Защита прав инвесторов

При проведении операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг в целях гарантии и защиты прав и интересов инвесторов к про­фессиональным участникам рынка предъявляется ряд требований.

Организатор торговли в указанных целях должен предпринимать определенные действия. Он обязан раскрывать практически всю ин­формацию, связанную с торгами, а именно:

1) информацию о совершенных в течение торгового дня сделках по каждой ценной бумаге, в том числе общее количество сделок, об­щий объем сделок, общее количество ценных бумаг, являющихся пред­метом сделок, наибольшую цену одной ценной бумаги (срочной сдел­ки), наименьшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки);

2) цену и объем первой сделки по каждой ценной бумаге;

3) цену и объем последней сделки по каждой ценной бумаге;

4) рыночную цену, текущую рыночную цену, текущую цену и при­знаваемые котировки для каждой ценной бумаги, определенные в со­ответствии с требованиями нормативных правовых актов федераль­ного органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, на конец торгового дня.

Профессиональный участник при предложении инвестору услуг на рынке ценных бумаг обязан предоставить ему копию своей лицензии, а также свидетельство с основным государственным регистрационным номером (ОГРН) или сведения об уставном капитале, о размере соб­ственных средств и резервном фонде профессионального участника.

Если инвестор отчуждает ценные бумаги, профессиональный уча­стник должен дополнительно предоставить инвестору сведения о це­нах, по которым он продавал и покупал эти ценные бумаги в течение предшествовавших дате предъявления инвестором требований о пре­доставлении информации шести недель, и сведения о ценах и коти­ровках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение предшествовавших шести недель. Если инвестор покупает ценные бумаги, то профессиональный участник дополнительно к све­дениям о ценах и котировках предоставляет сведения, содержащиеся в решении о выпуске ценных бумаг.

В целях защиты инвестора профессиональный участник не имеет права заключать с ним договоры, содержащие условия, ограничиваю­

щие его права. Если такие договоры все же будут заключены, то эти условия являются ничтожными, а лицензия профессионального участ­ника в этом случае может быть приостановлена или аннулирована.

С точки зрения государства права инвесторов должны соблюдать не только профессиональные участники, но и эмитенты ценных бумаг. В связи с этим устанавливается ряд требований и ограничений к про­цедуре эмиссии ценных бумаг.

Лица, подписавшие проспект эмиссии ценных бумаг, солидарно несут субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный эмитен­том инвестору вследствие содержащейся в проспекте недостоверной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации.

Проспект ценных бумаг должен быть подписан лицом, осущест­вляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным бухгалтером, подтверждающими тем самым полноту и до­стоверность всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг.

В случаях публичного размещения и (или) публичного обраще­ния эмиссионных ценных бумаг проспект ценных бумаг может быть подписан финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.

В целях защиты прав и интересов инвесторов запрещается:

1) реклама и предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию;

2) реклама и предложение неограниченному кругу лиц докумен­тов, удостоверяющих денежные обязательства и не являющихся цен­ными бумагами;

3) реклама и предложение неограниченному кругу лиц ценных бумаг эмитентов, публично размещающих свои ценные бумаги, не рас­крывающих информацию в объеме, установленном законодательством;

4) совершение владельцами ценных бумаг сделок с ценными бу­магами до регистрации отчета об итогах их выпуска;

5) совершение владельцами ценных бумаг сделок с ценными бу­магами до их полной оплаты.

В случае причинения эмитентом ущерба владельцу ценных бумаг вследствие недостоверной информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, иск о возмещении может быть предъявлен не позднее трех лет с начала размещения ценных бумаг.

Инвестору для защиты его прав предоставляется самое основное полномочие — подача жалобы или заявления о защите его прав и ин­тересов, которые должны быть рассмотрены в течение двух недель со дня подачи.