КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ

1. Кто может являться эмитентом в соответствии с Законом о рынке цен­ных бумаг?

2. Кто несет ответственность за исполнение обязательств, удостоверяемых эмиссионной ценной бумагой?

3.

4. Как называется процесс отчуждения эмиссионных ценных бумаг эмитен­том первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок?

5. Как называется установленная Законом о рынке ценных бумаг последо­вательность действий эмитента по размещению ценных бумаг?

6. По истечении какого срока с момента государственной регистрации отче­та об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг анну­лируется индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска?

7. Кем должна осуществляться государственная регистрация дополнитель­ного выпуска обыкновенных акций региональной страховой компании, размещаемых посредством открытой подписки, если общий объем выпуска не превышает 100 млн руб.?

8. С чего начинается процедура эмиссии дополнительных акций?

9. На каком этапе осуществляется официальная фиксация обязательств эми­тента, удостоверяемых эмиссионными ценными бумагами, выпуск кото­рых подлежит государственной регистрации?

10. В каком случае государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг совпадает с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг?

11. Что должно быть определено в решении о размещении эмиссионных цен­ных бумаг?

12. Кем должно быть принято решение о размещении посредством открытой подписки дополнительных обыкновенных акций акционерного общества, составляющих менее 25% ранее размещенных обыкновенных акций об­щества?

13. Кем должно быть принято решение о размещении посредством открытой подписки неконвертируемых облигаций акционерного общества?

14. Какие эмиссионные ценные бумаги могут быть размещены посредством открытой подписки в соответствии с уставом акционерного общества по решению совета директоров (наблюдательного совета) общества?

15.

16. Кем должно быть утверждено решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг акционерного общества с числом акционеров — владельцев голосу­ющих акций — более 50?

17. Какая информация в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг долж­на содержаться в проспекте ценных бумаг?

18. Кем утверждается проспект ценных бумаг акционерного общества?

19. Кем подписывается проспект ценных бумаг акционерного общества?

20. Кто из перечисленных ниже лиц несет ответственность за ущерб, причи­ненный эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в зарегистрированном проспекте ценных бумаг недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации?

21. Сколько экземпляров решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг направляется эмитентом на государственную регистрацию выпуска цен­ных бумаг?

22. В соответствии с Законом о рынке ценных бумаг какие документы обязан представить эмитент для государственной регистрации выпуска допол­нительных акций, если объем эмиссии составляет 50 тыс. руб., а число инвесторов — 300?

23. Что является основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг?

24. Укажите способы размещения акций общества в соответствии с россий­ским законодательством о ценных бумагах.

25. Укажите способы размещения облигаций общества в соответствии с рос­сийским законодательством о ценных бумагах.

26. Укажите способы размещения опционов эмитента в соответствии с рос­сийским законодательством о ценных бумагах.

27. Когда эмитент не имеет право начинать размещение эмиссионных цен­ных бумаг посредством открытой подписки?

28. Не ранее какого срока после опубликования сообщения о государствен­ной регистрации выпуска ценных бумаг разрешается производить разме­щение ценных бумаг посредством открытой подписки?

29. Возможно ли при публичном размещении ценных бумаг закладывать пре­имущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным вла­дельцам перед другими?

30.

31. Укажите срок рассмотрения регистрирующим органом отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг.

32. Какую информацию должно содержать уведомление об итогах выпуска ( эмиссионных ценных бумаг?

33. Что является недобросовестной эмиссией согласно Закону о рынке цен­ных бумаг?

34. Каким должен быть размер ущерба, причиненного гражданам, организа­циям или государству, от размещения эмитентом эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственной регистрации, для воз­никновения уголовной ответственности в отношении должностных лиц такого эмитента?

35. Какое максимальное уголовное наказание предусмотрено за размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственной регистрации?

36. При обнаружении каких нарушений эмиссия может быть приостановле­на регистрирующим органом?

37. В каких случаях выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан несостоявшимся?

38. Какие меры вправе принять регистрирующий орган в случае нарушения эмитентом установленной процедуры эмиссии?

39. В момент учреждения учредители общества приобрели 100 акций номи­нальной стоимостью 1 тыс. руб. Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. со­ставляет 500. Чему равен уставный капитал общества, если общество не производило размещение дополнительных акций?

40. Общество учреждено с уставным капиталом 100 тыс. руб. Уставом обще­ства определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 2000. Общество произвело размеще­ние 1 тыс. дополнительных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Чему равен уставный капитал общества?

41. Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 5 тыс.

42. В каких случаях допускается размещение акционерным обществом обли­гаций без обеспечения?

43. Что понимается под раскрытием информации?

44. Где должно быть опубликовано сообщение о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, размещаемых посредством открытой подписки?

45. Раскрытие какой информации обязан осуществлять эмитент в случае ре­гистрации проспекта ценных бумаг?

46. На каких этапах процедуры эмиссии эмитент обязан осуществлять рас­крытие информации, если государственная регистрация выпуска эмис­сионных ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг?

47. Что представляет собой ежеквартальный отчет эмитента?

48. Какие сведения не признаются сообщениями о существенных фактах (со­бытиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятель­ность эмитента и подлежащих раскрытию?

49. Когда у эмитента возникает обязанность по раскрытию информации в форме сообщений о существенных фактах?

50. Где должно быть опубликовано сообщение о существенном факте?

51. В какие сроки с момента наступления существенного факта должно осу­ществляться раскрытие эмитентом информации?

52. Определите первичный источник информации о курсе ценной бумаги эмитента.

53. Какую информацию об эмитентах и их ценных бумагах, из каких источ­ников и на каких условиях может получить инвестор?

54. В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удо­стоверяться только записями на лицевых счетах в системе ведения ре­естра?

55. В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удо­стоверяться записями по счетам депо в депозитариях?

56. Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным цен­ным бумагам на предъявителя?

57. Может ли одно и то же лицо быть зарегистрировано в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг одного и того же вида в качестве вла­дельца и номинального держателя?

58. По отношению к какому лицу производится исполнение обязательств эмитентом в случае, если к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств не были сообщены данные о новом владельце ценных бумаг?

59. Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным цен­ным бумагам на предъявителя в случае хранения сертификатов в депози­тариях?

60. В соответствии с Законом о рынке ценных бумаг в каких случаях момен­том перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться осуществление приходной записи по лицевому счету приобре­тателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг?