§2. Дореволюционный этап развития (с 1740 по 1917 год) и советский этап (с 1922 по 1991 год).
В предыдущем параграфе мы рассмотрели решения Сената, которые оказали существенное влияние на историю развития конкурсных отношений с участием физических лиц. Между тем, не менее интересно исследование нормативных актов и решений государственных органов, следующего этапа.
Так, Указ, сопровождающий Устав 1740 года, определял Устав как документ, в соответствии с которым необходимо вести дела о несостоятельности, однако изданы указанные документы не были существовали только, проекты[30].
А. Х. Гольмстен данную ситуацию связывал с разногласиями, сложившимися в то время между Сенатом и Кабинетом, считая, что Кабинет воздействовал на Сенат[31].
Состоял Устав о банкротах из трех глав и 74 статей. Действие положений Устава имело обратную силу. Применялся Устав лишь в отношении субъектов, ведущих торговую деятельность (неторговой несостоятельности не
существовало). Несостоятельность рассматривалась как особое положение дел, при котором должник лишен какого-либо имущества для полных требований
1
кредиторов. В конкурсные суды входили: ратуши, Московская Коммерц- Коллегия Контора и Коммерц-Коллегия.
Следует отметить иностранное участие в формировании этого Устава, о чем свидетельствует применение иностранного законодательства, согласно Уставу.
В 1753 году Сенат принялся за новый проект, разработанный документ в том же году изучался уже Императрицей[32] [33] [34]. Новый проект копировал положения Устава 1740 года, за исключением того, что новый проект не имел обратной силы действия. В качестве банкротных судов указываются: Коммерц-Коллегия, Главный Магистрат, Коммисарство, Городовые Магистраты и ратуши. После возвращения императрицей проекта в Сенат, указом от 8 июня 1760 года Коммерц-Коллегия обязалась пересмотреть Устав 1753 года. Комиссия о коммерции, ранее именуемая Комиссией о пошлинах, 3 января 1763 года представила новый Устав, в основе которого была копии Прожекта 1761 года. Устав включал 55 статей, объединенных в четыре главы. Несостоятельным признавалось лицо, у которого имеющееся имущество, тем не менее безнадежно и/или сложно взыскиваемое, если в результате усматривается, что пассив его превышает актив на 25% . Одной из особенностей Устава 1763 года являлась стартовая сумма всех долгов для открытия конкурса — 3000 рублей. Обосновывалось это через нецелесообразность введения дел с меньшими суммами, так как расходов больше. . Однако Устав о банкротах Императрицею не принят. 20 февраля 1764 года Екатерина II обязала Комиссию о коммерции составить новый банкротский Устав, что было исполнено к 5 января 1768 года. Устав 1768 года концептуально схожий с Уставом 1763 года, дополненный положениями из «Прожекта» 1761 года, Устава 1753 года также не был принят Императрицей. Все проекты не укладывались с общей концепцией Императрицы - кодификация нормативных правовых актов. [35] [36] [37] В начале XIX века благодаря Банкротскому уставу, принятого 19 декабря 1800 года, задуманное стало возможным. Новый закон содержал в себе две части. Одна часть определялась для купцов и иных торговых людей, а другая регулировала отношения с дворянами и чиновниками2. Вторая часть состояла из 111 статей, в 12 из них были установлены нормы о банкротах, остальные отражали в большей степени вопросы правоспособности дворян в области обязательственных отношений. Основная идея прослеживается в сохранении платежеспособности дворян и чиновников. Согласно Уставу, на должника возложена обязанности заявить о несостоятельности, в случае недостаточнсти его имущества - до 30% на один рубль от суммы задолженности . Таким образом, регулировались и торговая, и неторговая несостоятельности. При этом минимальная сумма долгов, установлена не была. С введением Устава о банкротах 1800 года конкурсное право получило много новелл. Основные изменения коснулись разделения торговой и неторговой несостоятельности. Дальнейшее развитие законодательства о банкротстве характеризуется выходом в свет нескольких указов Сената. В 1806 году издается Указ, который установил запрет на выбор куратора из посторонних лиц (не кредиторов). Указ 1809 года устанавливал положение, которое прекращало конкурсное производство в случае наличия у должника одного кредитора; при этом требование кредитора удовлетворялось в порядке, предусмотренном Указом. В 1832 году был принят новый Устав о торговой несостоятельности — плод многолетнего труда, поскольку основные его положения были заимствованы из уже упомянутых ранее уставов 1740, 1753, 1763 годов, 1761 года, а также Устава о банкротах 1800 года. Устав 1832 года включал в себя девять частей, которые состояли из 138 статей, регулирующих нормы материального и процессуального права торгового направления. Неторговой несостоятельностью управляли губернские правления, руководствуясь иными разработанными положениями. С 1832 года Устав подвергается частным изменениям и дополнениям, рождая новые проекты. К примеру, 18 ноября 1836 года утверждены Правила, регулирующие деятельность администрации по торговой несостоятельности. 29 июня 1839 года опубликованы Правила, регламентирующие порядок ведения делопроизводства в конкурсных отношениях и перемещения внутри Империи. Устав содержал в себе как положительные, так и отрицательные положения. По содержанию постановлений, по точности норм «Банкротский устав» 1800 года определенно превосходил Устав «О несостоятельности» 1832 года, в частности это выражается в том, что издание более позднее и изготавливалось в момент существующего французского Торгового уложения[39]. Устав имел сложную систему подразделов долгов. Например, преимущественное положение имели церкви и монастыри. Далее удовлетворялись требования по оплате труда, а в третью очередь погашалась задолженность перед казной и конкурсными кредиторами. Вместе с тем выделение из числа нескольких кредиторов куратора позволило эффективнее решать вопросы по управлению имуществом и оспариванию сделок. В 1846 году внесены изменения в Устав 1832 года в части применения к лицам торговым, и лицам - дворянам. Согласно Своду законов нормы, регулирующие торговую несостоятельность, размещены во второй части тома XI, а нормы о неторговой несостоятельности так же во вторую часть, но тома X. Кроме того, вносились изменения иными актами: - постановлением, регулирующим состав конкурса и степень субсидиарной ответственности в неторговой несостоятельности (1857 год); - законом, регламентирующим порядок предъявления в третьей очереди требований в суд (срок 3 месяца) (1859 год); - правилами, определяющими порядок производства банкротных дел о торговой и неторговой несостоятельности, выражающиеся в подведомственности окружным судам дел о неторговой несостоятельности, а дел о несостоятельности торговой, только при отсутствии на территории коммерческого суда (1868 год). - законом, устанавливающим порядок ликвидации банкротных дел (1884 год). Обнаружены и иные изменения, вносимые в Правила «О порядке производства дел о несостоятельности», касающиеся норм процессуального и материального права, однако они не представляют существенного интереса для настоящего исследования. Дела неторговой несостоятельности рассматривались в окружных судах согласно положениям, изложенным в Уставе судопроизводства торгового, а также в положении статьи 1400 Устава судопроизводства гражданского, также применялись некоторые положения, изложенные в Положении о взысканиях гражданских. По итогам выпуска Устава в 1832 году вопрос о создании нового конкурсного устава поднимался учеными неоднократно[42]. Это стало поводом в 1847 году для его Величества начать пересмотр и исправление Устава о торговой несостоятельности. Новый проект устава (по тексту Проект) выпущен в 1864 году, однако остался в качестве проекта. Большой вклад в работе над Проектом внес Н. А. Тур, работа была закончена в конце 80-х годов XIX века (по иным источникам, период написания с 1882 по 1888 год). Несмотря на то, что Проект также не приобрел форму закона, представляется необходимым отразить несколько важных моментов, обнаруженные в редакции Проекта. Проект отдельно регулировал две части, неторговую и торговую несостоятельности, что позволяло четче видеть различия между этими видами несостоятельности. Нормы обеих несостоятельностей, которые содержались в различных томах и главах, были размещены в одном акте, что было сделано впервые. Проект содержал положения, регулирующие статус конкурсного попечителя, с функциями присяжного попечителя, а также конкурсного управленца. Действовал он независимо, однако был привязан к воле кредиторов, входящих в комитет или общего собрания . Порядок утверждения присяжного попечителя заслуживает отдельное внимание, он назначался судом, однако кредиторы имели право переизбрать его кандидатуру уже на первом собрании. Интересным представляется в Проекте отношение к критерию несостоятельности — неоплатности. Н. А. Тур определял правильным «без всякого различия между торговой и неторговой несостоятельностью, обусловить открытие над должником конкурса неспособностью должника к платежу долгов, и в видах устранения по возможности затруднений, сопряженных с приведением в известность самой неспособности должника к платежу долгов, указать те наглядные признаки, с которыми закон связывает несомненное предположение о несостоятельности должника к платежу долгов, а именно: прекращение должником платежей; собственное признание должника; недостаточность имущества на удовлетворение производимого с должника взыскания и скрытия должника»[46] [47] [48] [49]. Так, в Проекте появилась статься 275, согласно которой в качестве основания признания несостоятельности появляется феномен - неплатежеспособность, отражающая прекращение купцом платежей. На собрание кредиторов возлагались полномочия по проверке заявляемых кредиторами претензий, указанные полномочия некоторыми авторами предлагалось передать судье-комиссару для недопущения недобросовестных действий со стороны участников . Между тем, роль судьи-комиссара Проектом определена через усиление судебного контроля над конкурсами. Положения Проекта решали вопросы недействительности сделок должника, заключенных до дела о несостоятельности (статьи 92-101); об отказе от исполнения договоров должника (статьи 86-91); о взаимном зачете долгов (статьи 140-143); об исключении из конкурсной массы имущества, не принадлежащего должнику (статьи 102-110); о долгах, подлежащих удовлетворению вне конкурса (статьи 111-123) и др. В Проекте в некоторых случаях окончание конкурса не предусматривало погашение оставшихся требований (статья 204), кредиторы, задолженность перед которыми не удовлетворена в полном объеме, могли довзыскать после окончании конкурсного процесса. Н. А. Тур позднее уточнял, что в Проекте необходимо учесть и тех кредиторов, требования которых заявлены не были3. Обнаружен и другой Проект Н. А. Тура, состоящий из двух частей: «Материальные постановления о несостоятельности» и «Порядок производства 4 дел о несостоятельности» , как видно, разделение произошло на материальные и процессуальные нормы. Проект учитывает мнение судебных установлений, совещательных по части торговых учреждений, образовательных учреждений, юридических служб, ученых и иных ведомств. Между тем случаи несостоятельности обнаруживаются в хозяйственной жизни России частыми, что в результате способствовало научному интересу. Анализ полученной статистики государств свидетельствует о том, что финансовые кризисы и общественно-политическое волнение во многих странах, включая Россию, характеризуются увеличением числа случаев признания должников несостоятельными. Так, в 1911 году в России было приостановлено платежей в размере 207 миллионов 874 тысячи рублей[50] [51]. Во Франции в 1840 году несостоятельными признаны 2618 должников, в 1860 году— 4041, в 1880 году — 6295 и в 1900 году— 9 294. Фактически каждые двадцатилетии лет число случаев несостоятельности увеличивалось приблизительно на 50% . Все в совокупности отражало острую потребность в реформировании конкурсного права во второй половине XIX века в России. Положения конкурсного законодательства, в рассматриваемый период времени в России, представляли собой «печальный хаос» [52] [53]. В действительности в конце XIX века в России обнаружено не малое количество законов, имеющих отношение к конкурсу, а также постановлений 4 гражданского права и судопроизводства и иные документы , которые касаясь конкурсных отношений и при пересмотре последних требовали согласования с ними. Положения конкурсного права размещались по всему Своду Законов[54]. Октябрьская революция 1917 года отмечается как период резкого снижения интереса к вопросам несостоятельности, что наблюдается в немногочисленных актах. Ситуация изменилась с введением в 1921 году новой экономической политики (НЭП), расширение торгового оборота увеличивало случаи несостоятельности, как среди частных, так и промышленных предприятий. В 1922 году утверждается Гражданский кодекс РСФСР[55] [56] (по тексту ГК РСФСР), как следствие гражданской войны. Он содержал положения материально-правового характера — в качестве попытки урегулировать конкурсные отношения с участием организаций и граждан. Между тем, механизм применения положений 2 материального права в Гражданском процессуальном кодексе РСФСР 1923 года (ГПК РСФСР) не был урегулирован. Идея создать новое законодательство, исходившая от революционеров, отрицающих царский режим, уничтожила старое законодательство[57] [58]. В тщетной попытке восстановить положения, которые регулировали конкурс, в 1923 году были написаны правила о несостоятельности в рамках проекта Торгового свода, однако не были утверждены. А. Ф. Клейнман отмечал, что суды, в вопросах о несостоятельности, лишенные какого - либо Советского закона, вынуждены были вступать на путь заимствования дореволюционных норм о несостоятельности и пользоваться архивными документами, относящиеся к истории 4 конкурсного производства . Подобное поведение со стороны судов Верховный Суд РСФСР подвергал осуждению. Согласно постановления Пленума Верховного Суда видно, что использование дореволюционных правил о конкурсе осуждался судом, поскольку противоречил духу советского законодательстваПри таких обстоятельствах, судебные органы вынуждены были самостоятельно разрешать ситуации, не урегулированные законом. Наблюдается путь самостоятельного правотворчества, что выражалось в создании ликвидационных комиссий, контролировании деятельности Ликвидкомов и т.п. Особенностью этапа развития конкурсных отношений в постреволюционный период следует отметить сформировавшееся господство государства над организациями, что выражалось в преимущественном погашении задолженности перед государством и отсутствии положений, регулирующих несостоятельность граждан, не ведущих торговых дел. Сложившееся положение дел шло в разрез с потребностям торгового и промышленного оборота времени. В 1927 году Наркомюст РСФСР представил на утверждение Совнаркома РСФСР проект новых положений о несостоятельности , основные нормы отражены в Законе о дополнении Гражданско-процессуального кодекса РСФСР дополнительной главой. Положения новой главы 37 Гражданскопроцессуального кодекса РСФСР относились только к физическим и юридическим лицам, которые вели на территории СССР торговую деятельность, данные о которых подлежали внесению в торговый реестр[59] [60] [61]. В указанном законе отражены понятия признаков несостоятельности должника, заключенные в прекращении ими платежей по долгам свыше 3 000 рублей или прекращении платежей, по которым банкротство было неизбежно в их случае. В 1929 году ГПК РСФСР дополняется главой, регулирующей вопросы несостоятельности (банкротства) государственных организаций, кроме того отдельных акционерных обществ и следующей главой, которая определяла несостоятельность кооперативных организаций. Ведение дел о признании должника несостоятельным отмечается с учетом изменений и дополнений главы 37 ГПК РСФСР, однако по аналогии с другими исковыми делами. В результате объявление о несостоятельности и все последующие действия, имели характер особого вида исполнительного производства, который обозначали как «ликвидационный процесс». Поскольку нормы о несостоятельности применялись только к юридическим лицам, этап характеризуется отсутствием института несостоятельности граждан, самостоятельную хозяйственную деятельность они не вели, за исключением крестьянских хозяйств. В отношении граждан в таких случаях обращения взыскания применялись статья 266 ГПК РСФСР и статьи 101 ГК РСФСР, удовлетворение требований кредиторов было возможным в порядке гражданского судопроизводства. Постепенно значение конкурса после прекращения НЭПа исчезало, некоторые существующие положения конкурсного права списывали в архив. Некоторые ученые отмечают положения ГПК недействующими, из-за отсутствия дел о несостоятельности в судах[62]. В архиве нормативных актов конца 50-х годов обнаружены некоторые документы с указанием на несостоятельность, однако имеющие отношение скорее к прекращению юридических лиц[63]. В советское время конкурсные отношения не могли существовать в принципе, режим экономики не мог быть совместим с конкурсом, который не смог приспособиться к плановой экономике. Таким образом, конкурсное право является исключительно рыночным институтом, что подтверждается следующим этапом перехода российской экономики к рыночным отношениям. Цивилисты указывают на то, что изменение рыночных отношений в России сделало актуальным вопрос о возрождении институтов права, регламентирующих предпринимательскую деятельность. К одному из таких следует относить институт несостоятельности, который характеризуют элементом рыночных отношений[64]. В 1922 году Гражданский кодекс содержал нормы, регулирующие последствия признания должников несостоятельными. Так, статья 289 включала случаи прекращения простого товарищества, указывая на объявление несостоятельным одного из товарищей. Простое товарищество законодателем определял ось через договоренность двух или более лиц, имеющих желание вести совместную деятельность для достижения определенной хозяйственной цели, при участии таких лиц денежным или трудовым вкладом в товариществе. Статьи 296 и 307 ГК РСФСР содержат положения, регулирующие ликвидацию полного товарищества, в частности, после его признания судом несостоятельным. Для полноты сведений отметим, что полное товарищество законодателем указанного периода подразумевалось объединение двух и более лиц для занятия предпринимательской деятельностью. Обнаружение признаков неплатежеспособности у лиц часто вызывало недопонимание в судебной практике, что отражено в исторических документах, создаваемых в советское время, например, в одном из них, указано на прекращение юридического лица как следствие признания его судом несостоятельным[65]. В 1965 году постановлением Совета Министров РСФСР был одобрен Примерный устав жилищно-строительного кооператива, пункт 39 которого предусматривал возможность признания деятельности кооператива прекратившейся, если тому предшествовало установление судом его несостоятельности[66] [67]. Положения пункта 36 постановления Совета Министров СССР от 1 октября 1964 года отмечал на право объявлять подрядные строительные и монтажные организации неплатежеспособными. Закон от 25 декабря 1990 года 5 445-1 «О предприятиях и предпринимательской деятельности»[68] положил начало формированию института несостоятельности в России. В пункте 3 статьи 24 этого акта говорится, что предприятие, которое не выполняет своих обязательств, следует объявлять неплатежеспособным (банкротом) в порядке, предусмотренном законодательством РСФСР. Особый интерес вызывает Указ Президента Российской Федерации от 14 июня 1992 года № 623 в части принятия мер по содействию и помощь в оздоровлении несостоятельным государственным организациям (банкротов), 1 в основе которого защита государственных предприятий. Такой подход был мерой в результате распада СССР, вызванной нестабильной ситуацией в экономике на постсоветском пространстве и объяснялась желанием сохранить и оздоровить имущество государства, что следует из его преамбулы. Не углубляясь в подробный анализ значимости принятого документа, отметим, что Указ Президента выполнял две миссии: 1) урегулировать несостоятельность предприятий с государственным имуществом до принятия соответствующего федерального закона, 2) испытать на практике задуманные механизмы, которые впоследствии мы можем видеть в Федеральном законе «О несостоятельности (банкротстве) предприятий». В подтверждение, отметим некоторые положения Указа, устанавливающие основания для признания организаций несостоятельными: - неисполнение обязательств свыше трех месяцев; - необеспечение таких обязательств свыше трех месяцев с момента наступления срока их исполнения; - сумма долга, которая превышает стоимость имущества должника в два раза. Важно отметить, что рассмотренные признаки в измененной форме, но с сохранением их основной идеи впоследствии легли в основу закона о несостоятельности (банкротстве) 1992 года и далее остались в ныне действующем 2002 года. Закон Российской Федерации № 3929-1«О несостоятельности (банкротстве) предприятий»1 (далее Закон о банкротстве 1992 года) принят 19 ноября 1992 года, Указ в этой связи утратил свою силу. Указанное подтверждает, что преобразования, которые произошли в России во второй половине 80-х годов, стали толчком для создания нового регулирования конкурсных отношений. Принятие в 1992 году Закона о несостоятельности (банкротстве) предприятий знаменует восстановление института несостоятельности в России. Обобщая сказанное, можно сделать следующие выводы. На дореволюционном этапе развития неторговых отношений в конкурсном праве России прослеживается потребность в разграничении понятий «неторговая несостоятельность» и «торговая несостоятельность». К указанному периоду следует отнести такие новеллы, как феномены неоплатность и неплатежеспособность, позволяющие впервые точно характеризовать имущественное положение должника; меры по предупреждению банкротства; порядок удовлетворения требований кредиторов, обеспеченных залогом и др. Наблюдается разделение процессуального механизма рассмотрения дел. По общим правилам окружные суды рассматривают дела неторговой несостоятельности, а коммерческие суды — дела торговой несостоятельности. Некоторыми учеными исследуются особенности неторговой несостоятельности, в частности Г.Ф. Шершеневичем, К.И. Малышевой, А.Х. Гольмстеном, Н.А. Туром и др. Особо следует выделить работы Г.Ф. Шершеневича, в которых впервые обнаружены упоминания о несостоятельности граждан умерших, малолетних. Банкротный устав 1740 года, Устав «О банкротах» 1800 года и Устав «О торговой несостоятельности» 1832 года представляют собой полноценные собрания 1 Российская газета. 1992. 30 дек. Утратил силу с 1 марта 1998 г. (Федеральный закон от 08.01.1998 № 6- ФЗ). законотворческой деятельности, которые оказали существенное влияние на развитие института несостоятельности (банкротства) в современной России.[69] Особое внимание в работе автор уделил Проекту, состоящему из двух частей, над которым трудился Н. А. Тур в конце 80-х годов XIX века, около 6 лет. Несмотря на то, что Проект не был облечен в форму закона, его положения наиболее четко разделяют механизмы неторговой и торговой несостоятельности, схожие по замыслу, но разные в применении. Проект отражает основную концепцию того времени - кодификацию законов, начало которой положено было в период правления Екатерины II. Советский период с 1922 по 1991 год можно назвать периодом упадка института несостоятельности (банкротства) в целом и отсутствием неторговой несостоятельности в частности, обнаружены лишь некоторые положения, применяемые к крестьянским хозяйствам. Это позволяет заключить, что законотворческая деятельность в государстве зависит от общей избранной концепции развития, параметры которой определяет государственный орган согласно текущей экономической обстановке в стране. При этом, конкурсные отношения могут существовать исключительно в рыночных условиях, они не могут приспособиться к режиму плановой экономики.