3.2.11. Правила поведінки Членів Біржі та учасників біржових торгів

Нормативними документами біржі повинно бути передбачено, що поведінка брокерів та працівників біржі повинна відповідати нормам лілової етики, які необхідні для підтримання доброї репутації біржі.

Біржа має здійснювати контроль за діяльністю Членів Біржі І брокерів, правомірністю їх біржових операцій та станом платоспроможності, для чого затверджує зміст та періодичність подання біржі відповідних звітів.

Регламент біржі повинен містити вимоги до Члени Біржі:

- додержуватись при укладанні договорів з клієнтами типових форм, що вироблені біржею;

- оперативно забезпечувати клієнтів інформацією та вести від їх імені розрахунки за угодами;

^ уникати злиття інтересів Членів Біржі та його клієнта;

^ виконувати доручення клієнта найкращим чином;

^ у разі наявності в Члена Біржі грошових коштів чи власності клієнта забезпечити достатній їх захист, а також відокремлення їх від власного майна;

/ оперативно І вірно вести справи за претензіями клієнта;

^ мати достатні фінансові ресурси для покриття зобов'язань своєї фірми.

Біржа, зобов'язана передбачити санкції аж до виключення з числа Членів Біржі за наступні дії:

• порушення Правил та розпоряджень біржі, що стосуються поведінки або комерційної діяльності Членів Біржі, чи порушення будь-якої угоди, договору з біржею;

• шахрайство, безвідповідальна поведінка, несумісна з принципами справедливості торгівлі, та невиконання зобов'язань, особливо платіжних;

• здійснення фіктивних угод чи видача розпоряджень, доручень брокеру на купівлю або продаж, які при їх виконанні не передбачають зміни володіння власністю;

• несправедливі відомості, що надані при вступі в Члени Біржі;

• будь-які дії, що завдають шкоди інтересам чи благополуччю біржі;

• нездатність чи відмова в наданні облікових книг І документів, у тому числі за укладеними угодами, за вимогою біржі, неявка брокера або Члена Біржі за ЇЇ викликом;

• спроби вимагання, визначення нереальних цін та комісійних винагород, торгівля всупереч розпорядженням та намірам клієнтів, маніпулювання цінами та спроби монополізації ринку через скупку товарів, видача неправдивої інформації про ринок, торгівля або передача товару від свого імені за рахунок клієнта без його дозволу, невиконання рішень біржового арбітражу.

Біржа зобов'язана передбачити заборону практичних дій:

- розкриття чи розголошення розпорядження, доручення брокеру в будь-який час, торгівля проти чи на боці іншого контрагента з урахуванням розпорядження розголошеного і сповіщеного Члену Біржі;

- унаслідок його близьких відносин з клієнтом;

• торгівля із самим собою без переходу права власності;

^ приховування, придержування Членом Біржі від відкритого ринку будь-якого розпорядження (доручення) на угоду чи їх частини для зручності іншого члена;

^ купівля або продаж як засіб примирення, надання послуг, купівля або продаж одночасно заздалегідь узгодженою ціною;

^ торгівля брокером за власний рахунок по ціні ринку або за запропонованою клієнтом ціною до виконання розпорядження клієнта;

^ невиконання вимоги переконатися в точності реєстрації працівниками біржі піни угоди;

^ порушення черговості виконання замовлень клієнтів, що мають рівні умови.