

По форме нотариальное удостоверение заключается в проставлении удосто­верительной надписи установленного образца и занесении сведений о сделке в реестр нотариальных действий. К документу в этом случае предъявляются повышенные требования, исключающие возможность внесения в него после­дующих исправлений и дополнений.

Нотариальное удостоверение обязательно в случаях, установленных законом. В настоящее время таких случаев немного. Закон предусматривает обязательность нотариального удостоверения доверенностей, выдаваемых на совершение сде­лок, требующих нотариальной формы (п. 2 ст. 185 ГК) или в порядке передове­рия (ст. 187 ГК), договор о залоге движимого имущества или прав на имущество в обеспечение обязательств по договору, который должен быть нотариально удо­стоверен (ст. 339 ГК), уступка требования, основанного на сделке, совершенной в нотариальной форме (п. 1 ст. 389 ГК), договор ренты (ст. 584 ГК), согласие супруга на отчуждение недвижимого имущества, являющегося общей собственно­стью (ст. 53 СК), завещание (ст. 1124 ГК).

Обязательность нотариального удостоверения может устанавливаться также со­глашением сторон, хотя бы по закону соблюдение такой формы и не требовалось.

Государственная регистрация сделок. Действующее законодательство устанав­ливает обязательность государственной регистрации ряда сделок с недвижимым имуществом. В соответствии со ст. 164 ГК сделки с землей и другим недвижи­мым имуществом подлежат государственной регистрации в случаях и в порядке, предусмотренных ст. 131 ГК и Законом о регистрации прав на недвижимое иму­щество и сделок с ним. Законом может быть установлена государственная реги­страция сделок с движимым имуществом определенных видов.

Государственная регистрация сделок с землей и другим недвижимым имуще­ством устанавливается в случаях, предусмотренных законом. Государственной регистрации по смыслу ст. 131 ГК подлежат право собственности и другие вещ­ные права на недвижимые вещи, ограничения этих прав, их возникновение, пе­реход и прекращение, но это необязательно означает, что регистрации подлежат и сделки, влекущие такие последствия. Такой вывод следует из практики арбит­ражных судов (Постановление Президиума ВАС РФ 20 июля 1999 г. № 608/99).

Закон прямо предусматривает необходимость государственной регистрации сделок в следующих случаях: ипотека (п. 4 ст. 339 ГК), продажа жилых помеще­ний (п. 2 ст. 558 ГК), продажа предприятия (п. 3 ст. 560 ГК), договор дарения недвижимого имущества (п. 3 ст. 574 ГК), рента под отчуждение недвижимого имущества (ст. 584 ГК), аренда недвижимого имущества (за исключением случа­ев, установленных законом) (ст. 609 ГК), аренда зданий и сооружений на срок не менее одного года (п. 2 ст. 651 ГК), аренда предприятий (п. 3 ст. 658 ГК), дове­рительное управление недвижимого имущества, продажа которого требует госу­дарственной регистрации (ст. 1017 ГК)¹. В 2004 г. в этот перечень попал договор участия в долевом строительстве (ст. 25.1 ФЗ от 21 июля 1997 г. № 122-ФЗ), а в 2009 г. — сделки об отчуждении доли или части доли в уставном капитале обще­ства с ограниченной ответственностью (п. 11 ст. 21 ФЗ об ООО).

От государственной регистрации сделок с недвижимым имуществом необхо­димо отличать государственную регистрацию вещных прав на недвижимое иму­щество: их возникновение, ограничение (обременение), изменение и прекраще­ние. В отличие от сделок данные права подлежат государственной регистрации почти во всех случаях (не предусмотрена только государственная регистрация некоторых вещных прав, имеющих характер личных сервитутов, — права членов семьи собственника на жилую площадь).

Различия между двумя этими видами государственной регистрации заключа­ются в следующем. Для сделок, требующих обязательной государственной реги­страции, государственная регистрация вещных прав по сделке производится од­новременно с регистрацией сделки и без взимания дополнительной платы^[155][156]. Об­ратиться за такой регистрацией могут в настоящее время обе стороны по сделке и

лишь в исключительных случаях (ликвидация стороны — юридического лица к моменту регистрации сделки либо отсутствие сведений о месте нахождения его органа) — одна из сторон.

В сделках, не требующих обязательной государственной регистрации, право­вые последствия возникают с момента совершения сделки, за исключением вещ­ных прав на недвижимое имущество, которые возникают с момента государст­венной регистрации. Если в первом случае государственная регистрация выступа­ет обязательным этапом совершения сделки, то во втором она относится к ее ис­полнению^[157].

Обязательная регистрация сделок может быть установлена и для определен­ных видов движимого имущества. Но для этого необходимо соответствующее предписание закона. В настоящее время приняты законы, предусматривающие государственную регистрацию сделок с воздушными, морскими и речными суда­ми. Но на эти виды имущества, как известно, распространяется правовой режим, аналогичный правовому режиму недвижимого имущества (ст. 130 ГК, ст. 33 ВК, ст. 33 КТМ, ст. 19 КВВТ). Гражданский кодекс РФ устанавливает обязатель­ность государственной регистрации коммерческой концессии исключительных прав (ст. 1028 ГК). В соответствии со ст. 10 ФЗ о музейном фонде передача прав собственности и другие действия физических и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей в отношении музейных предметов и музейных коллекций, включенных в состав Музейного фонда Российской Федерации, производятся только после регистрации сделки в Государственном каталоге Музейного фонда Российской Федерации.

Государственную регистрацию сделок и прав на недвижимое имущество сле­дует отличать от государственной регистрации имущества, преследующей цели учетные, статистические, экономические, безопасности окружающей среды, фи­зических и юридических лиц. Нарушение порядка регистрации сделок, установ­ленного подзаконными актами, не должно влечь признание такой сделки недей­ствительной либо незаключенной. Так, например, было отказано в признании недействительным договора залога транспортного средства по тому основанию, что он не был зарегистрирован в ГАИ, как это было предусмотрено Правилами государственной регистрации автомототранспортных средств (п. 1 ИП Президиу­ма ВАС РФ от 15 января 1998 г. № 26).

Последствия несоблюдения нотариальной формы и государственной регистрации сделки. Несоблюдение нотариальной формы, а в случаях, установленным зако­ном, — требования о государственной регистрации сделки влечет ее недействи­тельность. Такая сделка считается ничтожной (п. 1 ст. 165 ГК).

Закон устанавливает самые строгие последствия несоблюдения нотариальной формы сделки и требования о ее государственной регистрации. Несоблюдение обязательной нотариальной формы во всех случаях влечет ее недействительность. Что касается государственной регистрации, то закон сформулирован крайне про­

тиворечиво. Он может пониматься так, что невыполнение требований о государ­ственной регистрации влечет недействительность сделок только в случаях, когда такое последствие прямо указано в законе. А может расцениваться и так, что в случаях, когда законом предусматривается государственная регистрация сделки, несоблюдение этого требования всегда влечет за собой ее недействительность.

Судебная практика демонстрирует отсутствие единства мнений по данному вопросу. В одних случаях суд склоняется в пользу признания соответствующей сделки недействительной. Такое мнение было высказано, в частности, в одном из постановлений Президиума ВАС РФ. По мнению ВАС РФ, в соответствии со ст. 165 Кодекса несоблюдение в случаях, установленных законом, требований о государ­ственной регистрации сделки влечет ее недействительность (Постановление Пре­зидиума ВАС РФ от 20 июля 1999 г. № 608/99). Позднее, однако, в обзоре, посвя­щенном практике рассмотрения дел, связанных с государственной регистрацией прав на недвижимое имущество и сделок с ним, суд вернулся к буквальному тол­кованию ст. 165, полагая возможными как специальные случаи, когда несоблюде­ние требований о государственной регистрации влечет за собой недействительность сделки, так и общее последствие в виде признания договора незаключенным^[158].

Недействительность сделки, предусмотренной данной статьей, понимается как ее ничтожность (о ничтожных сделках см. § 4).

Если сделка полностью или частично исполнена одной стороной, а другая сторона уклоняется от ее нотариального оформления, то закон в этом случае бе­рет исполнившую сторону под свою защиту. По требованию исполнившей сторо­ны суд может признать сделку действительной. Решение суда в этом случае заме­няет надлежащее оформление сделки. За государственной регистрацией сделки в соответствующее учреждение юстиции должны обращаться все участники такой сделки. Однако если одна из сторон уклоняется от такой регистрации, то другая сторона должна обратиться в суд, который своим решением может обязать про­извести государственную регистрацию сделки и против воли другой стороны (п. 3 ст. 165; п. 1 ИП Президиума ВАС РФ 13 ноября 1997 г. № 21).

Необоснованное уклонение от нотариального удостоверения или государст­венной регистрации сделки является правонарушением и влечет за собой обязан­ность уклонявшейся стороны возместить другой стороне убытки, вызванные за­держкой в оформлении (заключении) сделки.

9.3.