КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ

1. Какие виды деятельности относятся к профессиональным видам деятель­ности на рынке ценных бумаг?

2. В отношении каких видов профессиональной деятельности на рынке цен­ных бумаг допускается совмещение?

3.

4. Кто может быть финансовым консультантом на рынке ценных бумаг?

5. Что относится к функциям фондовой биржи?

6. Какую информацию обязан раскрывать любому заинтересованному лицу организатор торговли?

7. Кто может быть членом фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством?

8. Во что могут быть преобразованы фондовые биржи, являющиеся неком­мерческими партнерствами?

9. Каким образом определяется порядок допуска к участию в торгах и ис­ключения из числа участников торгов?

10. Какие инструменты могут быть объектами торговли на фондовой бирже?

11. При соблюдении каких требований осуществляется допуск ценных бу­маг к торгам у организатора торговли (за исключением допуска бирже­вых облигаций к торгам на фондовой бирже)?

12. Как называется разновидность клиринга, в результате которого опреде­ление обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула?

13. Что такое неттинг?

14. Какие возможности дает использование интернет-торговли ценными бу­магами участникам торговли и их клиентам?

15. Что относится к основным характеристикам внебиржевого рынка?

16. Что понимается под учетной системой на рынке ценных бумаг и каковы ее функции?

17. Охарактеризуйте содержание депозитарной деятельности. Является ли простое хранение сертификатов ценных бумаг депозитарной деятельно­стью, если оно не сопровождается учетом прав на них?

18. Что в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг относится к обязан­ностям регистратора?

19. Что относится к функциям трансфер-агента?

20.

21. Что можно отнести к основным обязанностям номинального держателя в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица?

22. Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признает­ся дилерской деятельностью?

23. Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?

24. Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

25. Какие существенные условия должен содержать депозитарный договор?

26. Что может быть объектом доверительного управления в соответствии с За­коном о рынке ценных бумаг?

27. Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров за­крытого акционерного общества (ЗАО) «X», осуществлять сделки с ак­циями ЗАО «X»?

28. В какой форме должен быть заключен договор о счете депо?

29. В каких случаях номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра вознаграждения за составление списка владельцев цен­ных бумаг, номинальным держателем которых он является?

30. Какую информацию обязан предоставить организатор торговли любому заинтересованному лицу о любой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами?

31. Допускается ли передоверие регистратором части функций по сбору ин­формации, входящей в систему ведения реестра?

32. На каком этапе процесса совершения сделки осуществляется переход прав собственности на ценные бумаги?