Лицензирование

Регулирование вопросов, связанных с процедурой получения, об­ладания и отзыва лицензии, осуществляется на основании Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке цен­ных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г.

та по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам го­сударственной функции контроля и надзора».

Субъектами, полномочными определять лицензионные требова­ния на рынке ценных бумаг, являются только ФСФР России и Банк России.

К участникам рынка ценных бумаг, деятельность которых лицен­зируется, относятся только профессиональные участники, компании и организации, непосредственно участвующие в системе коллектив­ных инвестиций, и саморегулируемые организации. Эмитенты и ин­весторы не относятся к этой категории. Необходимо также учитывать, что существуют организации, сочетающие в себе оба статуса одновре­менно. Например, акционерные инвестиционные фонды одновремен­но представляют форму коллективного инвестирования и обладают статусом акционерного общества, т.е. являются эмитентами ценных бумаг.

При лицензировании для работы на рынке ценных бумаг предъяв­ляются требования, которые условно можно разделить на общие и спе­циальные.

Общими лицензионными требованиями и условиями являются:

1) соблюдение законодательства РФ о ценных бумагах, в том чис­ле нормативных правовых актов федерального органа исполнитель­ной власти по рынку ценных бумаг;

2) исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рын­ке ценных бумаг;

3) соответствие собственных средств лицензиата и иных его фи­нансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, ограничивающим риски при осуществлении про­фессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленным законодательством РФ о ценных бумагах;

4) соответствие работников лицензиата квалификационным тре­бованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах;

• 5) наличие у лицензиата не менее одного контролера, для которо­

го работа у лицензиата является основным местом работы;

6) наличие у руководителя соискателя лицензии опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразде­ления организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвести­ционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосу­дарственными пенсионными фондами, саморегулируемых организа­ций профессиональных участников рынка ценных бумаг и (или)

управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестици­онных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должност­ные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам в области финансового рынка, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее одного года, за исключением случаев, когда лицензиат является кредитной орга­низацией;

7) отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и (или) преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного сове­та), членов коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера лицензиата;

8) обеспечение лицензиатом условий для осуществления лицен­зирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

Перечень специальных требований зависит от того, на какой вид лицензии претендует соискатель; к каждому виду профессиональной деятельности предъявляется свой перечень специальных требований.

Так, например, при осуществлении брокерской, дилерской дея­тельности и деятельности по управлению ценными бумагами соиска­тель должен обеспечить наличие в штате организации ряда специали­стов. В частности необходимо:

1) иметь в штате организации не менее одного сотрудника, в обя­занности которого входит ведение внутреннего учета операций с цен­ными бумагами;

2) иметь в штате организации не менее одного сотрудника по каж­дому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Эти сотрудники должны соответствовать квалификационным тре­бованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах.

К лицензиату, осуществляющему деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и (или) фондовой биржи, предъяв­ляется специфический набор требований и условий, которым он обя­зан соответствовать:

1) наличие программно-технического обеспечения, необходимо­го для осуществления деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг и (или) фондовой биржи и соответствующего требова­ниям законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе норматив­ных правовых актов ФСФР России, а также требованиям документов, представленных в лицензирующий орган организатором торговли на рынке ценных бумаг и (или) фондовой биржи;

2) наличие самостоятельного структурного подразделения, отве­чающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией;

3) наличие самостоятельного структурного подразделения, отве­чающего за листинг (делистинг) ценных бумаг;

4) наличие биржевого совета (советов секций);

5) наличие самостоятельного структурного подразделения для оказания услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами (в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов) с оказанием услуг, непосредственно способ­ствующих заключению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значе­ний индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на цен­ные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматрива­ющих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов;

6) наличие у лицензиата — фондовой биржи, совмещающей свою деятельность с деятельностью валютной биржи и (или) товарной бир­жи (деятельностью по организации биржевой торговли) и (или) кли­ринговой деятельностью, самостоятельного структурного подразделе­ния для осуществления каждого из указанных видов деятельности.

В рамках процедуры лицензирования нередко устанавливаются лицензионные требования к показателям эффективности работы ли­цензиата на рынке ценных бумаг. Так, например, к фондовой бирже предъявляется требование иметь по истечении шести месяцев с мо­мента получения лицензии не менее 75 профессиональных участни­ков рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже.

Подобные требования предъявляются к организациям, осуществ­ляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Эти организации обязаны обеспечить по истечении шести месяцев с даты получения лицензии не менее 50 договоров с эмитентами и не менее 15 эмитентов, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством РФ, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого, ведение реест­ров владельцев ценных бумаг которых осуществляется лицензиатом.

Основаниями для аннулирования лицензии являются:

• неоднократное нарушение в течение одного года профессио­нальными участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федераль­ного органа исполнительной власти но рынку ценных бумаг;

• неоднократное нарушение в течение одного года профессио­нальными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмот­ренных ст. 6 и 7 (за исключением п. 3 ст. 7) Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмы­ванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

• непредставление в лицензирующий орган в срок, установ­ленный в предписании, документов, подтверждающих устранение на­рушений, явившихся основанием для приостановления действия ли­цензии, и (или) подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем;

• неуплата государственной пошлины за предоставление лицен­зии в течение трех месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии;

• инициатива лицензиата.

9.4.2.