Аттестация специалистов

В соответствии с законодательством на специфичном рынке, ко­торым является рынок ценных бумаг, должны присутствовать только специализированные субъекты — профессиональные участники, од­нако при этом качество и профессионализм этих субъектов не могут определяться только наличием лицензии.

Аттестация специалистов финансового рынка осуществляется аккредитованными организациями согласно приказу ФСФР России от 8 августа 2006 г. № 06-87/пз-н «Об утверждении положения об акк­редитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка».

В целях аккредитации организация, претендующая на осущест­вление аттестации специалистов финансового рынка, должна соответ­ствовать следующим условиям:

1) претендент должен являться юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством РФ;

2) наличие у претендента аттестационной комиссии, сформирован­ной не менее чем из пяти членов, и соответствующего документа, оп­ределяющего порядок работы такой комиссии;

3) наличие у претендента программно-технического обеспечения, позволяющего формировать экзаменационные тесты (далее — тесты) в соответствии с программами квалификационных экзаменов для спе­циалистов финансового рынка, утверждаемыми ФСФР России;

4) наличие у претендента соответствующего документа, регламен­тирующего проведение квалификационных экзаменов для специали­стов финансового рынка.

В том случае, если претендент является образовательным учреж­дением, то он должен дополнительно удовлетворять следующим усло­виям:

а) осуществление претендентом образовательной деятельности в течение не менее пяти лет, предшествующих подаче документов для получения аккредитации;

б) подготовка (в форме обучения) претендентом не менее 200 дип­ломированных специалистов (бакалавров, магистров) по специализа­циям: «Ценные бумаги», «Рынок ценных бумаг», «Фондовые рынки» или «Финансовые рынки», — относящимся к специальности высшего профессионального образования «Финансы и кредит», либо в течение трех лет, предшествующих подаче документов для получения аккре­дитации, — не менее 3000 граждан для сдачи квалификационных экза­менов ФСФР России.

В соответствии с приказом ФСФР России от 21 сентября 2006 г.

• квалификационный аттестат первого типа — аттестат специа­листа финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;

• квалификационный аттестат второго типа — аттестат специа­листа финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности;

• квалификационный аттестат третьего типа — аттестат специа­листа финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

• квалификационный аттестат четвертого типа — аттестат специ­алиста финансового рынка по депозитарной деятельности;

• квалификационный аттестат пятого типа — аттестат специали­ста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсион­ными фондами;

• квалификационный аттестат шестого типа — аттестат специа­листа финансового рынка по деятельности специализированных де­позитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

В соответствии с приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г. № 05-17/пз-н «Об утверждении положения о специалистах финансо­

вого рынка», выданный аттестат может быть аннулирован. Основани­ем дисквалификации (аннулирования аттестата) аттестованного лица является неоднократное или грубое нарушение им законодательства РФ о ценных бумагах. Рассмотрение вопроса и принятие решения об аннулировании аттестата относятся к компетенции ФСФР России.

При наличии оснований для аннулирования аттестата инициато­ром рассмотрения этого вопроса может выступить организация, осу­ществляющая деятельность на финансовом рынке, либо территориаль­ный орган ФСФР России. Эта инициатива может быть реализована путем направления в ФСФР России ходатайства об аннулировании.

9.4.1.